利益集团游说博弈对贸易制度的影响

摘要：目前，各国在制定贸易制度时不可避免地受到利益集团为了自身利益而采用各种方式直接或间接地游说政府相关部门，使之制定有利于利益集团利益的贸易政策或制度。本文应用30个国家的数据资料，就利益集团如何通过游说政府制定有利于自身利益的贸易制度进行分析，并发现了利益集团游说博弈内生决定贸易制度的重要性。

关键词：利益集团；游说博弈；贸易制度

中图分类号：F74 文献标识码：A

作者简介：陶权（1977-），男，湖北黄冈人，江汉大学武汉城市圈制造业发展研究中心讲师，中南财经政法大学工商管理学院博士研究生，研究方向：国际贸易理论与政策、商务投资与财务管理。

目前，企业的经济贸易活动受到本国和他国贸易政策、制度的影响，而各国政府在制定贸易政策、制度时也会直接、间接地受到相关利益集团的游说[1]。利益集团的利益具有排他性，一些企业试图通过对政府部门进行游说，促使其制定符合自身需求的贸易政策或制度，以实现自身利益最大化[2]。本文应用30个国家的数据，主要采用结构性分析方法，探析上游和下游生产商之间的游说博弈竞争是否是贸易政策统计和定量分析的决定因素，并试图用这些结果证实游说博弈竞争内生决定贸易政策的重要性。

一、利益集团博弈行为模型的建立

该方程既说明在游说竞争情况下存在贸易保护的最终理论预期，又说明上游和下游用户之间的游说竞争所产生的利润可以由等式右边方括号内各项计算得出。下游用户游说降低了预期的保护水平，说明关税水平越低，政府赋予社会总福利的权重越大，则进口需求弹性越大。

二、利益集团的博弈竞争影响贸易制度的实证分析

借鉴Grossman与Helpman（1994）提出的GH模型，在对该模型加以改进的基础上，本文通过将垂直生产链纳入考虑范畴以探讨游说博弈对于贸易政策的重要影响。尽管将游说竞争考虑在内之后所得到的福利重视度的估计值比不考虑时的值要低，但这不应该减少理论检验和实证分析的值。若特定变量选择了游说竞争，这些变量只有通过一个关税预测方程的完整推导才能确定，游说竞争的定量相关可以由数据的分析来确定。因此，可以通过收集各个国家、各行业和各时间段的数据使用普通最小二乘法（OLS）获得系数βc和βnc的无偏估计值[5]。

为了简单起见，本文以收集的30个国家的数据进行的β参数估计。由于该理论结构假定在一个国家内各个不同行业之间使用共同的参数，可能估计中存在行业固定效应与理论不符，即使用这些估计值就像βc和βnc的估计值一样，应该原则上与通过普通最小二乘法得到的点估计值完全相同。所以，关于面板固定效应，福利重视度应该是衡量不同时间段行业效应的总体平均值[6]。

根据表1至表3的数值分析，韩国、日本、新加坡和美国的参数估计值相对较低（即a的隐含估计值相对高），孟加拉国、喀麦隆、墨西哥、巴基斯坦、泰国、斯里兰卡获得了更高的参数估计（a的隐含价值则较低）。这10个国家中除了新加坡之外，日本和韩国隐含值的比例大约是下限国家的30-50倍。跨国家之间的a隐含值的差异与贸易政策制定相关的政府福利重视度是契合的，也解释了游说竞争系统地改变了a的隐含值。在所有的样本国家中，一旦考虑中间投入的使用，a的估计值将会被降低。a的估计值减少的幅度是值得注意的，因为有超过30个国家的样本，a的估计值都比考虑中间投入使用时的原值的一半还低。

本文在前面已经讨论过忽视游说竞争将会怎样导致对政府福利重视度的错误估计，假设如果政府愿意贱卖政策，游说团体之间的竞争会产生作为均衡结果的自由贸易。由于注意到自由贸易的结果忽视了游说竞争的程度，可能导致分析人士做出错误的结论——政策是由政府为了追求福利最大化而制定的，引入游说竞争进行分析确实会降低政府福利重视度的大小，而且这个影响非常显著[7]。

现在做一些细微的修改，以便更直接地检验游说竞争的作用。具体而言，将生产中的中间投入部分移动到方程的右侧，可以得出方程（10）的形式。

本文对三大洲30个样本国家选取数据进行实证研究，得出利益集团的游说博弈对贸易制度影响的估计结果和检验报告，见表1至表3。在用最小二乘法估计方程（11）中的参数βu和βd的时候，由于理论结构假设所有产业有共同参数a，估计中考虑了工业固定效应并非与理论完全相符。在一些国家（哥斯达黎加，匈牙利，印度尼西亚，巴基斯坦和秘鲁），统计上对反游说的直接证明较弱，但是从论理上说这些国家估计值的方向是正确的。一般来说，βu 和βd彼此绝对值的大小差不多，使得au和ad相差不大，许多国家的检验之所以被拒绝，是因为βu 和βd本身的高精度估计。由于报告的a值受βu=βd的约束，在新加坡、日本、韩国有较高a值，在巴基斯坦、墨西哥a值较低，在表1至表3中有关各自国家的福利的估计值与预估情况基本一致，除了哥伦比亚、德国、丹麦、日本、韩国、墨西哥、荷兰和美国等外都满足汉森检验，由D-W-H检验表明本文采用有效手段进行的大部分解释变量具有外生性（除了阿根廷、智利、中国、法国、英国、日本、韩国、墨西哥、马来西亚、秘鲁、菲律宾、泰国和委内瑞拉）。一般来说，βu和βd的绝对值非常接近，a值也不会随采用的系数大幅度变化，βu估计值大于零，对本文所有的样本国家来说具有重要的统计意义，方程中用于使用中间投入品的系数是负数也对大多数样本国家具有重要意义，直接证实了游说博弈在贸易政策决定中的作用。

三、我国在制定贸易制度时应该采取的措施

我国不仅要制定和完善国内的贸易制度，还要积极制定和调整对外贸易政策，这就不可避免地会触动不同利益集团的既得利益，面临着各方的游说博弈与竞争，遭遇到贸易摩擦与贸易谈判等具体的矛盾[8]。因此，我国制定相关贸易政策的各职能部门应采取相应地应对措施。

第一，合理考虑利益集团的诉求。由于我国存在着诸如国营企业、民营企业、外资企业，以及各类非政府组织等对贸易政策制定有影响力的利益集团，他们会以隐蔽、分散的方式直接或间接地向各行政主管部门寻租，政府在实施国民经济市场化进程中应科学制定相关贸易政策，权衡各方利益集团的诉求，并兼顾公共福利，以促进国民经济顺利运行[9]。

第二，尽管贸易摩擦与纷争难以避免，但在面对游说博弈时应尽量避免贸易摩擦与纷争，合理协调各游说集团的利益有助于我国更好地开展各种对内与对外贸易活动。

第三，利用游说博弈策略维护国家的整体对外经济利益。我国政府和企业在国际贸易中应积极利用游说博弈策略，以维护中国在对外经济贸易活动中的利益。我国可利用西方民主制政治体制下允许游说和合法捐献的现实，加强与我国贸易伙伴国或贸易摩擦国利益集团的经济交往和情感培养工作，促使他们能更好理解和配合我国的外贸政策；还可以利用他国利益集团来游说各自国家政府调整对华贸易政策，避免对华可能产生不利后果的现象发生。如为了进一步拓展美国市场，我国可以自己组建游说团体或者雇佣美国专业游说公司对美国两院进行游说工作，积极争取对华具有紧密经济利害关系的利益集团对中国的支持，用优惠外贸政策吸引欧美等国对华投资，还可大力扶持中国企业对美进行投资。为了抵御外国利益集团对我国可能造成的负面影响，我国政府或相关外贸企业应积极与当地劳工组织等相关利益集团建立良好关系，巩固中国在该国的政治基础，增强中国企业在国外的政治和经济影响力。

第四，在制定双边或多边贸易政策时要尽量实现多方利益集团利益的共赢。要考虑达成尽可能稳定与可行的贸易协定，一方面使谈判双方或多方的联合利益实现最大化；另一方面，在制定特定产业的贸易政策时，要尽可能维护本国政府和企业的利益。在考虑国内特殊利益集团政治和经济诉求的同时，还应该考虑外国相同产业利益集团的政治力量的影响力，适当满足他们的利益诉求。

第五，在维护本国利益的同时，我国贸易制度的形成应力争在世界范围内实现各方利益集团多赢的局面，促进我国国际贸易朝着更加和谐与健康的方向发展。

参考文献：

[1] 吴韧强.利益集团对贸易政策影响的理论模型研究综述[J].世界经济研究，2007（5）：9-13.

[2] 高乐咏，王孝松.利益集团游说活动的本质与方式：文献综述[J].经济评论，2009（3）：151-158.

[3] G.M.格罗斯曼、E.赫尔普曼.利益集团与贸易政策[M].北京：中国人民大学出版社，2005.

[4] A.K.Dixit，G.M.Grossman，E.Helpman：Common Agency and Coordination： General Theory and Application to Government Policy Making[J].Journal of Political Economy，1997（4）：752-769.

[5] Hall， R. and Deardorff， A. Lobbying as Legislative Subsidy[J].American Political Science Review， 2006，100：69-84.

[6] 唐宜红，徐世腾.政府对利益集团收入的关注与贸易摩擦的形成——基于贸易政策的政治经济学分析[J].国际贸易问题，2007（6）：14-18.

[7] 吴韧强，刘海云.垄断竞争、利益集团与贸易战[J].经济学（季刊），2009（3）：829-848.

[8] 梁碧波.西方三权分立制度约束下贸易政策的生成机理——一个理论模型及其政策含义[J].国际经贸探索，2009（4）：4-8.

[9] 魏晓莎.利益集团在美国新能源政策制定中的作用[J].哈尔滨商业大学学报：社会科学版，2013（1）：30-35.

（责任编辑：厉新）