石油输出国组织石油收益分配研究

薛曜祖

摘要：石油资源富集的中东地区成立的以保持石油市场稳定与繁荣为宗旨的石油输出国组织（OPEC），在协调各国石油政策、控制原油产量和价格、确定世界石油供应、保障石油生产国收益等方面起了重要作用。本文从市场机制与非市场机制方面分析了OPEC的石油收益变动情况，梳理出OPEC支配石油收益的做法主要包括重视投资基础设施建设、成立OPEC国际发展基金、调整能源补贴计划和加大可再生能源开发；OPEC资源型区域进行资源收益分配的经验，包括稳定资源收益来源、建立发展基金、建立产业多元发展的经济格局、投资社会公共福利事业、进行可再生能源开发和重视生态环境污染的治理等。

关键词：欧派克；石油收益；收益分配

中图分类号：F0621文献标识码：A

石油输出国组织（OPEC）在世界石油市场占有重要地位，石油收益也是OPEC各成员国最为重要的收入来源。一方面，巨大的石油收益极大提高了OPEC各成员国人民的生活富裕水平；另一方面，以原油开采和出口为主的工业化模式致使OPEC各成员国经济结构严重失调，大量生活必需品、电子产品需要从国外进口。有些OPEC成员国家的工业化水平尚停留在初级产品开采和加工环节，没有形成完善的现代工业化体系，较高的石油收益尽管促进了经济总量的迅速提升，却造就了畸形经济结构和日益严峻的社会问题。

一、OPEC的石油收益及波动

随着石油价格的波动，许多传统的石油进口国（如日本、美国、中国）纷纷增加其石油储备、降低能源消耗，加快发展太阳能、风能、核电等替代能源，以减轻对石油的依赖程度。新兴的原油供应国（俄罗斯、加拿大等）也增加了石油供应量，导致OPEC国家的石油贸易环境不断变化，直接影响其产量和出口量。与此同时，OPEC石油贸易的收益也随着产量、出口量、市场份额，以及国际石油价格的变动发生着明显变化。尤其是当需求下降的时候，大多数OPEC国家在同一时间陆续削减原油供给的价格，以低于先前商定的价格水平来保持足够的市场份额，致使石油的需求价格弹性明显升高，OPEC石油贸易收益也受到显著影响。

（一）市场机制下石油收益情况

目前，由于OPEC 12个成员国的石油储量占世界石油储量的78%，产量占世界总产量的40%，出口量占世界总交易量的一半以上，OPEC各成员国供给条件的变化以及国际油价的起伏变动，对其石油收益产生巨大影响。面对不断变化着的世界能源市场，OPEC国家惟有调控其石油供给量才能维持先前的市场份额，否则过高的石油价格将吸引越来越多的石油供应国涌进国际石油市场，造成OPEC石油市场份额的降低、石油收益的减少。

从OPEC石油产出量的角度来看，OPEC原油储量占世界已探明总储量的百分比，已从804%上升到810%， OPEC组织的原油产量占世界的总产量从420%上升到434%，出口量也占世界原油总出口量的551%，具体变化数值如表1所示。结合表1所反映的OPEC产出量的年际变化和图1所示世界油价的变化，可以看出进入21世纪以来，OPEC成员国通过调整石油的产量和出口量，以维持国际石油价格的稳定和自身的市场份额、 提高自身的石油收益。从国际石油价格变化来看， 随着世界经济的发展，各国各地区对石油等能源商品的需求量不断提高，导致国际石油价格不断上涨。但是，国际金融危机的爆发致使传统能源消费国的经济发展速度明显放缓，对石油商品的需求量大大减少，引起国际油价的大幅下跌；与此同时，主要OPEC国家也纷纷减少原油的供应量，以维持石油价格稳定。

随着世界经济的复苏，国际市场上对石油等能源的需求量大增，较高的市场价格也吸引了非OPEC国家出口石油。为了维持OPEC国家的市场份额、保护自身利益，OPEC各成员国随即提高自己的石油产量和出口量，其产量和出口量也达到了历年来的较高水平，OPEC国家的石油收益也随之变化（如表2所示）。值得一提的是，虽然世界石油的供需状况不断发生变化，国际油价也处于波动之中，但世界经济的总体势头是向前发展的，在新兴的原油矿藏未发现、替代能源技术尚未成熟的条件下，对石油等传统能源的绝对需求量是逐渐提高的。因此，OPEC国家依然可以保持较高的石油收益。在OPEC成员国中，沙特阿拉伯的石油贸易条件最好，其石油的需求价格弹性也最低，获得的石油收益最高；科威特的石油贸易条件最低，获得的石油收益也较低。这充分反映了石油贸易条件的差异，对于总收益有显著影响[1]。

（二）非市场机制下的石油收益情况

石油是世界经济的生命线，而中东地区是这条生命线的主线，这里汇集了除委内瑞拉和尼日利亚之外几乎所有的OPEC国家。2013年统计数据表明OPEC国家石油出口的80%以上来自于中东地区，其中向北美地区出口约占OPEC出口总量的163%，向欧洲出口约占172%，向亚洲及环太平洋地区出口约占593%。基于自身发展、全球战略和能源安全的考虑，英美等西方国家纷纷涉足中东，致使中东地区间的矛盾冲突频发，OPEC国家的石油产量和出口量受到明显冲击，这种非市场机制也对其石油收益产生了巨大影响。

1.地缘政治因素影响石油收益。自1970年以来，中东地区共爆发了三次石油危机，每次石油危机的爆发都牵涉到美英等西方国家干涉中东地区事务，引发地区战争和政局动荡。由于受到国际局势等非市场因素的影响，国际石油价格和石油收益也表现出跌宕起伏的状态。世界石油价格变化的背后即为大国政治博弈的结果，基于自身能源安全和全球战略的考虑，西方国家涉足中东地区事务，扶持自己的亲派势力，甚至不惜大举动武，消灭反对势力集团，以控制主要产油国的石油供给。如两次海湾战争，主要OPEC产油国伊拉克①成为西方国家入足中东、介入OPEC石油收益分割体系的平台。受到两次海湾战争的影响，伊拉克的石油生产设施遭到局部破坏，且被暂时排斥在OPEC石油配额体系之外，其国内的石油收益遭到重创[2]。

2.产量配额制下的派系利益对立严重影响着石油收益。自1973年以来，OPEC长期奉行温和、稳健的石油价格政策，OPEC成员国内部实行产量配额制，即根据该成员国的石油储量、生产能力、财政状况和世界石油需求量，分配每个成员国的石油产量，以达到保持石油市场的稳定、提高成员国石油收益的目的。由于各成员国的石油储量差异较大，造成石油产量配额之下利益分配不一致。储量少的国家通常希望使有限的储量创造尽可能多的收益，因而主张油价应保持在较高水平上；储量多的国家认为高油价不仅会鼓励非OPEC国家开发高成本油田，还会刺激替代能源的发展、抑制对石油的需求，不利于OPEC把握石油市场的主动权，它们希望保持较多的市场份额（即产量）和较低的油价水平。

在近几年世界石油需求量有所回升的情况下，储量多的OPEC成员国在产量配额问题上有了明显分歧，沙特阿拉伯和伊拉克等国大幅度提高了各自石油产量和出口量。在油价问题上的争论更加激烈，最终分裂成以伊拉克、伊朗为首的主张高价的激进派，以沙特阿拉伯、科威特等为主的价格温和派[3]，致使OPEC经济体石油收益的波动性明显。温和派目前在OPEC中占据主导地位，它们恢复并推行着“限产保价”策略，OPEC成员国的整体收益得到了稳定发展。

二、OPEC支配石油收益的做法

基于石油价格的市场波动和世界经济复苏的宏观背景，OPEC各成员国的石油收益近年来不断上升，合理组织分配OPEC成员国获取的石油收益，不仅为OPEC整体发展注入了强大动力，也为其提高自身国际声誉提供了坚实的经济基础。

（一）投资基础设施建设

21世纪以来，国际油价的快速上涨给OPEC成员国带来较高的石油收益，如何分配石油收益也引发了OPEC主要成员国的担忧。这种担忧既来自于传统能源消费大国逐步减轻对OPEC国家的石油依赖，也来自于非OPEC国家或地区加大对本国油气资源的开采，增加石油的供应量，导致OPEC国家石油市场份额的降低。OPEC成员国一方面重新商讨目前的石油配额计划，另一方面将石油收益的一部分用于对本国油气资源开采建设项目、努力发展石油工业、提高各自的产油能力，以避免国际油价动荡对其收益的损害。

（二）成立OPEC国际发展基金（OFID）

OFID即OPEC国际发展基金（英文名The OPEC Fund for International Development），是一家多边经济开发服务机构，于1976年1月由当时13个OPEC成员国成立，其资金主要源自于OPEC成员国的石油收益，以及OFID自身投资和贷款所带来利息收入，还包括一小部分来自世界各地的捐款。OFID基金的援助项目主要有公共部门项目和私营部门项目，其中公共部门项目主要贷款对象为政府，帮助其加强基础设施建设和改善社会服务，内容涵盖交通、农业、教育、卫生、水资源开发、能源开发与供应等关乎社会民生的方面。对于私营部门来说，其业务主要针对生产性的民营企业和资本市场的发展，基金通过与其他开发金融机构或商业银行合作，提供低额信贷、商业融资、企业投资等活动，鼓励当地中小企业发展，促进资本市场的活跃，加强金融市场的多边合作，实现共同繁荣。

除公共部门和私营部门项目援助之外，贸易融资和赠款也是近年来增长较快的项目之一。对于贸易融资来说，主要是指为银行机构、民营企业、政府以及半官方机构提供满足其需求的贸易融资。对于赠款项目来说，主要是基于国际人道主义援助和基础设施建设补助。在受益人无法偿还的情况下，OFID认为直接补助或者赠款是最重要的发展援助措施，这也是其他商业金融机构所无法提供的。OFID的补助项目包括技术援助，小规模的基础设施建设计划，科研机构的赞助以及紧急救灾援助等。上述各种援助项目资金的大部分来自于OPEC成员国的石油收益，其在加强本国基础设施建设的同时，通过OFID机构将一部分资金集中用于支援发展中国家的经济建设，既有利于加强OPEC组织内部各成员国的经济技术合作，也极大提高了OPEC组织在国际上的地位，树立了良好的国际形象。此外，随着这些受援国家经济的发展，其潜在的能源需求量将会逐渐上升，在石油的替代能源尚未成熟和推广之际将会成为OPEC组织新的石油市场，能为OPEC带来更多的石油收益，符合OPEC长远利益的需求。

（三）调整能源补贴计划

哥本哈根全球气候变化大会通过了《联合国气候变化框架公约》和《京都议定书》，规定了主要碳排放国家减轻碳排放的标准和义务。面对日益严峻的石油贸易环境，寻求多元化的能源发展战略成为OPEC国家必须面对的事实，其中包括改革传统能源补贴、加大可再生能源开发。能源补贴是全球性的能源发展问题，能源补贴（特别是对化石能源的补贴）通常会造成低效甚至无效的能源使用，导致能源过度消费和环境污染[4]。对于OPEC国家来说，除了提高石油价格、保证石油供应之外，要想提高石油收益，关键的一点在于降低能源成本，尤其是能源开发导致环境污染所引发的环境治理成本。因此，为了降低石油资源的开采成本、提高石油收益，OPEC国家一直保持对传统石油资源的高补贴，通过财政补贴、信贷融资等方式提高OPEC石油产品的市场竞争力，以保护自己的经济利益。但是，过高的能源补贴也给OPEC国家的财政带来潜在危机。目前，OPEC各成员国若要维持政府财政收支平衡，每桶石油的财政营收平衡点价格②大约在90-100美元之间，而多数OPEC国家均超过这一水平。如此过高的能源补贴不仅给OPEC国家带来了极大的财政负担，也提高了财政运行风险。所以，改革能源补贴成为能源多元化发展战略的重要组成部分，这将有利于减轻政府的财政压力[5]。

（四）加大可再生能源开发

当过高的油价抑制了主要能源消费国对石油的需求，且各国纷纷加强对新能源、可再生能源的开发力度之时，OPEC国家就不得不重新调整石油生产配额、加大石油产量，以保持OPEC的石油市场份额、获得稳定的石油收益。从长远看来，OPEC国家的经济不能永远依赖石油出口，且石油资源毕竟是一种不可再生资源，OPEC各成员国面临着严峻的可持续发展问题，特别是能源资源的可持续发展。《利雅得宣言》明确表示将环境保护和可持续发展纳入OPEC发展战略，并提出了以可再生能源开发为主的新能源开发计划。为了加快可再生能源的开发，沙特投入巨额资金将风能、太阳能、氢、甲醇等可再生能源的开发利用作为研究的主要课题，研究如何使太阳能发电成本更具竞争力，计划利用核能解决其20%的电力需求。伊朗大力发展太阳能、风能、核能、地热能、生物能等可再生能源，逐步提高可再生能源在国家能源消费结构中的比例，可再生能源在未来十年内将为全伊朗提供30%左右的能源供给[6]。国际可再生能源机构数据表明2012年中东和北非的可再生能源投资额上涨40%，高达29亿美元，这包括100多个在建的太阳能、风能和地热能发电项目，并且有可能数年内飙升至130亿美元。

三、OPEC石油收益分配的经验借鉴

自1973年以来，OPEC国家凭借其丰厚的石油资源大力发展石油贸易，在短短几十年内形成了巨额的石油收益，为推动世界经济的进步做出了贡献。改革开放以来，我国经济发展对传统资源型地区的产业结构转型产生了巨大的引致需求，“资源红利”成为资源型地区实现经济腾飞的“助推器”。然而，由于市场价格的波动性和资源开发的有限性，我国传统资源型经济地区目前正面临发展瓶颈问题：一方面能源市场需求不足，供大于求的状态持续存在，导致能源价格特别是石油、煤炭价格持续低位运行，严重损害了资源型地区的资源收益；另一方面，长期的资源开发对生态环境造成了极大破坏，资源型地区经济亟需转型发展。因此，通过分析OPEC国家及其石油收益和收益分配机制，探析长期以来OPEC国家经济、社会合理运行并取得成效的因素，对于我国理顺资源收益分配，资源型地区实现资源收益最大化，保持经济增长与社会可持续发展具有重要的借鉴意义。

（一）稳定资源收益

根据资源市场供需条件和价格的变化，灵活地调整产量，实现经济利益的最大化。OPEC国家对内实行产量的定额配给制，对外保持统一的价格参考，其目标是实现对石油价格的有效控制，在防止产能过剩的前提下提高石油价格的上升空间，实现资源收益的最大化。我国应积极与国际能源市场对接、并轨，不断提高资源产品的市场化机制，积极协调国内各地区同类资源性产品的产能和外销量，及时调整产量和外销量，防止产能过剩引起的恶性竞争，实现资源价值的最大化。

（二）建立发展基金

从短期看来，OFID的成立是基于加强与发展中国家的交流与合作，支援经济建设，实现国人福祉利益。从长远看来，发展中国家经济的快速发展会导致对传统能源、尤其是石油资源需求量的持续升高，OFID也是OPEC实现其长远稳定经济收益的有效保障。对于我国的资源型地区而言，成立由政府、企业以及社会其他资本（商业银行、保险公司、其他基金组织）所构成的发展基金，开展政府担保、银行低息信贷、风险投资、意外保险、教育培训、技术交流以及救灾援助、无偿捐款等，一方面加强对贫困落后地区的经济援助，支援其经济发展和产业转型，优化产业结构；另一方面，资源型企业可以充分利用资金、信息、技术、人才优势，降低企业生产投资风险，发挥地区经济的集聚效应，提高企业的经营管理水平，保护资源市场份额，共同维护资源型地区的资源收益，实现整体效益的最大化。此外，发展基金还能起到稳定资源供求，完善资源价格的形成机制和调控机制的作用。

（三）以资源产业为基础，建立多元化发展的经济格局

OPEC各成员国的经济发展主要依赖于石油收益的增长，而各国石油工业的发展水平直接决定了其石油产品的生产能力和发展水平，也影响着本国石油的收益水平。为了保证石油收益的稳定增长，OPEC国家定期拿出一大部分资金用于本国石化工业（石油开采和石油化工）的发展，在维持产量的条件下，通过一系列的财政补贴和技术投资，积极勘测与开发新的油田，加快石油化工基地的投资建设，积极带动相关产业等其它行业的发展，形成以资源开发为中心，以钢铁、石化等重工业基地建设为重点，以纺织、食品加工等轻工业为补充，为大力发展金融、保险、旅游等现代服务业，形成全方位、多元化的现代经济发展格局，为本国经济的发展提供了良好的发展基础。我国资源型地区经济的发展主要依赖于资源产品，长期以来形成了重工业比重偏大，农业、轻工业、服务业比重小的经济结构。如果通过政府扶持、金融支持实现地区资源型企业整合发展，加强区域综合化工业基地建设，就能带动金融、旅游等现代服务业的发展，实现资源型地区多元化发展的产业格局。

（四）投资社会公共福利事业

经济发展的目标之一是实现社会福利的最大化，OPEC国家大力发展社会保障事业，积极推动社会公共福利事业的发展，建立了“从摇篮到坟墓”的福利制度。对于我国资源型地区来说，应通过不断完善社会保障体系，建立覆盖城乡一体化的公共福利制度，完善和改革教育、医疗、失业保险、社会救济等公共福利事业，努力建立相对公平、有序、稳定、全面的社会福利体系。

（五）进行可再生能源开发

面对日益严峻的能源危机，OPEC国家选择了走开发可再生能源之路。对于我国资源型地区发展而言，经济转型的压力一方面来自于资源的有限性和经济增长持续性之间的矛盾，另一方面在于丰富的资源使得资源型地区陷入“资源优势”陷阱。因此，也应加大对风能、太阳能、核能等可再生能源的开发与建设，逐渐降低对传统资源的依赖程度，提高资源开发的多元化趋势，实现区域可持续发展。

（六）重视生态环境污染的治理

作为世界上最大的发展中国家，我国积极参与生态环境的保护，致力于全球气候变暖的解决。转变经济发展方式、提高对生态环境保护、降低污染排放，是资源型地区政府、企业和全体社会公民的共同责任和义务，资源产业收益的增长要建立在环境保护和生态可持续发展的基础之上，真正实现经济、社会、自然的和谐发展。

注释：

①伊拉克的石油储量和出口量仅次于沙特阿拉伯，是世界上第二大石油生产国。

②财政营收平衡点价格，是指政府维持其日常开支、财政计划所需要的商品价格。在中东地区，这样的财政营收平衡点往往是用石油出口量作为计算，只有在某一营收平衡价格之上出售石油，政府才能维持其运行。

参考文献：

[1]M. M. Metwally and A. T. Arab：Price Elasticity of Demand for Oil and the Terms of Trade of the OPEC Countries[J].The Energy Journal， 1987，8（1）：53-68.

[2]许伟.当前中东和北非局势动荡对石油供给的影响分析[EB/OL].[2010-03].http：//www.drcnet.com.cn.

[3]崔大沪.海湾战争后的世界石油供求格局及油价走势[J]..世界经济研究，1991（4）.

[4]林伯强.国际上为何普遍存在能源补贴[EB/OL].[2008-12].http：//www.qianzhan.com.

[5]高额补贴成为通病-阿拉伯国家能源改革在即[N/OL].[2013-08-11].中国能源报.http：//finance.sina.com.cn.

[6]M&T国际商贸发展公司. 2012年第四届伊朗国际可再生能源及节能展[EB/OL].[2012-02-26].http：//www.99inf.com /zyfw/zlhy/1089269.html.

Abstract：In order to maintain the stability and prosperity of oil market， OPEC of Oil-rich Middle East was set up to coordinate national oil policy， control crude oil production and price controls， determine the world′s oil supply， and protect oil production income. The paper analyzed on OPEC oil revenues changes from the aspects of market mechanism and non-market mechanism， and teased out the dominant OPEC oil revenues practices， including paying attention to investment in infrastructure， the establishment of OPEC International Development Fund， the adjustment of energy subsidy programs to increase renewable energy development. OPEC resource-based regions experience on resources revenue distribution includes stabilizing source of income resources， establishing development fund， establishing industrial economic structure of diversified development， investing public social welfare， developing renewable energy and paying attention to environmental pollution control.

Key words：OPEC； oil revenues； income distribution

（责任编辑：关立新）