2009～2013 年某研究所获得国家自然科学基金资助情况统计分析

李北平，凌焱，于婷，韩铁

军事医学科学院 生物工程研究所，北京 100071

国家科技部设立国家自然科学基金是为了培育创新思维和创新人才，基金资助体系涵盖了研究类、人才类和环境类三个方面。国家自然科学基金的立项审批是在公开、公正、平等的基础上进行的。基金资助可以帮助科研单位深入推进基础研究，不断壮大重点学科领域，扶持科研人员成长，使国际领先的先进技术及时引进到国内相关领域。受基金资助的规模和强度是衡量研究单位科研实力的重要指标，如何提高本单位的获资助比率已成为各单位科管部门的重要课题。

我们统计了近5 年来某研究所国家自然科学基金资助情况，从项目类别、所属学科、申请人员年龄、职称等级等方面进行分类分析，通过分析优势及薄弱点，为日后科研管理工作提供参考。

1 统计指标与数据来源

统计数据来源于国家自然科学基金委员会项目档案电子查询系统提供的历年项目申请数和资助情况定量化数据、国家自然科学基金委员会官方网站上发布的年度报告、资助项目统计汇编以及基金委计划与财务系统的统计数据（截至2014 年12 月31日），统计分析指标包括申请数、立项数、资助率、资助金额、资助强度、资助类型、结构类型、项目学部分布、学科分布和单位分布等。

2 2009～2013年某研究所获基金资助的情况统计

2.1 研究所项目申请与获资助概况

2009～2013 年，该研究所获资助项目数和资助经费稳中有升，共申报基金项目244 项，获批75 项，平均资助率为30%，总计资助金额3525 万，高于同期国家基金委平均资助率。

2.2 研究所资助项目类别情况

国家自然科学基金委对于3 种类别项目的资助保持在20%左右，总体呈上升趋势，这是国家对基础研究投入快速增长的表现，其中青年项目资助率略高，反映了国家对于青年科学家的扶植以及我国新生代科研力量的壮大。研究所面上项目受资助率多年高于国家平均水平，体现了该研究所中坚科研力量的持续创造力；青年项目获批比例不断提升，资助率从2009 年的16.7%到2013 年的46.2%翻了3 倍，反映出该研究所的青年项目申报质量越来越高；惟一有所欠缺的是重点项目的获批，5 年间该研究所共申报重点项目16次，仅获得1次资助，平均中签率仅为6.3%，低于同期国家平均19.5%的中签率，反映出研究方向或学科生长点的深度和系统的创新性还亟待加强。

2.3 研究所资助项目学科分布

图1 2009～2013年某研究所国家自然科学基金项目申请、获批概况

该研究所研究方向特定，获取的资助基本上归属于生命科学部和医学科学部。从表2 的数据一方面可以看出，获资助的学科主要集中在遗传学与生物信息学、肿瘤学、生物化学与分子生物、药物学、微生物学、病原微生物与感染学等，表明研究所在细胞与分子微生物学、功能基因组学及肿瘤基础研究、转基因动物、生物信息学、发育和疾病遗传学、生物技术药物与疫苗这些主力方向的学科优势地位很明显。另一方面，研究所整体的立项走势上是在从生命科学部向医学科学部转移，例如肿瘤相关学科获资助数量越来越多，提示研究所在推动针对肿瘤等恶性疾病致病机理基础研究的措施是有效的。

2.4 研究所资助项目负责人情况

数据显示31～35 岁的研究人员是项目申报实施的中坚力量，共获得31 项课题资助，占41%，其中青年和面上项目各半；36～45 岁的人员承担了30 项课题，其中26 项面上项目占全部面上项目的一半以上，包括获批了1 项重点项目和2 项杰出青年项目。这两部分人员获得的国家自然科学基金项目占整个单位的80%以上，体现了研究所以中青年科研人员为骨干力量，人才队伍建设对青年支持取得成效。

表4 显示研究所各个职称层次所承担课题基本持平，显著区别于其他单位高职称研究者资助偏多的情况。副研究员承担项目比例为37.3%，略高于研究员，提示副研究员整体科研实力并不低于研究员，同时从侧面反映出研究所整体科研水平较高。

3 对研究所基金管理工作的思考

从2013 年开始，国家自然科学基金为了提高资助项目的完成质量，出台了申请人限项的政策，而研究所的基金申请、立项数目均未收到影响，这与研究人员的不懈努力，以及该研究所的科研管理密切相关。该研究所以任务方向为牵引，集中力量在关键科学问题上寻求突破，不盲目申请课题。坚持从科研人才建设和课题申报管理为抓手，使科研实力保持不断的增长，科研力量能不断推陈出新，在研课题保持稳中有升的势态，全面推动科研实力的增长。

图2 2009～2013年重点、面上、青年项目资助率分析

表1 2009～2013年研究所获基金资助率的分项情况概况

表2 2009～2013年研究所获国家自然科学基金资助项目学科分布

表3 2009～2013年受资助课题负责人的年龄分布

表4 2009～2013年受资助课题负责人的职称分布

3.1 科研人才建设

科研实力的竞技最终还是要归结于人才的比拼，科研水平的高低还是要看科研团队的实力强弱。研究所一直高度重视人才队伍的梯队建设，全力打造“拔尖60 后、重用70 后、力挺80 后、放眼90后”的人才梯队，为各层次人员提供不同的支撑平台。创立了青年科研人员思创协会，每个月举办一场学术沙龙，由助研和副研为主体的年轻科技人员对热点的学科前沿事件开展专题报告。通过为青年人搭建自我展示的舞台，既达到了交流各学科前沿动态的目的，又充分锻炼了个人凝练科研方向的能力，改变了过去课题组长侃侃而谈，年轻同志闷头做事的状态，现在研究所年轻人的科研气氛都非常活跃，青年科学人员站到了属于自己的舞台上充分展现自己，更加坚定了要在医学研究上大干一番的雄心壮志。对于具有正研职称的科技人员，这部分人员本身已经具备坚实的科研课题攻关能力和学科发展掌控能力，研究所的引导方向是具有战略性的重大项目，通过整合充分发挥学科交叉优势，结合单位科研任务的需要，将不同学科的专家组织起来，并由项目主攻方向的专家来担任牵头人，使这些学科专家逐步成长为具有团队组织领导能力的跨领域的科研领军型人才。

3.2 课题申报管理

研究所在基金申报的管理上，采取从申报前期、中期和后期全方位展开工作，实现从研究室、课题组到申报人立体化精细指导的管理模式，保障课题顺利申报。

3.2.1 申报前期 研究所将近5 年的国家自然科学基金申报、获批情况进行系统分析和梳理，并有针对性地制定了任务部署。一是锁定学科。统计出历年来获得自然科学基金资助较多的学科，研究所要求对应的科室领导本着突出学科特色、聚焦学科前沿的原则制定各室的基金申报计划。二是把握趋势。数据分析显示研究所近年来获资助领域有从生命科学部向医学科学部转移的趋势，与肿瘤研究相关的课题获资助数量逐年上升，研究所与开展相关领域研究的课题组进行沟通，要求课题组长大胆在这些领域拓宽思路，寻找关键科学问题，拟定申报科目。三是分类引导。数据分析显示31～45 岁的青年科研干部是获国家自然科学基金申请资助的重点人群，在排除其中的限项人员后，逐个进行摸底谈话，督促40 岁以上科研人员针对重点项目，杰出青年、优秀青年项目有计划申报；35 岁以上科研人员在面上项目和优秀青年项目申报上发挥主力军的带头作用；鼓励35 岁以下年轻干部积极申请青年基金，并向面上项目发起冲击。

3.2.2 申报中期 研究所科管人员第一时间抓紧学习基金申报指南，深入理解申报政策变化的目的意义，增强为科研人员答疑解惑的能力，并通过多种形式普及申报政策。一是熟悉政策规定。在每年的申请书填写阶段，申报人总会遇到各种填报问题，为了能给申报人以准确的指导，科管部门对近几年的申报指南进行了横向比较，梳理出有变化的政策规定，准确为申请人解答疑问，并做到所有解答有据可查，在遇到实在拿不准的问题时，及时向上级科管部门咨询。二是普及指南精神。为了方便大家尽早了解申报精神，研究所每年申领50 本左右的基金申报指南，分发给每个课题组和前期有申报意向的科研人员，避免部分课题组因人员多而出现的传阅周期过长的情况。三是积极组织培训。为了帮助广大科研干部更加准确地掌握当年基金资助方向和政策的变化，研究所每年积极组织拟申报人员参加基金委专家主讲的申报讲座。

3.2.3 申报后期 研究所要求科管部门在协助申报人完成申报书填写和审核后，要随时追踪基金委发布的相关信息并及时通知申请人。一是严格统筹梳理。科管部门组织研究所的科技委专家组，对收到的申报意向进行科学性与可行性论证。对偏离研究所主方向、创新性不强、发展前景不乐观的申报意向及时终止；对选题范围相似、技术路线相近、学科领域重叠的申报意向交叉整合；对能支撑研究所发展、能体现鲜明的创新思路、能解决重要科学问题的申报意向重点支持。通过专家组对申报意向的准确把握、合理取舍、充分整合，大大提高了申报课题的质量，提升了申请书的竞争力和中标率。二是严密查漏补缺。在每年的自然科学基金申请中，约有3%的申请人由于提交材料不符合申请要求而被退回，科管部门在协助申报人员完成申报书的填写和相关证明的补充后，对申报材料进行真实性和完整性的形式审查，确保申请书100%通过基金委的初审。三是紧密追踪信息。在完成申请书提交与基金委公布获批项目之间的间歇期，科管部门随时关注基金委网站上发布信息，并与课题负责人保持信息沟通。

4 结语

通过多年连续获得国家自然科学基金的资助，研究所的基础研究、人才培养和重点学科建设得到扎实推进，并促使科研管理水平不断提升。2014年，研究所提交33项申请，获得16项课题资助，资助金额为1303万，获资助率达48.5%，资助率创单位历史新高，表明研究所一系列科管措施获得积极效果。继续保持发扬以往工作中的好经验、好方法，在项目管理上不断探索新路，将为研究所“十三五”阶段的课题申报、立项和执行提供指导、监管和保障，扎实稳定地推进科学研究进程。

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