绿色产品质量监管的三方博弈关系研究

刘长玉　于涛

摘要在绿色产品质量监管中，政府以提升绿色产品质量安全为目标，第三方认证机构及企业则希望利用现有资源获得最大收益。在信息不对称条件下，第三方认证机构与企业容易发生权利寻租问题。有效解决权利寻租问题是保障绿色产品质量的关键，研究政府、第三方认证机构及企业三者共同参与的监管策略，可为制定符合实际情况的监管对策提供依据。本文首先阐述了政府、第三方与企业各自的职责，政府监管企业生产行为，第三方获得认证后监管企业并受政府监督。在此基础上，建立了政府、第三方与企业关系概念模型，分析三者相互作用的内在机理。其次，运用博弈理论，构建了第三方与企业、政府与第三方及政府与企业间博弈模型，并进行混合策略Nash均衡求解及策略选择分析，研究了影响政府监督、不监督，企业寻租、不寻租，第三方接受寻租、拒绝寻租行为策略的关键因素。再次，重点讨论了政府、第三方与企业三者共同参与的寻租博弈模型，详细阐述了第三方与企业发生权力寻租、政府监督二者寻租行为的影响因素。研究结果表明：①绿色产品质量监管中的寻租行为与政府的监管能力系数、付出成本、对第三方和企业的惩罚力度有关。政府通过降低监管的成本，提高监管能力，加大对第三方与企业寻租行为的经济惩罚，能有效避免二者间的权利寻租行为。②在提高政府监管二者寻租行为效率方面，分为两种情况。当把第三方利益放在第一位时，政府应减少第三方寻租的额外经济收益，提高政府监督的能力系数，同时加大对第三方发生寻租行为的经济处罚；当把企业利益放在首位时，政府应提高企业与第三方权利寻租的成本，加大对违规企业的经济处罚。最后，给出了政府提高绿色产品质量监管效率，妥善处理博弈各方的利益诉求，避免第三方与企业权力寻租的措施。

关键词绿色产品；质量监管；三方博弈；纳什均衡

中图分类号F253.4；C931文献标识码A

文章编号1002-2104（2015）10-0170-07

doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.10.023

绿色产品是指通过采用先进的设计和制造技术，符合特定的环境保护要求，对生态环境无危害或危害少、资源利用率最高、能源消耗最低的产品[1]。充分发挥绿色产品环保、节能、可循环利用的特征，是实现节能减排目标和发展低碳经济的重要途径。然而，在绿色产品生产、销售和推广过程中，普遍存在绿色标志制度不完善、绿色产品标准缺失等问题[2]。大量企业缺乏严格的资格认证，滥用绿色产品标志，甚至用假冒伪劣产品佯装成绿色产品在市场销售。这充分说明绿色产品市场上认证机构管理混乱，致使出现绿色产品标识不规范，质量不高，定价混乱的现象。在实际的监管中，第三方与企业都不是绿色产品的最终收益者，很容易禁不住利益诱惑而违规操作，发生权利寻租行为。这不仅损害了消费者的正当利益，可观的寻租收益也会导致腐败，使绿色产品的生态作用不能得到很好的发挥。政府只有妥善解决第三方与企业的权力寻租问题，才能让第三方在绿色产品质量监管中认真履行职责。为此，本文通过对政府、第三方及企业之间博弈关系的研究，寻求绿色产品质量监管过程中各方利益诉求交集，探究制约第三方和企业行为的有效路径，为政府制定有效的防治对策与措施提供依据。

1文献综述

很多学者针对绿色产品质量监管问题进行了研究，国内外的研究主要集中在以下三个方面：

（1）分析政府绿色产品质量监管不力的原因。Cadman等[3]、Thorsten Wuest等[4]、凌六一等[5]从政府部门自身角度考虑，指出监管力量不足、监管权责不明是导致监管效率不高的主要原因；翟博洋等[6]、李洪伟等[7]、王殿华等[8]探究了绿色产品市场上，政府监管措施单一，监管方式滞后是质量监管无效的主要原因；Debbie haski leventhal等[9]、Sabine Sedlacek等[10]分析了政府无法突破“管不胜管，防不胜防”的困局，导致政府主导的治理模式效果不理想的主要原因是监管企业数目多、监管范围广；朱庆华等[11] 、张雪梅等[12]等研究了绿色产品中政府监管的责任，提出政府制定的监管制度不合理，不能对参与人实施有效的约束和激励，致使政府监管效率不高。

（2）阐述第三方在绿色产品质量监管中的作用。Deaton[13]、Hatanaka[14]、Peter De Maeyer[15]指出充分发挥第三方在绿色产品质量监管过程中的作用，与政府形成互补协调关系，能弥补政府监管力量不足的劣势；Billur Akdeniz[16]、王文婧等[17]、陈彦彦[18]研究表明第三方提高了企业质量行为责任，对企业产生了一定的震慑作用，促使其按照认证标准生产高质量的绿色产品；Albersmeier F[19]实证研究了第三方认证可为消费者提供权威可信的评价依据，满足社会对保障绿色产品质量安全的需求。

（3）研究政府、企业及第三方在绿色产品监管中策略选择问题。McAllister L K[20]详细阐述了第三方认证机构监管框架，提出政府只有加强对第三方的监督，才能使第三方有效地服务于绿色产品质量监管；闫禹等[21]描述了绿色产品市场中生产者和消费者之间的双价博弈过程，探讨了消费者组织的监管作用；高红贵[22]分析了绿色经济构建及发展中，中央政府、地方政府及企业两两之间博弈关系；Fairchild R J[23]应用博弈论研究了政府激励企业实施环保行为的策略选择问题；陈雨生等[24]构建了认证机构与认证机构、认证机构与企业、认证监管组织与认证机构的博弈模型，提出推动三者履行职责的对策；宋之杰等[25]、于涛等[26]构建了政府与企业间产品质量监管的博弈模型，研究了政府与企业间的博弈关系及策略选择，探究了政府对企业实施监管过程中的影响因素。

综上所述，目前绿色产品质量监管的研究还存在一些不足。大多数研究都是定性分析政府质量监管存在的问题，并提出相应的改善措施。政府、学术界虽然已认识到将第三方引入到绿色产品质量监管的重要性，然而在发挥其质量认证作用的同时，政府如何避免第三方与企业发生权力寻租的探讨却较少。在监管过程中，研究政府与企业、政府与第三方、第三方与企业间两两之间关系较多，但是欠缺针对政府、第三方及企业多方参与的博弈关系研究。因此，本文不同于之前的研究主要有以下二点：①同时考虑政府、第三方与企业之间的关系，建立绿色产品质量监管中三者间的关系概念模型。明确三者间的相互作用关系，更加符合监管的实际情况，为构建三者参与的博弈模型奠定基础。②在研究政府、第三方、企业两两参与的博弈模型基础上，建立了三方（政府、第三方与企业）共同参与的寻租博弈模型，分析模型混合策略均衡以及影响均衡的关键因素，最后提出政府监督第三方的对策建议，为该模型在实践中的具体应用指明了方向。