开放获取图书目录特点及其对图书馆的影响

黄凯文

(广州中医药大学，510405)

引言

近年来，开放获取(open access)引起了各国政府乃至国际组织的关注，越来越多的国家也都开始采取措施，不同程度地促进开放获取，开放获取学术资源日益增多。开放获取在促进知识传播、打破学术信息交流障碍、支持创新型社会发展等方面起了很大作用。不少学术机构开始收集、整理、组织各种不同的开放获取学术资源、开放获取机构知识库，如瑞典隆德大学图书馆整理的“开放获取期刊目录”(DOAJ)与“开放获取机构知识库目录”(DOAR)。

由于经济、政治、教育等多种原因，世界各地区各国的开放获取资源分布也不一样，各学科的开放获取资源分布也不一样。了解、分析、研究开放获取学术资源的分布，如地域分布、国家分布、学科分布、语种分布，对宏观上掌握开放获取学术资源的发展状况有重要的现实意义。

1 DOAB介绍与统计分析

1.1 DOAB 概述

DOAB是由“欧洲开放获取出版网络”(Open AccessPublishing in European Networks，简 称OAPEN)基金会创立的一个“开放获取图书目录”系统［1］，2012年 4月推出 beta版(外部测试版)，2013年7月1日在英国伦敦大英图书馆召开的“人文社会科学图书开放获取会议”上正式上线，截至2014年3月1日，DOAB共收录55家出版社1662种学术图书。

DOAB与收集开放获取期刊的DOAJ、收集开放仓储DOAR成为收集开放获取资源的三驾马车，上述三个目录系统通过目录揭示开放获取资源，最大程度实现对开放获取资源的有序性与可控性，极大地方便用户获取开放获取学术资源。DOAB被美国图书馆协会(ALA)的“参考咨询和用户服务协会”评选为2013年最佳免费参考网站。

1.2 DOAB收录图书的学科分布

表1 DOAB收录图书的学科分布

DOAB目录的主题编排参照美国国会图书馆分类号，共分为17个学科。表1中可见:DOAB收录最多的前五位学科分别为社会科学534种、历史与考古学415种、法学和政治学340种、语言与文学243种、艺术与建筑184种。由于一些图书为多主题图书，会在不同的主题下进行标引，以致DOAB所统计出来的数据多于实际的1662种的图书种数。

1.3 DOAB收录图书的国家(地区)分布

表2 收录图书的国家(地区)分布

从表2可见，DOAB所收录图书的出版社主要分布于欧美地区。其中，欧洲有九个国家，分别是:德国、英国、奥地利、荷兰、法国、意大利、比利时、爱沙尼亚、瑞典;北美洲有两个国家，分别是:美国、加拿大;大洋洲一个国家，为澳大利亚。DOAB还没有收录亚洲、非洲、南美洲的开放获取学术图书。

1.4 DOAB收录图书排名前20的出版社

表3 DOAB收录图书排名前20的出版社

从表3可见，收录数量前五名的出版社分别为澳洲国立大学电子出版社(ANU E Press)、荷兰阿姆斯特丹大学出版社(Amsterdam University Press)、德国哥廷根大学出版社(Universitätsverlag Göttingen)、美 国 犹 他 州 立 大 学 (UtahState University，University Libraries)、英国曼彻斯特大学(Manchester University Press)，上述五所出版社合计被DOAB收录的图书有845种、占DOAB所收录图书的50.84%，显示出欧美地区大学目前是开放获取的最主要、最坚定的支持者。

2 DOAB主要特点

2.1 突出人文社科类图书，建立可持续发展模式

近二十年，西方学术图书的市场发行量下滑了90%。目前，平均每本学术图书的印刷数低于200本;特别在人文社会科学及一些小众学科，学术图书的发行量更是惨不忍睹。学术图书出版已经陷入恶性循环:印数越来越少，价格越来越高，图书馆购买力越来越弱，读者范围越来越小，学术影响越来越低。相比之下，期刊文章日益取代学术图书，正在成为学术交流的主渠道;图书出版，无论对作者、读者，还是出版商而言，正在成为一块鸡肋［2］。OAPEN目标是建立和完善基于同行评议的人文社会科学开放获取出版模式，而DOAB是开放获取出版领域的第一个项目，目标是为欧洲建立一个可持续的获取途径，用于提升高质量开放获取内容的质量、可见度、可用性;通过面向未来出版手段来创建新的内容;建立新的经济运营模式。

2.2 制定严格选书评价指标，确保图书的学术性与开放性

OAPEN对DOAB收录的图书制定了非常严格的评价指标，主要是图书的学术性与开放性。作为DOAB赞助商之一的博睿(BRILL)出版社商业发展副总裁Sam Bruinsma在DOAB正式发布当天致辞时讲到:“学术质量是学术图书出版获得成功和可持续性发展必不可少的保证”“DOAB将对高品质的开放获取图书的可发现性和获取方面发挥关键作用”［3］。学术性方面，DOAB所收录的学术图书出版前，必须进行独立和外部同行评审，以保证图书的学术性。在开放性方面，DOAB收录的图书必须拥有开放获取许可，如:知识共享许可协议。“知识共享许可协议”(Creative Commons license，简称CC协议)是一种公共版权授权，其允许分发受版权保护的作品。一个CC协议用于一个作者想给他人分享、使用，甚至创作派生作品的权利。CC协议提供给作者灵活性(例如，他们可以选择允许非商业用途使用他们的作品)，保护使用或重新分配他人作品的人，所以他们只要遵守由作者指定的条件，不必担心侵犯版权［4］。

2.3 数据组织多样性，方便用户检索

DOAB数据的组织方法主要包括十个字段，按记录顺序分别是书名(Title)、国际标准书号(ISBN)、作者(Author)、关键词(keyword)、文摘(abstract)、出版社(Publihser)、出版年(Year)、语种(Languages)、开放授权许可(License)。检索DOAB收录的图书可通过浏览检索、简单检索、高级检索等方式进行检索。浏览检索可分别按书名、主题、出版社的字母顺序检索。DOAB还提供搜索框插件，把插件安装后，在搜索框输入要查询的字段，按回车即可获得检索结果。更为方便的是，如果读者对某一个特定的主题感兴趣并经常检索DOAB时，读者可以创建一个检索式，该检索式可以保存在读者的收藏夹中，如对OPEN ACCESS感兴趣，检索式为 http://www.doabooks.org/doab?func=search ＆query=open+access，每次打开收藏夹，点击该检索式，便能检索出DOAB上的最新结果。

2.4 成为所收录图书的可发现性的倍增器

DOAB提高开放存取图书的可发现性。OAPEN曾做过对有CC授权的图书与拥有严格版权限制的图书平均下载量在DOAB推出前后的对比。DOAB推出之前，拥有CC授权图书的平均下载量是有严格版权限制的图书平均下载量的1.3倍;DOAB推出后，CC授权图书的平均下载量是严格版权限制的图书平均下载量的2.5倍，由此可见，DOAB在提高学术图书可发现性方面的作用是非常明显的。

3 DOAB对图书馆的影响

3.1 收割、整合元数据，提高外文电子资源建设能力

DOAB目的是为了提高开放存取图书的可发现性。DOAB从学术出版商获得开放获取图书的元数据，以实现最大程度地传播、提高学术图书知名度与影响力。DOAB确保全世界的图书馆能收藏他们的图书。所有DOAB收录书籍的元数据保持每日更新。元数据可以通过DOAB网站的下载。DOAB的元数据可经CC授权许可，这使用户可行使复制、修改和分发数据、甚至用于商业用途的权利，不用事先获得授权。DOAB提供两种元数据提供方式:OAI收割和下载CSV文件。当使用OAI收割，采用的格式是都柏林核心与MARCXML。图书馆可利用DOAB提供的元数据整合到图书馆的OPAC中，成为图书馆的虚拟馆藏，从而提高外文信息资源建设能力，弥补外文图书的不足。

3.2 极大地改善国内图书馆外文藏书结构

DOAB所收录的图书都通过了外部的同行评审，均为学术性、研究性图书，具有免费、全文、高质量的特点，对学术研究有很高的参考价值。DOAB收录不少知名出版社，如:博睿出版社、斯普林格出版社(Springer-Verlag)、泰勒弗朗西斯出版集团(Taylor＆Francis Group)等出版的图书。博睿学术出版社于1683年创立于荷兰莱顿，是一家国际领先的学术出版社，专注于人文和社会科学、国际法学等领域。自创办起，它出版的每部著作立即会进入欧洲最重要的学术机构和最重要的图书馆，是西方最具学术影响力的出版机构之一。斯普林格出版社，简称Springer，是世界上最大的科技出版社之一，它有着150多年发展历史，以出版学术性出版物而闻名于世，它也是最早将纸本期刊做成电子版发行的出版商。

图书馆员通过整合DOAB所收录世界各国的OA图书资源，不仅扩大了馆藏外文学术资源的数量，实现与现有馆藏进行重组和融合，实现增添外文图书种类、满足读者需要、全面提升图书馆馆藏人文社科方面的学术资源质量，并且能解决外文图书缺乏和购买成本高昂的问题。

3.3 加大对DOAB的宣传，促进中国开放获取图书的发展

开放获取运动兴起以来，尤其是欧美国家相继立法，规定公共资金资助的研究项目，如果出版期刊图书等出版物，其内容必须对公众免费开放。学术图书领域的开放获取创新日渐增加。这些新模式试图通过开放获取来打破目前图书出版的恶性循环，从而激活学术图书出版。

在2014年5月15日召开的全球研究理事会2014北京会议的新闻通气会上，中国科学院和国家自然基金委分别发布了《中国科学院关于公共资助科研项目发表的论文实行开放获取的政策声明》和《国家自然科学基金委员会关于受资助项目科研论文实行开放获取的政策声明》。根据这两项声明，中科院研究人员和研究生以中科院所属机构名义承担的各类公共资助科研项目，以及国家自然科学基金全部或部分资助的科研项目投稿并在学术期刊上发表的研究论文，作者应在论文发表时把同行评议后录用的最终审定稿存储到所属机构或国家自然科学基金委员会的知识库，并于发表后12个月内开放获取［5］。

目前，DOAB没有收录亚洲、非洲、南美洲地区的学术图书，表明我国科研人员对于开放获取出版发展仍关注不够，对开放获取领域的国际合作还不积极，中国图书在世界的地位有待提高。图书馆馆员可加大DOAB的宣传，促进开放，大力发展我国的OA图书，促使学界认识到，开放获取图书的出版，有利于降低学术图书出版的运作成本，缩短出版周期，提高学术图书的学术质量，提升中国图书在世界的地位，并促进中国学术出版的国际化。

4 结语

世界主要科技发达国家和欧盟等均已把公共资助项目的科研成果的开放获取当作重要的创新战略和科技发展政策。以收录人文社科图书为主的DOAB，因其选书严格、检索方便，极大促进了图书的可发现性，图书馆馆员应通过收割、整合DOAB元数据，提高外文电子资源建设能力，以改善图书馆外文馆藏结构，并加大对DOAB的宣传，促进中国开放获取图书出版事业的发展。

［1］http://www.doabooks.org/

［2］任 翔.开放获取能否拯救学术专著出版?［J］.出版广角 ，2013，(23):20-22.

［3］ Announcing the official launch of the Directory of Open Access Books［EB/OL］.http://www.doabooks.org/doab?func=news＆nId=12＆uiLanguage=en，2014-06-5.

［4］ 知识共 享 ［EB/OL］.http://zh.wikipedia.org/wiki/Creative_Commons，2014-06-5.

［5］罗 沙.我国进一步推动公共资助项目科技论文开放获取［EB/OL］.http://news.xinhuanet.com/2014-05/15/c_1110712332.htm，2014-06-5.