战略导向下的项目组合管理模式与流程*

白思俊 王续伯 李随科

(西北工业大学管理学院，陕西 西安 710129)

0 引言

随着全球经济一体化的发展，经济环境变得越发的复杂与不确定，战略管理和项目管理成为应对这种复杂多变的有效手段，同时也是企业成功的两大支柱。而对于如何将组织战略落实在所执行的项目层面上，国内外存在以下两种基本的研究方向:一种是立足于项目管理基本理论，从项目管理出发，针对在项目管理实施进程中出现的若干问题，从组织战略的层次和高度寻求解决方案;另一种是立足于战略管理，从战略落实的角度出发，针对战略在实施过程中遇到的诸多障碍，从上往下探讨如何克服这些障碍，并按照组织战略层次逐步分解，最终落实到项目组合、项目的执行过程。两种思路存在着一些共同的特点，即将相互分割的、独立的项目管理领域和战略管理领域结合起来，从组织总体的角度探讨发展的问题，认为项目管理过程是组织战略实现的重要手段。作为一种新的管理方法，项目组合管理架起了组织战略和项目之间的桥梁，为组织战略的实现提供了新的思路［1-2］。现在很多领域已经有了项目组合管理的相关应用和实践探索，比如:①投资项目的组合，有金融领域(股票、证券等)的投资组合，也有实体项目(如电网建设、房地产等)的投资组合;②工程建设企业项目投标决策组合;③研发项目(R＆D)的组合;④IT 项目投资组合;⑤制造业项目组合(装备、电子、模具)等。

尽管越来越多的企业采用项目组合管理的方式对企业的项目进行管理，但是未能极大地促进企业战略目标的实现。项目组合管理的应用实践反映出众多的组织都面临着一个共同的问题，就是面临众多的项目机会时如何做出决策，同时使选择配置的项目与组织制定的战略结合起来。现有对项目组合管理的研究已经有很多的成果，具有代表性的是PMI 的《项目组合管理标准》，但其侧重在对组织形成项目组合管理的规范，而对项目组合的形成即组织战略导向下的项目组合模式与流程涉及较少［3］。

本文从组织战略实施的角度，引入项目组合，在组织战略导向下分析项目组合管理的组织和流程，为组织开展项目组合管理实践提供借鉴。

1 战略导向下的项目组合框架

1.1 组织战略导向的创新视角

为使组织制定的战略能够得到有效的实施，很多学者从不同的视角开展了相关的研究，得到了组织战略实施的诸多范式。这些研究成果对战略实施的相关理论进行了丰富和完善，具备各自不同的研究视角和研究方法，但指导管理实践存在一定的不足，特别是项目化的组织并不适用［4］。本文基于组织的战略目标导向，探讨组织的项目组合配置问题，是对组织战略实施视角和方法的拓展。

传统的战略管理理论将组织战略分为三个层级，即最高层级的概念性的关注总体价值的公司战略;具有职能策略和作业实施性质的职能战略;关注业务竞争优势的业务战略(竞争战略、事业部战略)。而项目组合管理的方式通过调整和整合具有共同业务目标或者共同职能要求的项目，保证组织获取竞争优势和总体价值的最大化，给原有的战略层次和价值实现过程带来变革和突破［5］。项目组合配置通过采取项目战略的创新视角和管理方式，使战略层级中融入了项目组合和项目而发生了变化［6］。基于此，本文提出了组织战略—竞争战略+职能战略—项目战略的层级关系。

如图1 所示，通过建立以项目组合为方式的战略实施新范式，改变了原有的战略层级，使组织战略的管理中心扁平化并形成了下移。组织战略导向目标是明确组织的发展愿景与使命而形成的总体战略目标，结合外部竞争优势和内部职能策略综合而成的;项目战略源于机会识别，体现项目目标、团队及管理策略，是组织战略、竞争战略和职能战略的具体实现和落实;项目组合配置是连接战略导向和项目的桥梁。

1.2 战略导向与项目组合

针对组织制定的战略及子战略，项目组合管理是为对应战略目标对组织的项目进行的选择和配置，是战略执行的有效方式，也是多项目管理的有效手段，能够促进项目管理能力的提升，均衡资源配置，实现有限资源和有限能力条件下的项目组合配置的最大收益目标。

如图2 所示，战略的导向性首先要求一组项目目标必须和组织战略目标保持一致，项目组合配置的对象是一组项目，当然也包括组合中的单个项目，通过一些项目特征分析，将一组符合组织战略目标的项目进行组合［7］。项目组合的管理不仅要确保单个项目目标的实现，同时也要确保一组项目在时间、成本、质量上的效果，实现组合绩效最优，完成项目组合绩效向组织战略目标的转移。组织管理者需要从备选项目中选择合适的进入项目组合，这些项目之间在竞争的同时，相互协调，相互促进和相互支撑。

2 战略导向下的项目组合管理组织

图1 基于项目组合的战略层级

图2 战略导向下的项目组合

一般来说，除了非常小的项目，如编写个人报告、完成小的实验等可以由一个人单独完成，几乎所有的项目都需要一个团队来完成，因而就必须建立项目组织，以便更好地实现项目目标。随着企业项目化管理的深入，项目管理领域的专家学者也对企业项目化进程中的企业组织进行了广泛的探讨和研究，项目管理办公室的概念被引入企业项目管理实践中［8］。起初，该机构只是单纯地记录项目管理过程中的偏差，被当做临时机构存在于企业。当项目化方式的深入和项目组合管理的推进，组织必须改变原有的职能架构，使项目组合管理和项目管理职能常态化，项目管理办公室已经成为企业常设的推进项目化管理的重要机构。一方面，项目管理办公室指导和监控企业项目管理全过程，保证项目目标的实现;另一方面，其也为项目管理实践提供专业知识，推进企业项目管理层次的提升。

本文从企业战略和项目组合的角度，探讨建立适应企业项目组合管理职能需要的相对应层次的项目管理办公室(即项目组合管理办公室)。为承接组织的战略目标与具体项目的有效结合，项目组合管理办公室关注的不仅仅是单个项目的效益，而是项目组合产生的整体效益;需要在企业战略导向下选择和配置项目组合，合理调配企业资源，保障各个项目组合的实现;同时，在项目组合实施过程中，需要保证组织的战略导向，监控项目组合及项目的执行过程，确实使项目与企业战略导向保持一致性。项目组合管理办公室的主要职能有:①为企业项目组合的开发提供支持;②为企业项目组合的实施提供专业咨询与指导;③开发企业项目组合管理与项目管理的工具、方法、技术与标准;④组织企业项目组合管理的相关培训;⑤负责企业项目组合管理人员与项目团队骨干的培养与选择。

如图3 所示，在战略导向下的项目组合管理组织中，由企业领导组成企业决策层，是企业战略制定人，负责制定企业的长远战略规划目标，从组织战略目标角度对项目组合的选择和配置作出最终决策，负责调配企业的全部资源，监控企业既定战略的实施执行情况，即使之作出相应的变更决策;由企业领导授权的企业整体项目管理负责人和原有职能部门的领导组建项目组合管理办公室，行使企业战略落实和监控人的职责，负责将企业制定的战略落实到具体的项目组合和项目中，选择和配置初步的项目组合提供给决策层，并且协调各职能部门的支持，同时，在企业层面上设计项目组合，以价值最大化为目标分配项目组合资源，对企业项目组合的进度、成本、质量、风险等进行总体的监控;由项目经理和项目集经理组成的项目和项目集管理层，是企业战略的实施者和项目组合、项目、项目集的具体完成者，服从于企业战略导向和项目组合的资源调配和管控，通过项目和项目集目标的实现，完成项目组合的相关任务，从而实现企业的战略目标。

3 战略导向下的项目组合管理流程

3.1 战略导向下的项目组合管理流程框架

由于对战略导向的分解和落实不准确，对组织具体实践中的项目组合管理从战略导向到项目执行过程的指导意义不强，目前很多学者仍然用单个项目管理的生命周期方法对项目组合管理流程进行分析［9］。实践中存在使用单个项目的管理方式管理项目组合过程，造成项目组合在确定和执行过程中出现与组织战略导向的偏离。

针对当前存在的问题，结合组织战略导向和项目化实施思路，本文设计项目组合流程框架如下:组织战略定位(Strategy，S)—项目组合定义(Definition，D)—项目组合配置(Allocate，A)—项目组合实施与控制(Control，C)—项目组合评估(Evaluate，E)，简称SDACE 流程模式。对SDACE 流程模式的相关工作简要说明如下:①组织战略定位(Strategy，S)，组织战略导向的确定过程，通过分析组织的内外环境及优劣势，进行组织战略定位和战略选择;②项目组合定义(Definition，D)，项目组合的明确过程，将组织的战略目标进行分解，寻找能够实现组织战略目标的项目机会，并使组织战略目标与项目组合及项目目标进行有机结合;③项目组合配置(Allocate，A)，项目组合的决策过程，是在组织战略导向与资源约束下，建立相关模型对项目进行再次筛选、配置、整合和优化;④项目组合实施与控制(Control，C)，是项目组合及项目的完成过程，通过项目组合计划、执行、控制和完成等工作使组织战略得以实现;⑤项目组合评估(Evaluate，E)，是对项目组合完成后对组织战略的贡献情况和项目组合实施全过程进行评价分析。

如图4 所示，将组织战略导向下的项目组合管理的流程按照生命周期过程逻辑关系划分为S，D，A，C，E 五个阶段，S 阶段是项目组合配置的启动准备阶段，S 阶段是D 阶段和A 阶段开展工作的目标和依据;D 阶段是项目组合关键决策阶段，是将组织战略对应落实到项目组合的阶段;A，C，E 阶段属于项目组合配置与管理的执行和控制(评估)阶段。其中，项目组合配置阶段，是决定组织战略落实到具体项目的过程，是通过选择和配置项目形成项目组合的重要阶段，也是需要构建模型进行确定的阶段。

图3 战略导向下的项目组合管理组织

图4 SDACE 流程逻辑关系图

3.2 战略导向下的项目组合配置模式

项目组合配置实现的最基本工作就是使项目组合的目标能够符合组织战略目标的要求，提高项目实施效果对战略的贡献率，这样加强了项目目标和组织战略目标的对应度，有利于项目更好地为组织服务。组织战略管理的首要工作是组织战略的制定，战略制定是通过对组织内外部环境以及利益相关者的分析，选择战略方案。战略的执行过程是组织战略管理的关键。项目组合是组织战略执行的有效手段，哪些项目最终能够被选择是由高层管理者、利益相关者以及专家参与确定的。

如图5 所示，通过构建科学的项目组合配置模型，设计合理的项目综合评价指标体系，运用科学的、高效的、客观的评价方法对项目进行选择和配置，让一组项目服务于某一个或者某几个组织战略目标［10］。

组织战略与项目组合管理是一个循环促进的关系，已经制定的组织战略能够指导组织项目配置和战略的项目化实施，加强项目收益与组织目标之间的联系，项目组合管理的过程相当于组织战略实施的过程，直接关系着组织发展的前景以及发展的潜力。同时，战略导向下的组织，项目组合配置与管理是随环境变化而动态演变的过程，某个时间段(项目组合生命周期)有旧项目的退出和新项目的加入。

4 结语

本文从项目组合管理角度探讨了传统组织战略层次理论的突破，对组织的战略导向进行了描述，分析和建立了组织战略导向下的项目组合管理组织结构和项目管理组合流程，为企业的项目组合管理提供借鉴。研究的实际应用价值在于:

(1)提出基于战略导向的企业项目组合管理模式框架，有助于企业选择与其战略导向一致的项目，确保企业“做正确的项目”。

图5 战略导向下的项目组合配置过程

(2)设计基于战略导向的企业项目组合管理流程，明确每一阶段内的任务，为企业项目组合管理提供具体指导，促使企业实现有限资源的合理高效利用，确保企业“正确地做项目”。

(3)从企业战略导向的创新角度，探讨项目组合配置的组织结构设计和项目组合管理流程，为企业能够获得完成项目组合、实现企业战略的能力提供理论支持。

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