产品质量鉴定风险评价与管理研究

陈联村，张天伟（福建省产品质量检验研究院，福建 福州 350002 ）

产品质量鉴定风险评价与管理研究

陈联村，张天伟
（福建省产品质量检验研究院，福建 福州 350002 ）

文中采用情景分析法、风险指数法和风险矩阵法，并结合实践经验，开展同行调研交流，建立了适合产品质量鉴定的风险评价和管理模型，将鉴定工作面对的风险定性化和定量化，有效预测和预防风险的发生。

产品质量鉴定；风险评价；风险预测；风险管理

产品质量鉴定是指具有专门技术和专门经验的人对涉及产品质量的专门性问题进行鉴别与判断并提供鉴定意见的活动，是解决产品质量纠纷极其重要的一个环节，同时也是观察产品质量状况的一个窗口[1]。由于产品质量纠纷中往往存在激烈的矛盾和复杂的情况，鉴定过程中存在各种潜在的风险。目前国内对产品质量鉴定进行系统的风险评价与管理研究尚属空白，文中通过调研和借鉴其他行业已发展成熟的相关风险评价和风险管理体系[2]，结合工作中所面临的实际问题和经验，探索性地建立了适合产品质量鉴定工作实际情况的风险评价和管理模型，将鉴定工作面对的风险定性化和定量化，以期有效预测和预防风险的发生。

1 风险评价与管理的相关概念

风险评价与管理是一种基于数据资料、运行经验、直观认识的科学方法，通过将风险量化，对风险因素进行分析、比较，为风险管理的科学决策提供可靠的依据，从而能够使管理者合理运用有限的人力、财力和物力等资源条件，采取最为合理的措施，达到最为有效的减少风险的目的。

根据GB/T 23694《风险管理术语》定义，风险是某一事件发生的概率和其后果的组合[3]。从风险的定义可以看出，风险是由两部分组成的，一是危险事件发生的可能性（或失效概率），二是危险一旦发生，其后果严重程度和损失的大小。风险管理过程可通过明确环境信息、风险评估、风险应对、监督和检查这几项活动进行（见图1）。

图1 风险管理流程图

2 . 质量技术鉴定风险评价与管理体系的建立

2.1 明确环境信息

鉴定工作的客户群体主要为法院、行政机关以及涉及质量纠纷的企业团体或当事人等，所涉及的鉴定物品都有质量争议，绝大多数业务中当事方都会存在矛盾，风险的存在不可避免。因此，对鉴定工作中可能出现的风险进行识别并加以管控，将风险造成的损失降至最小是非常重要的一项工作。

2.2 风险评估

产品质量鉴定风险管理与一般的项目管理和产品管理相比，具有风险来源广泛，影响因素多，风险结果不确定等诸多特点，因此文中拟选用情景分析法、风险指数法和风险矩阵法进行综合分析。

2.2.1 情景分析法分类

情景分析法是通过假设、预测、模拟等手段，对未来可能发生的各种情景以及各种情景可能产生的影响进行分析的方法。文中将鉴定工作中存在风险根据来源的不同归为鉴定内容（A类）、鉴定材料（B类）和鉴定方法（C类）三个大类，并对其中常见的一些项目进行分类，详见表1～表3。

2.2.2 风险指数法计算

风险指数法是对风险的半定量测评，利用顺序尺度的记分法得出的估算值。风险指数可以用来对使用相似原则的一系列风险进行比较。尽管可以获得量化的结果，但风险指数本质上还是一种对风险进行分级和比较的定性方法，使用数字仅为了直观和便于操作。

根据风险发生的可能性（P，取值0～1）以及造成的结果（I,取值0～5）对罗列出的风险项目进行评分，风险可能性越大、造成的结果越难以接受，分值越大。详见表1～表3。

风险指数计算公式为：

表1 风险分类及评价：鉴定内容

表2 风险分类及评估：鉴定材料

表3 风险分类及评估：鉴定方法

2.2.3 建立风险矩阵

风险矩阵是用于识别风险和对其进行优先排序的有效工具。根据风险指数计算可知，风险指数越大，则鉴定工作中出现风险的可能性就越大，风险造成的后果也越难以承受，文中根据部分案例进行模拟计算，初步拟定风险指数矩阵表，详见表4。其中：

Ⅰ级表示基本不会发生风险，或发生风险对鉴定工作不会造成太大影响；

Ⅱ级表示有可能出现可接受的风险或不太可能出现高风险，鉴定工作可照常受理开展；

Ⅲ级表示该项鉴定业务很可能存在风险或一旦出现风险其后果难以接受，应采取有效措施降低风险；

Ⅳ级表示该项鉴定业务存在不能承受的风险，如不能降低则应考虑放弃该业务。

2.2.4 模拟案例分析

案例1：

某鉴定业务由法院直接进行委托，当事人均为大型企业，要求对涉案样品的性能根据双方约定的国家标准进行鉴定。该案鉴定材料齐全，且样品性能可由多家有资质的检验机构进行检验。

将该案相关参数输入风险指数表进行计算，可得：

P总=P（A）+ P（B）+P（C）=0.7+0.3+0.1=1.0

I总=I（A）+ I（B）+I（C）=6+2+1=9

对应风险指数矩阵表可见，该项鉴定业务在矩阵中属于Ⅰ级风险，可受理该项业务。从实际案例来看，此类案件一般都可顺利按司法鉴定程序完成案件受理、现场勘查、检验分析及出具鉴定意见的过程，即使当事人对鉴定意见存在争议，也能理性的通过合法程序要求质证，由鉴定专家进行解答，基本不会出现严重的风险后果。

案例2：

某鉴定业务由当事人单方面委托，要求对发生交通事故造成人员死亡的车辆质量进行鉴定，该种鉴定无法进行检验，只能通过专家进行判断，该所具有多名专家。

将该案相关参数输入风险指数表进行计算，可得：

P总=P（A）+ P（B）+P（C）=2.7+2.9+1.6=7.2

I总=I（A）+ I（B）+I（C）=15+20+8=43

对应风险指数矩阵表可见，该项鉴定业务在矩阵中属于Ⅳ级风险，在风险指数得到有效降低之前不应受理该项业务。从实际案例来看，此类案件即使可以出具客观公正的鉴定意见书，但因委托人既非行政机关也非双方当事人，报告有可能不被采用，致使委托人白花鉴定费用，会造成不满。另一方面，如鉴定意见对某方不利，该方有可能不按司法程序办理，而通过其他方法对鉴定工作造成干扰甚至破坏，存在较大的风险。

2.3 风险应对

风险应对是选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性或后果的措施。

对鉴定工作来说，风险应对贯穿了鉴定的全过程，从鉴定业务的受理到实施乃至出具鉴定报告，都需要实时考察其中存在的风险，使其降至最低，进而将风险在发生前就进行规避。根据鉴定工作的风险评估结果，结合鉴定工作总结的经验，在实际鉴定工作中应采取相应的应对措施，降低风险指数。

3 结束语

经过对产品质量鉴定中风险出现的可能性以及造成后果的程度进行探讨分析，文中通过情景分析法、风险指数法和风险矩阵法初步建立风险指数评价模型，一方面对鉴定工作中风险来源和风险后果进行了识别，在工作中更加注重对风险的防范，另一方面通过对风险源和后果进行综合评判，对业务受理环节的委托方主体资格进行了严格的管控，实现了产品质量鉴定的风险量化评估方法，能有效提高实际鉴定工作中的风险识别和规避。

[1]杜志淳,闵银龙. 司法鉴定概论[M]. 北京：法律出版社,2010,3.

[2]李小海. 企业法律风险控制[M]. 北京：法律出版社, 2009，6.

[3]GB/T 23694《风险管理术语》[S].

Research of Risk Evaluation and Management Product Quality Identification

CHEN Lian-Cun, ZHANG Tian-Wei
(Fujian Inspection and Research Institute for Product Quality, Fuzhou 350002, Fujian, China)

Risk index evaluation model by scenario analysis, risk index and risk matrix methods adapting to actual work, were built in this paper preliminarily. Practical experiences was considered in this model, and the suveying and studying with the associate organizations were made. This model made risks qualitative and quantify, and can predict and prevent risk effectively.

Product quality identification; Risk evaluation; Risk prediction; Risk management

2015-01-21

陈联村，男，福建省产品质量检验研究院，福建东南产品质量司法鉴定所，所长，高级工程师，硕士张天伟，男，福建省产品质量检验研究院，福建东南产品质量司法鉴定所，鉴定工程师，工程师，硕士