城市轨道交通项目投资控制的探讨

罗瑞霞

摘要：随着我国经济的快速发展，综合国力的不断提升，城市交通设施已不能满足城市快速发展的需求，城市轨道交通以其大运量、高效率和低污染等特点，成为各城市的首选目标。而合理的控制工程造价，减少不必要的投资具有重要的作用。本文就城市轨道交通项目投资控制进行分析探讨。

关键词：轨道交通工程； 投资控制；原则；探讨

一、投资控制原则

1、投资控制阶段前移

从项目决策阶段到竣工阶段，相关因素对投资的影响程度在逐渐降低，决策阶段对总投资的影响达60-70%，而竣工结算阶段影响总投资仅占1-3%，这说明投资控制的重点应前移到项目决策和设计阶段。

2、坚持技术与经济相结合，不同阶段各有侧重的方式进行投资控制

在决策和设计阶段，影响项目投资的因素主要为技术类因素，这两个阶段主要通过技术方案的选择先导性的决定项目的投资。而在招投标及以后的施工和竣工结算阶段，影响项目投资的因素主要为经济类因素，是以招投标、合同以及过程造价管理等经济手段来实现投资控制。因此在决策和设计阶段，投资控制应以技术合理为基础，以经济优化为辅助；而在招投标及以后的施工和竣工结算阶段，则应以经济合理为主，以技术优化为辅。

3、坚持全过程投资控制

由于轨道交通项目投资巨大，即使百分之一的投资失控，也是几千万甚至几亿的金额损失。从决策到竣工结算的各个阶段，尽管对总投资的影响程度不同，但每个阶段都有投资失控的潜在因素，因此每个阶段都不能忽视，必须坚持项目全过程的投资控制。

二、投资控制系统的构建

城轨项目投资控制的本质是对工程的价值管理、挣值管理和风险管理。考察项目实施期的阶段，可以确立投资的若干控制点。沿项目实施顺序，根据这些控制点，建立四个项目投资子系统。这四个项目投资子系统包括设计控制子系统、支付与结算控制子系统、采购控制子系统及变更和索赔控制子系统。

1、切实做好投资决策，确定投资控制的目标

投资决策是建设项目的第一步工作，在这一阶段，据西方国家分析，投资机会分析费，可行性研究费，决策费用总计约为投资的1%左右，但是，它的决策结果对总投资的影响是：一般工业建设项目的经验数据为60%～70%，对使用功能的影响在70%～80%。由此可见项目的投资决策对项目投资具有决定性的影响。因此，进行投资决策分析是十分有必要的。

2、按规定进行限额设计及方案优化，以加强设计阶段的投资控制

必须按要求进行限额设计即按批准的投资估算控制初步设计，再按初步设计概算控制施工图设计。这就设计单位自主加压，自觉要求各设计人员强化投资控制意识。在拟定设计原则，技术方案和选择设备过程中先掌握工程的参考造价和工程，严

格按照限额设计所分解的投资额和控制工程量进行设计，提出节约投资的措施，力求将造价和工程量控制在限额范围内。及时进行设计质量跟踪。现阶段我们的业主只要把设计进行委托，到设计文件完成，中间很少有人过问。国际上早就开始了让工程师进行设计质量的监控。在设计过程及阶段设计完成时，委托工程师对设计文件的相关内容进行深入细致的审查。

3、运用价值工程理论进行设计评估

在提交专册文件之前，组织各设计单位对各单项工程、各系统设计进行价值工程评估，并提出评估结果和建议。总体单位在应对其评价过程进行监督，对评价结果和建议进行认真研究，及时确定修改意见，并监督其修改。

（1）支付与结算控制子系统

在支付与结算控制中使用验工计价和支付审核制度，即验收已完的工程数量和

质量，核定完成价值，结算工程价款，并生成S曲线进行投资纠偏的动态控制。控制主体为指挥部和其他主要项目干系人，各方

在验工计价及合同段工程数量按工程进度核对，并共同签定核对纪要。

（2）采购控制子系统

在进行采购控制是应该引进市场价格竞争，实行招标采购，并规范采购行为，遏制采购腐败。具体控制方法如下。推行工程項目招标采购制度。在具体的工程实践中，根据工程项目的规模大小，对于拟发生的费用符合公开招标要求的

三、投资控制具体措施

要达到投资控制的目标，就必须需要采取真正有效的组织管理措施，包括管理水平、经济措施与技术措施，严格控制好设计概算额度。在投资控制的过程中，需要根据不同的发展阶段采取不同的控制手段与措施。城市轨道交通建设项目在设计阶段，主要有总体设计、初步设计、施工设计与配合施工四个阶段，它们的作用各不一样，控制影响力也会有所不同。

1、总体设计阶段

总体设计阶段是工程设计中关键的一个环节，在这一过程中需要制定出最佳的方案与投资估算编制。通过采用合理的估算目标，提高投资估算的精确性。工程费用由于受到多种外部或内部原因的影响，在实际的施工过程中有可能会超出设计预算，所以需要更全面的调研。

从总体上来讲，总体设计阶段需要采取以下措施。首先要保证工程的内容与费用是齐全的，避免重复计算，不做超过一定幅度的高估与低估；在指标与工程进行标准或条件不同时，应该进行一定的换算；投资估算的额度与精度需要与投资项目前期每个阶段相符；在估算编制以前要对专业的机构公布造价费用组成以计算方法，包括其他的费用；加大对难点工程的控制，如站点、车辆段、停车场等，要进行合理的分配。

2、初步设计阶段

在初步设计阶段，投资控制主要是指工程设计以及概算编制，需要不断采用方案优化、价值工程等方法，准确地确定出设计概算，同过不同的效果，往往看出会产生不同的影响力。

首先要做到方案优化。通过方案的优化让工程、系统的设计更加全面合理，为长远打算，具有可持续性。在优化过程中需要重点对线路平面、行车组织方案、站点布局与位置、变电所等进行重点研究，明确车辆段总布置和施工工艺方案；其次要做好限额设计，它是非常有效的一种控制手段，包括对每一个设计分包单位的考核，从而保证设计质量。明确分包单位和内部专业所应该承担的责任，把工程投资进行分配，分段考核，建立完善的奖惩制度，鼓励采用新的工艺技术、新的设计，根据节约金额多少给予一定的奖励；第三要通过价值工程进行充分的设计评估，及时对方案提出修改意见，监督修改；第四要合理编制出设计概算。

3、施工图设计阶段

要落实了工程投资，就必须在施工图设计阶段做到最完善，通过不断采用方案优化、限额设计与价值工程评估手法对这一过程进行投资控制。

首先在不断提倡优化设计方案，对节约工作做出最大贡献的集体或个人，报请表彰或奖励；根据初步设计概算，对每个工点与系统的投资进行分配，下达到每一个分包单位；从细节入手，对施工图进行精心设计修改，确保系统功能、工程质量得到保证的前提下，尽最大可能节约工程投资；落实好边界条件，明确接口管理，避免浪费；通过不断的复查，把问题在施工前解决，避免设计变更造成投资增加。

4、配合施工阶段

在这一阶段，要积极对设计进行配合修改，尽可能降低造价；控制好临时修改数量；严格审查设计变更，对涉及到增加投资的变更，必须经多方论证，保证投资可控，方可进行。

结语：

对于城轨项目建设投资而言，通过对项目每个环节的造价控制与审核，来发现管理上的漏洞与薄弱之处，及时采取措施，减少资金流失。

参考文献：

[1] 刘洪羽 宋家承 王雷 崔健.轨道交通项目投资控制对象及控制工具研究[J].铁路工程造价管理，2011.

[2] 杜亚灵 尹贻林.城市轨道交通BT项目投资控制系统研究[J].建筑经济，2010.

[3] 张君丽 柯红.大型城市轨道交通建设项目投资控制组织体系研究[J].项目管理技术，2006（12）.