高校战略管理能力结构研究①——基于能力结构理论

楚 旋，冯瑞华，吴宏元

（沈阳航空航天大学，辽宁 沈阳 110136）

高校战略管理能力结构研究①——基于能力结构理论

楚 旋，冯瑞华，吴宏元

（沈阳航空航天大学，辽宁 沈阳 110136）

高等学校战略管理能力是高校科学发展的重要保障。地方高校战略管理能力结构包括战略管理资源、战略管理规划、战略管理决策、战略管理执行、战略管理评价、战略管理学习六个维度，并可划分为物质资源、人力资源、战略意识、数据分析、组织、协调、推广、评价、控制、学习等16个子要素。这些子要素能够转化为地方高校战略管理能力评价的指标体系，通过能力评价促进我国地方高校战略管理能力提升。

高等教育；高等学校；战略管理能力；能力结构理论

高等学校战略管理是高等学校完成使命的重要措施，是高等学校科学发展的重要层面。高等学校只有具备一定的战略管理能力，并为自身合理定位，才能紧紧围绕高等教育科学发展观，统筹兼顾，形成可持续发展的态势，不断提升高等教育质量。

从当前我国高校战略管理能力的水平来看，可以将其分为三类：一类大学管理者们采用传统的管理模式，缺乏对学校的科学规划。另一类大学管理者有战略管理意识，但是战略管理能力不足，存在着目标定位不准、重规划轻实施、战略管理与日常工作脱节、战略管理效能与科学性不足等问题。当然还有一类高校具备战略管理意识，同时也有较强的战略管理能力，通过科学的战略管理活动，促使学校成功地取得跨越式发展。比如英国沃里克大学、香港科技大学等。可见我国一些高校战略管理能力还不强，具有较大的提升空间，开展我国高校战略管理能力研究具有重要的现实意义。

从当前高校战略管理能力研究来看，还停留在经验型研究状态，缺少高校战略管理能力结构的研究，缺少战略管理能力评价体系的构建，更加缺少战略管理能力评价的实证研究。这些研究的基础在于要建构高校战略管理能力的结构框架及要素，然后将其转化成可操作的评价指标。因此，本文选择能力结构理论为理论基础，分析高等学校战略管理能力的内涵与结构，提出战略管理能力结构的框架及要素，将战略管理能力结构框架及要素转化为可测量的指标，构建可操作的战略管理能力指标体系，期望通过评价来敦促高校提升战略管理能力。

一、高等学校战略管理能力的内涵及结构

（一）战略管理的内涵

战略管理原是军事用语，发端于20世纪中叶，是战略运筹和科学管理融合的产物。战略管理的概念比较多，还没有一个统一的说法，人们比较认可的概念如下：安索夫认为企业的战略管理是指将企业的日常业务决策同长期计划决策相结合而形成的一系列经营管理业务。斯坦纳认为企业战略管理是确定企业使命，根据企业外部环境和内部经营要素确定企业目标，保证目标的正确落实并使企业使命最终得以实现的一个动态的过程。弗雷德大卫认为战略管理是确保某一组织实现其目标，对有关综合性决策进行制定、实施和评价的艺术和科学［1］。战略管理是组织制定长期战略和贯彻这种战略的活动，是组织为创造并保持竞争优势而采取的分析、决策和行动的综合过程［2］。

随着战略管理在企业应用的不断发展，战略管理被应用到教育领域之中。“战略管理是一种管理思想，也是一种管理方式，更是解决大学发展过程中遇到各种挑战的一种全新管理模式。”［3］我们借用企业战略管理的概念，将高等学校的战略管理定义为高校组织为了创造并保持竞争优势而采取的分析、决策和行动的综合过程，该过程包括战略的制定、实施、控制和评价。

（二）高等学校战略管理能力内涵及结构

“大学战略管理能力是实现扩权与履权有效平衡的重要保障。”［4］对高校战略管理能力进行考察，就必须要解析出高校战略管理能力的内涵及结构。从心理学角度来看，能力是指个体直接影响活动效率的个性心理特征，是对人的一种个性心理的评述。我们将高等学校战略管理能力的对象看作高校战略管理共同体，将能力理论运用到高等学校中，通过评价高校战略管理共同体的能力来反映高等学校战略管理能力。高校战略管理共同体包括高校领导以及具备战略管理知识的个体。

进行能力评价首要的是建立高校战略管理能力结构，我们借用心理学的能力结构理论来确立高等学校战略管理共同体的战略管理能力结构。

国外能力结构理论比较多。比如桑代克的能力因素说、斯皮尔曼的能力两因素说、加德纳的多元智能理论以及吉尔福特的能力三维结构模型。我们选择吉尔福特的能力三维结构模型来建构高校战略管理能力的结构模型。

吉尔福特（J.P.Guilford）提出的能力三维结构模型（见图1），即内容、操作和产物。能力的内容包括听觉、视觉、符号、语义、行为等对象或材料。能力操作是智力活动的过程，是由上述种种材料或对象引起的。能力活动的产物是指运用上述能力操作所得到的结果。这一模型，同时考察能力的内容、过程和产品［5］。

图1　吉尔福特的能力三维结构

我们借鉴吉尔福特的能力结构模型，将高校战略管理能力分为操作维度、内容维度、产品维度三个维度。战略管理能力结构的操作维度包括战略管理的理念（即认知）、战略管理知识（记忆）、战略管理评价。战略管理能力结构的内容维度包括图形、符号和语义、行为。战略管理能力的产品包括战略管理能力活动的结果。

高校战略管理能力结构（见图2）首先应当包括高校战略管理共同体的思想层面，包括战略管理的理念、知识以及战略管理评价。第二层面就是战略管理的物质资源，包括人力资源、机构、经费等。第三是战略管理的行为层面，高校战略管理是一系列的活动，我们通过一系列的行为进行战略管理，为学校进行规划并尽可能实现学校的目标。通常高校战略管理能力的结果通过高校战略管理的行为进行展示。

图2　高校战略管理能力结构

二、高等学校战略管理能力要素及作用过程

（一）高等学校战略管理能力要素的作用过程我们利用能力信息加工理论中的智力经验亚理论（experienced subtheory of intelligence）作为理论基础分析，分析高等学校战略管理能力要素的加工过程。智力经验亚理论认为智力包括两种能力，一种是处理新任务和新环境时所要求的能力，一种是信息加工过程自动化的能力，在任务、情境、个体三者之间存在着相互作用。信息加工过程自动化的能力也是智力的重要成分，人们在进行复杂任务的操作时，需要运用许多操作化的过程。应对新异的能力和自动化能力是完成复杂任务时两个紧密相连的方面［6］。

我们利用心理学中的能力信息加工理论对高等学校战略管理能力的作用过程进行分析。

当前对于战略管理能力的作用过程有两种普遍认识。一种是战略管理能力体现在决策能力、规划能力（定位、制定组织发展战略）、执行能力（领导力、文化和制度）上。一种是战略管理能力体现在战略分析能力、战略规划能力、战略主持能力上。高校战略管理共同体在复杂的环境下，根据所处的环境，优化、组合自己的资源，通过规划和决策，选择适合当下情境的战略，使高校能够顺应复杂环境对高等学校发展的要求。高校战略管理共同体通过对战略规划、决策、执行经验的不断积累，将这些能力转化成内隐能力。高校战略管理共同体通过反馈与评价，对战略管理能力进行评价和完善，通过学习不断地提升战略管理能力，这就是高校战略管理共同体战略管理能力的作用过程（见图3）。

图3　高等学校战略管理能力形成及作用

我们认为战略管理能力就是完成一系列战略管理活动或者任务所体现出来的素质。首先，战略管理活动的开展必须有一定的资源作为基础，高等学校开展战略管理活动、展示战略能力的一个重要硬件就是战略管理的资源。在资源的基础上，战略管理活动的成功，取决于一系列的完整行为，包括战略制定、战略规划、战略实施、战略评价。而高校的战略管理能力也就是能够有效完成这一系列活动的知识、技能、素质。另外，高校的战略管理并非是静态不动的，战略管理一成不变难以适应快速发展的社会背景和高等学校发展的现状。因此，高等学校必须具备良好的战略学习和研究的能力，不断地更新战略管理理念、学习新的战略管理理论和思想，开展院校战略管理研究，从而不断地提升高校的战略管理能力，进而为学校的改革与发展提供重要的指导。

（二）高等学校战略管理能力结构框架及要素

要开展高等学校战略管理能力评价，需要提炼战略管理能力的结构框架及要素，然后以框架为基础，将各级要素转化成为可测量的指标。

我们在战略管理能力内涵、战略管理能力结构及作用过程的基础上，提炼高校战略管理能力结构的框架及各个要素（如图4所示）。

图4　高等学校战略管理能力结构框架及要素

高校战略管理能力结果包括战略资源储备、战略规划、战略决策、战略执行、战略评价、战略学习等六个大维度。各维度又可细分为16个子要素。

1.高校战略管理资源储备能力

高校战略管理能力最基本的是高校战略管理的基本物质条件，可以将其称为资源储备能力。

高校战略管理资源储备包括高校战略管理的物质资源和人力资源两个要素。物质资源具体包括专门的战略管理机构、战略管理制度和规范、战略管理所需的相关设备、财力资源。在高校，通常设置战略管理机构，比如高等教育研究所、院校发展研究中心或教育发展研究中心等，这些都是高校战略管理的智囊机构，为高校的战略管理出谋划策。战略管理人力资源包括专业的战略管理人员以及高水平的战略管理领导者。学校领导者的能力水平是学校发展的直接影响因素，高校领导者要具备良好的个人素质和战略管理相关能力，包括分析能力、预见能力、应变能力、变革能力。战略管理的财力资源是指高校为开展战略管理预算的经费。

2.高校战略管理规划能力

高校战略管理规划能力包括数据分析、认知（愿景、目标与定位）、战略意识三个要素。

要素一数据分析能力是高校战略管理规划能力的重要方面。高校首先必须要具备数据分析的能力，也即具备内部、外部环境诊断与分析的能力。学校的外部分析［7］是指学校共同体通过技术方法对学校外部进行分析的能力，包括经济、文化、政治等。内部环境分析使高校能够合理、科学评价学校自身的优势和劣势。

要素二愿景及定位。在内外数据分析的基础上，高校要树立明确的发展愿景，提出教职员工深信的共同价值观和教育理念，提出科学的、合理的愿景，同时该愿景能够被学校成员所接纳。高等学校要具备定位的能力，能够准确地回答学校未来的发展方向，进行清晰定位，同时能够明确提出学校的特色。

要素三战略意识。高等学校要具备战略意识，能够认识到开展战略管理提升高校质量的重要性。

3.战略管理决策能力

高等学校共同体战略管理能力中的重要环节是战略管理的决策能力。高等学校战略管理决策能力主要体现在两个不同群体上。

第一个群体就是学校领导层，校领导们的决策能力至关重要，直接影响学校的发展。学校领导必须要具备长远规划的视野，能够对学校的内外部环境有充分把握，对高校的优势和劣势有清晰的认识，做出有利于学校发展的决策。

第二个群体是学校中层领导群体。由于学校是松散的组织结构，一部分权力集中在学校中层领导群众，因此中层领导的管理素质、决策能力以及对上层领导决策的理解力直接影响学校的战略决策。

4.战略管理执行能力

成功的战略管理需要良好的执行能力。战略实施的关键在于有效性，取决于实施战略所必须的工作任务、组织结构、人员、技术等重要因素的有效协调和运用。所以战略实施一般涉及到整个组织的文化、组织的结构和管理系统的变革［8］。

高校战略管理共同体的执行能力包括组织能力、协调能力、推广能力三个要素。组织能力就是指高校战略管理共同体能够将学校成员组织起来，使他们深深理解并认可学校的发展愿景、价值观及教育理念；协调能力是将学校各个成员以及各个部门很好地协调起来，使他们遵循学校的发展战略规划，并遵循学校的发展定位共同努力，形成与战略发展相适应的学校文化；推广能力就是将高校组织群体都认可的战略规划及发展目标向学校内部以及学校外部（包括政府、社会等其他机构）进行宣传和推介，使其他群体都能够了解并一定程度上认可学校的发展战略。

5.战略管理的评价

战略管理的评价维度包括战略信息沟通、战略评价、战略控制三个要素。

首先，开展战略评价首先要具备战略信息沟通的要素，开展评价要有充足的信息、畅通的信息流通路径，高层管理者要从中低层的成员中获得明确、快捷、无偏见的信息［9］。只有获得足够真实的、有效的数据，才能够采用科学的评价方法，并基于战略决策，对战略实施情况进行评价，找出存在的偏差并挖掘存在的问题。

其次，战略评价是评价战略决策自身与实施之间的偏差度。战略评价就是在足够充足的信息基础上，采用科学的评价方法，找出战略决策与实施之间的偏差。

第三，战略控制是战略管理评价的重要要素，与战略评价直接相连，战略控制能力是指学校共同体控制事务合理化、正规化的能力，共同体能够积极地发现问题，应对存在的问题，积极地回应变革。在战略评价的基础上，必须对战略管理进行控制，根据战略评估反馈的信息，将战略管理活动合理化、正规化。

6.战略研究与学习

高校战略管理不是静止不变的，是动态的、螺旋上升或者下降的过程。一所高校可能因为换了能力素质较强的领导，战略管理能力就有大幅度的提升，也可能因为思想保守，缺乏创新，战略管理能力下降。因此，高等学校的战略管理能力绝对不是一成不变的，战略管理能力的提升需要高校不断地学习和完善，这种学习并不是形式上进行学习，而是要将学习制度化，形成一种学校的学习文化。

高校战略管理能力的重要环节就是战略的研究与学习。这要求高校必须要具备战略研究与学习的条件，也就是机构、人员及平台。当前大部分高校都已经建立了高等教育研究所、教育发展中心、院校研究中心等战略研究机构，这些机构是高校的智囊机构，只有充分地发挥这些智囊机构的作用，使它们结合学校的战略发展需求开展研究，为学校提供战略规划等服务，才能够不断提升学校的战略管理能力。在智库建设中，人才和平台是非常重要的，这些战略管理研究机构要配备高水平的专业人才开展研究，同时还需要建立数字化的平台，有效地沟通各个层面、各个主体之间的信息，建立组织知识与资源信息库。

另外，战略管理的学习能力不可或缺，需要通过各种途径提升战略管理能力，可以通过到其他院校参观，学习先进的、创新的战略管理经验，同时还要组织培训和团队学习，增强学校内部员工的战略管理意识和素质，从而提高学校整体的战略管理能力。

三、高校战略管理能力指标转化与评价方法

能力包括两重涵义，一种是可测量的能力［10］，另一种是潜在的尚未表现出来的心理潜能。高等学校战略管理能力中有一些是可测量的能力，比如高等学校战略储备能力、高等学校行为层面的符号和文本等是可以通过定量的指标或者实物进行测量和评价的。还有一部分是潜在的能力，比如高校战略管理共同体，或者是高校战略管理共同体中个体的战略管理知识、战略管理意识、战略管理理念，这些是潜在于个体的头脑或思维当中的特质，是难以通过定量的指标或者实物进行直接测量的。需要将思想层面的内容转化成物质层面和行为层面的指标进行测量和评价。战略管理能力评价要将战略管理能力结构转化成定性和定量的指标（见表1），通过对指标权重的赋值和数值的累积进行评价。

表1：高校战略管理能力指标及定性、定量测量方法

高校战略管理能力的资源储备可以通过战略管理机构的结构、编制、经费信息，专兼职战略管理人员的数量、职称、年龄数据，高等学校的战略规划文件及制度文本进行定量测量，可以根据量化信息进行主观值判定。

高校战略规划维度可以通过数据库、专题报告、访谈、资料、报告等来考察学校领导决策能力以及部门领导的理解能力。

高校战略执行维度可以通过工作文件、活动证明、案例及效果等来反映高校战略执行能力，同时可以通过访谈、观察对高校的战略执行能力进行考察。

高校战略评价维度可以通过学校提供战略规划评估、调整、修正的制度、活动、案例及效果等来反映高校的战略评价能力，同时可以通过访谈、观察对学校的战略评价、控制等活动进行主观判定。

高校战略学习维度可以通过学校提供战略学习机构、学习制度、战略学习成果等资料及访谈、观察等对高校战略学习能力进行主观判定。

高等学校战略管理能力对于高校科学发展来说至关重要，通过科学的、合理的战略管理能力评价，对高校战略管理能力有明确的认识，有助于提升高校的综合教育质量。

［1］［9］李春波.企业战略管理［M］.北京：清华大学出版社，2011：6、52.

［2］魏农建：战略管理［M］.北京：化学工业出版社，2011：3.

［3］林杰.我国大学管理面临的挑战及应对之策［J］.现代教育管理，2013，（3）：56.

［4］林杰，刘国瑞.战略管理能力：大学扩大与履行办学自主权的基础［J］.现代教育管理，2014，（9）：8.

［5］［6］彭聃龄.普通心理学［M］.北京：北京师范大学出版社，2001：397、400.

［7］仲兆宏.高校战略管理能力研究［J］.中国校外教育，2009，（7）：180-181.

［8］张国良.战略管理［M］.杭州：浙江大学出版社，2009：20.

［10］张积家.普通心理学［M］.广州：广东教育出版社，2004：554.

（责任编辑：徐治中；责任校对：于翔）

Research on the Strategy Management Capability Structure for Higher Education Institutions——based on capability structure theory

CHU Xuan，FENG Ruihua，WU Hongyuan
（Shenyang Aerospace University，Shenyang Liaoning 110136）

Strategy management capability plays an important role for scientific development for higher education institutes.It constructs the strategy management structure which includes six dimensions，Such as strategy resources，strategy planning，strategy decision-making，strategy executions，strategy analyzing，strategy learning.Meanwhile，it is divided into sixteen factors which are physical resources，human resources，strategy consciousness，data analysis，organizing，harmonizing，promoting，controlling and learning.These factors could be transformed into strategic management capability evaluation indicators for local universities，and promote the strategy management capability of local higher education institutions in China.

higher education；higher education institutions；strategy management capability；capability structure theory

G640

A

1674-5485（2015）11-0013-06

①辽宁省教育科学规划2014年重大决策咨询攻关项目“省域高等教育科学发展水平评价与动态监测”子课题“省域高等学校战略管理能力评价”（JG14DA06）；辽宁省教育科学“十二五”规划2015年度基地课题“辽宁省地方高校向应用型转型的战略转变与变革路径研究”（JG15ZXY03）。

楚旋（1982-），女，辽宁新民人，沈阳航空航天大学高等教育研究所助理研究员，博士，主要从事高等教育管理研究；冯瑞华（1988-），女，河北张家口人，沈阳航空航天大学硕士生，主要从事高等教育管理研究；吴宏元（1963-），男，浙江宁波人，沈阳航空航天大学高等教育研究所教授，博士，主要从事高等教育管理、企业战略管理研究。