浅析水利水电工程施工风险的防范和规避

柴兴启 陈巍 周旭

【摘要】水利水电工程风险具有自然和社会两重属性。自然属性的风险因素包括地质、洪水、结构和抗力的不确定性，在一定程度上取决于人们认识自然的水平，其概率可以通过工程技术和措施加以控制和降低。社会属性的风险因素包括个人社会意识、企业管理、国家甚至国际政治、经济、文化、宗教以及风俗习惯等，风险水平是发展变化的，非技术手段能够控制或降低，需要国家的经济基础和上层建筑共同作用，才能够加以控制、降低和转移。针对水利水电工程施工的特点，提出了控制和处理风险的基本方法，可供施工企业参考借鉴。

【关键词】水利；水电；施工；风险；规避

一、工程风险防范的概念

水利水电工程它一般规模大、工作繁多，涉及面广，受自然条件的影响很大。加之一般都建设周期长，使得政治、社会、经济、技术诸多因素的变化又无形中对工程建设产生了制约。这样，工程建设的成败或者能否达到预期的目的都具有一定的不确定性。这些可能要对工程建设造成损失，使投资成本加大，或者是工程建设无法正常进行，或者是工程建设的最终目标与预期结果存在一定差距的不确定性称谓"工程风险"。第一，风险其实是我们认识能力有险的衍生物。第二，相对机会成本来说，风险是投机的必要代价。第三，我们无法准确预测将来要发生什么，也无法确切把握未来事物发展的方方面面。这样，我们不得不为不利于我们的预期准备代价。

二、水利水电工程风险的特点

所谓水利水电工程风险，主要就是在一项水利水电工程项目的生命周期--从立项规划到设计施工再到运行维护过程中所存在的所有不能消除、无法预测又会给工程的安全与稳定带来不利影响的因素。这些风险一般都具有以下几点特点：

1、客观性

基于风险的性质我们可以知道，风险是客观存在的，是不能消除的。对于风险我们只能规避和防范。同样的，水利水电工程风险也存在较大的客观性和不确定性。可以说，水利水电工程从开始规划设计到最终拆除的整个生命周期过程中，风险一直存在，无法消除。

2、普遍性

水利水电工程风险的普遍性表现在几乎所有的水利水电工程都存在风险，没有哪一座水库是不存在风险的，风险在水利水电工程中普遍存在，且在其寿命中的任何一个时期也都是普遍存在的。

3、随机性和偶然性

一般水利水电工程都是相对规模较大的工程，其施工周期长，投资较大，所涉及到的人员、材料、技术、机械等种类繁多，较为复杂。任何一项出现问题，都可能会引起水利水电工程增大安全风险。并且这种风险具有随机性和偶然性，很难确定其具体存在的位置和发生的时间。

三、项目施工风险的成因

项目施工风险分析就是通过调查、分析与论证，预测可能使施工方产生损失的不确定因素发生的概率及其后果，并为防范施工风险提供决策指导。水利水电工程施工无论从水流控制、地质和地形条件、工程结构、工程量以及施工条件来分析，都存在一定程度的风险。这些风险有些是工程本身固有的，有些是人为因素引起的，有些则是自然因素引发的。只有正视这些风险，科学地分析产生风险的根源，并用恰当的手段转移风险和控制风险，才能提高企业的效益，增强企业的竞争和求生存的能力。归纳起来，引发水利水电工程施工风险的主要因素有以下情况：

1、自然条件及施工环境

水利水电工程大多建在山区河床中，远离城镇，交通不便。施工过程中受水流、地形、地質、气候条件影响较大；施工临设多、工作面多、工种多；地面、地下、空中作业交互平行进行，施工干扰大。这些因素都会给工程施工带来隐患，造成质量、进度、安全、投资等方面的风险。

2、原材料及设备

修建水工建筑物需要大宗的合格建筑材料，材料的及时运输和供应是保证工程顺利进行的起码要求，否则就会延误工期，甚至会使前期工程遭受巨大损失。施工设备的机械性能及完好率是保证工程进度与质量的关键，对设备的性能不熟悉或设备不配套、不能及时检修与维护，都会影响设备的生产率，从而影响施工进度。同样，金属结构和机电设备如不及时到场，也会影响后续工程的开展。

3、工程量及工程结构

由于工程总量大，施工点多、面广，工地上容易出现人员和机械设备多而散；加之施工层层转包的局面，各分包队伍的业务水平和作业内容各不相同，管理上难度较大，随时都可能出现事故。另外，水工建筑物本身结构复杂，施工技术要求高，难度大，所以，往往会出现各种各样的质量问题。质量不合格，造成返工，将引起进度拖延及成本增加。

4、工程变更

窗体底端

窗体顶端

由于在勘测、设计阶段的过失所导致的工程变更，有时会使施工企业打破原有的计划甚至无法适应新的设计所要求的施工技术，从而造成质量与进度达不到目标要求。此种情况对施工企业来说，既是风险，也是索赔的机遇。

5、技术规范

对有关的技术规范理解不深，执行不严，也会给工程施工带来风险。

6、人员素质及管理水平

施工过程是一种多工种、多专业的集体作业。它对操作人员的专业技能、相互协调配合的能力以及身体素质和现场安全保护意识均有较高的要求，某一环节出现差错或失误，都可能引发相应的风险。

7、其他原因

在施工过程中事先无法预测的原因或其他突发事件引起的某些问题。

四、水利水电风险控制措施

1、回避风险

在项目施工的准备环节和中间环节，如果不影响整体工程的施工情况，可以采取一些变更和取舍来减少风险，这就是回避风险。在水工隧洞施工中，回避风险的处理是通过三方面来实施的：

（1）通过严格的招标程序来选择合适的承包商以此来降低技术风险；

（2）在严格控制工程分包的基础上，防止将工程分给不量的承包商；

（3）根据施工现场的情况，在满足工程设计的基础上来将工地中的复杂地质条件尽可能的回避。

2、缓解风险

缓解风险主要是为了将风险最大化的缓解，在这个方面可以通过对风险的调查和分析，将工程中的一般风险进行解决，缓解风险所解决的是一些协调方面的因素，一般这些风险都是比较基础和浅显的，在防范的基础上来解决。随着水利水电工程的不断发展，风险的存在是必须的，为了最大化的减少这些风险，对风险的缓解很大程度上是有利于工程项目中风险的解决的。

3、转移风险

转移风险是水利水电建设过程中对风险管理实施的最为常见的一种措施。之前在转移风险的实施上是通过为工程合同履行担保义务和设置保护性条款来实施的，由于其成本低、实施的便捷性，很早得到了广泛的应用。现今，所实施的一种方法是投保建筑工程一切险，这种方法由于成本高和程序的复杂性，实施的范围不是很广泛，但是随着市场的发展和其效率的高速，其必将成为风险转移中的一种主流方式，目前已经在水利水电中的很多行业得到了大力的应用。

4、自留风险

自留风险的措施是通过根据施工现场的实际情况，将工程中不能转移和回避的风险留给自己承担。由于这种处理方式对自身会存在一定的风险，这就需要风险进行周密的安排，将风险尽可能的控制在一个较小的空间和时间内，同时也可以通过制定有效的预控措施俩将风险尽可能的化解。

五、结论

施工风险存在于整个施工活动中，由于多种条件的不确定性和多种因素的相互作用，常常使风险的预测和分析变得复杂和困难。施工中，承担风险分析与管理的专门机构，必须随时跟踪条件的变化，同业主、监理等相关部门密切配合，及时修正和完善有关风险响应决策，以便顺利完成施工的三大目标。

参考文献：

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[2]方志勇，王延洪.水电工程中的危险辨识与控制[J].水电与新能源，2010（01）：182.