上海要成为有全球影响力的科创中心

2015-12-02刘亮刘怡波

社会观察 2015年11期

关键词：交易市场科技成果影响力

文/刘亮刘怡波

（刘亮单位：上海社会科学院部门经济研究所；刘怡波单位：兰州理工大学经济管理学院）

到2040年上海要成为全球有影响力的科技创新中心，就需要建成全球有影响力的科技成果转化和交易市场中心。

科技成果转化是落实“科学技术是第一生产力”的关键，也是未来上海成为全球有影响力的科技创新中心的核心内容，为此，经过20～25年的时间，逐渐建立和完善多层次的具有全球影响力的全球科技成果转化和交易市场体系，是未来上海科技创新的重要内涵之一。

上海科创中心的核心内容

习近平总书记曾经指出，全球范围看，创新驱动是大势所趋，当今世界，谁牵住了科技创新这个牛鼻子，谁走好了科技创新这步先手棋，谁就能占领先机、赢得优势。为此，建设具有全球影响力的科技创新中心，是上海实施创新驱动发展战略、引领我国科技发展的长期目标任务。

而全球影响力的科技创新中心的一个关键环节，就是要成为全球科技成果转化过程中的重要一环，要成为具有全球影响力的科技成果转化中心。事实上，从当今世界经济发展趋势上看，全球经济的竞争愈来愈表现为科学技术的竞争，而科学技术的竞争最直接的表现就是科技成果（特别是高技术成果）转化数量、质量和转化速度的竞争，即科技成果商品化、产业化程度及其市场占有率的竞争。因此，上海要建设具有全球影响力的科技创新中心，首先就需要通过将科技研发的成果迅速转化为生产力，争夺全球科技转移转化主导权。

在科技成果转化过程中，以市场手段对科技成果进行定价，既是对科技成果公正、公平、公开评价的一种方式；同时，也能够以市场需求引导科技研发，加速科技成果向应用的转化，从而形成市场和技术创新的良性互动。因此，建立和完善科技成果转化和交易的市场机制，从而在上海建成具有全球影响力的技术交易中心，争取全球创新产品市场定价权，是上海未来科技创新体系建设的重要环节之一。

上海具备成为全球有影响力的科技交易中心的优势

上海建设多层次的科技成果转化和交易市场体系，从而成为具有全球影响力的科技成果交易市场，在国内具有得天独厚的先发优势，这主要体现在：

一是上海具有科技成果转化和市场交易的供求优势。从地域上来看，上海依托长三角广大的产业腹地，目前已经是中国经济最发达的地区，而在未来20～30年，这一地区将进一步成为全球最大的城市群。长三角区域不仅是我国研发投入最多、研发实力最强的区域之一，如2013年在全国研究与试验发展（R&D）经费投入前六名的省市中，长三角地区的江苏、浙江和上海分列全国第一、五和六位，同时，江浙沪三省市也是全国专利密集度最高的地区之一（沪江浙分列全国第二、四和六位）。

二是上海具有内联外引和中外交融的枢纽优势。在科技成果转化过程中，上海具有其他地区无可比拟的内联外引和中外交融的优势。如在跨国公司研发总部方面，截至2013年底，上海拥有跨国公司研发中心近370家，占全国约1/4，其中来自世界500强企业的研发中心占比更是达全国1/3，在全球性或区域性研发总部数量上仅次于东京和硅谷。因此，上海已经可以用全球的资源来建设全球科技创新中心，具有全球科技创新中心的雏形。另一方面，目前上海人才的国际化水平全国最高，截至2012年底，在上海的外国常驻人口已达174192人，已占上海常住人口的0.73%，其中有大量常驻上海的外国专家（2012年底达到7528人）。按照这个趋势，至2040年，上海将成为一座国际化的全球城市，上海作为全球创新枢纽的地位将日趋显现。

三是上海具有完善的多层次的资本市场优势。科技成果转化离不开资本的支持，目前，上海拥有全国最完整的资本市场体系，集中了全国包括证券交易所、期货交易所、中国金融期货交易所、黄金交易所、外汇交易中心和全国银行间同业拆借和债券市场等在内的众多金融市场，部分市场如上海证券交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所等在全球已经具有一定的影响力。上海在全球资金配置能力也已经开始凸显，全球排名前300的银行中有134家银行在这里设立了分支机构或代表处开展金融业务，远远高于北京（80家）和广东（69家）。目前，上海在利用资本和市场优势促进科技成果转化方面已初现端倪，如在技术成果转让方面，2013年上海转让合同2.6万件，金额620.9亿元，转让合同数量和金额均居全国第二位，仅次于北京。

上海在科技成果转化和交易市场体系建设中需要有危机意识

虽然从上述数据中我们可以看到，上海在科技成果转化和技术市场建设方面拥有一定的先发优势；但是，这种优势面临着增长过缓和周边区域的竞争压力，上海需要有危机意识，这从以下几类数据中可以看出来：

首先，从专利申请和授权的数量上来看，近年来上海的专利申请和授权数量增长缓慢，甚至已经被安徽赶超。自2012年，上海的专利授权数达到51508件之后，就一直徘徊在5万件左右的授权数量；而同时，安徽从43321件增加到48380件，其中在2013年其申报数和授权数都超过上海，分别达到93353件和48849件（同期上海分别为86450件和48680件）。上海与广东、江苏、浙江等省份的差距在迅速拉大（上述三省2013年授权数分别为170430件、239645件和202350件）。这说明在能够向市场提供的科学技术研发成果上，上海出现了增长瓶颈。

2015年6月27日，上海，2015陆家嘴论坛，专家热议科创中心建设。图/东方IC

其次，从技术交易市场成交的情况来看，上海与长三角周边区域相比具有的市场优势也面临着很强的挑战，2010年，上海技术市场的交易合同金额是江苏的1.8倍，但是到2014年，上海全年经认定登记的各类技术合同2.5238万件，合同金额667.99亿元，而江苏省全年共签订各类技术合同2.5万件，合同金额达到655.3亿元，已经基本与上海持平。而上海与北京的差距则在扩大，2010年，北京市场的交易额是1579.5亿元，而到2014年，北京地区交易的各类技术合同数量已经达到67278项，合同成交总额3136亿元。且市场作为促进技术成果转化的重要桥梁作用也未能得到很好地发挥，如2012年上海专利转化率仅10%（同期国内平均6%），与国际发达城市之间的差距明显（如纽约转化率达到30%）。

再次，上海作为国内和国际两个市场重要桥梁的作用在逐渐弱化。如在对国外技术的引进方面，上海虽然仍然是目前国内交易量最大的地区，但这个优势也面临周边地区的严峻挑战。如2013年，上海引进的国外技术数量数是3080件，居全国第一位，但是在引进的国外技术成果交易金额上只有近50亿元，已经落后于江苏（97.13亿元）。而在国际专利（PTC）申请数量方面，2014年上海申请的国际专利总计才1038件，只相当于同期深圳的1/10（11646件），甚至不到华为一家企业的1/3（2014年华为申请的国际专利数3442件，居全球企业第一位，此外，同期的中兴通讯申请了2179件国际专利，居全球第三位，上述两家企业都在深圳）。在2014年全球最具创新力技术企业50强中，上海竟没有一家企业入围，这说明上海企业国际影响力也亟待提升。

上海多层次科技成果转化和交易市场构成

到2040年上海要成为全球有影响力的科技创新中心，就需要建成全球有影响力的科技成果转化和交易市场中心，为此，上海需要构筑以下四个方面的市场体系：

1．基于科学技术成果和科研品信息发布和交易的基础市场平台

该平台的功能主要是通过汇集科学技术研发的供求信息、产品信息和技术成果信息，并促成供求双方交易的市场平台，因此，在该市场由数个子市场平台构成：

一是科技研发项目的需求信息发布和项目促成的市场平台。该平台的主要功能就是通过一定市场规则的设计，集聚科学技术需求方在该平台上进行信息发布，有相应研发能力或技术供给的研究机构（或个人）通过平台进行供求匹配。

二是科学技术成果展示、信息发布和交易的市场平台。该平台主要是集聚一系列新的科技成果和科技产品，通过成果、产品功能和效果的展示，吸引有兴趣的投资人参与成果转化或产品市场化应用。

三是国际技术转让和对接的交易市场平台。在经济科技全球化日趋深入，与国际接轨、走国际化发展道路已成为技术交易市场发展方向的形势下，上海的技术交易市场要充分发挥上海自贸区先行先试、内联外引的优势，面向全国和全世界，与国际接轨，采用国际惯例运作，形成全球范围内的资金集聚、技术集聚和信息集聚的功能，服务全国、辐射全球，为国内外技术转移和知识产权服务搭建全天候、实时、一站式的技术转让和交易服务，实时实现国际技术转移与知识产权交易。

2．满足科技型企业成长过程中融资需求的多层次资本市场平台

科技成果转化过程同时伴随的也是科技型企业的成长过程，在企业成长过程中，各阶段对资金的需求也不尽相同，因此，需要根据不同成长阶段的企业成长特征，建立多层次的资本市场平台，包括：

一是对初创科技企业的政府扶持和民间资本天使投资引导平台。一方面要积极发挥政府财政在科技成果“孵化”过程中的引导性作用，更重要的是要发挥民间资本作为“天使基金”在支持初创企业中的积极作用，要通过税收减免、财政扶持等方式，营造有利于天使资本投资的市场环境，促进民间资本投资于初创企业。

二是风险投资资本的并购和退出平台。要根据风险资本的特征，建立专门为风险资本进入和退出服务的市场交易平台。

三是建立具有全球影响力的股权交易市场平台，为快速扩张的科技型中小企业融资引入私募股权投资。上海要在现有的上海股权托管交易中心的基础上，利用自贸区带来的上海新一轮改革开放的契机，走国际化全球化的道路，到2040年将该中心建设成为一个具有全球影响力的科技企业股权交易市场，为上海证券市场夯实基础。

四是将上海证券市场建设成为为全球成熟科技型企业资本证券化服务的重要资本市场平台。目前，上海证券市场为科技型企业融资服务的能力还不够，国际化的程度则更低，因此，需要立足于全球资本市场体系的建设，按照国际资本市场通行的交易规则进行改革，并使之逐渐成为为全球成熟科技型企业资本证券化服务的资本市场。

3．为科技成果转化中的投资风险进行分担的衍生产品市场平台

科技成果转化和投资过程中往往需要通过一系列相关投融资工具的创新来化解或者对冲掉科技成果转化和交易过程中的风险，因此，在国内资本市场逐渐规范和完善的前提下，建立与科技成果转化和交易相匹配的衍生产品市场对科技成果转化和交易具有重要意义，这个市场可以包括一系列新的金融产品，如科技产品的期货合约、基于科技成果转化过程中的一系列汇率产品、利率产品或股权产品等的期权交易，等等。