我国学术资源网络数据库公益出版研究

[摘 要] 论文提出并系统论证了学术资源网络数据库公益出版理念。学术资源网络数据库公益出版的主体是科研基金和出版基金，客体是科研项目成果和资助出版的学术期刊、学术专著。数据库定位为面向个人用户的基本公共信息服务。

[关键词 信息资源 学术出版 数据库 公益

[中图分类号] G237 [文献标识码] A [文章编号] 1009-5853 （2015） 05-0020-05

[Abstract] This thesis putted forward and proved the idea of Chinese public service publishing of network academic resources database. The subjects of public network academic resources database are research fund and publishing fund.The objects of public network academic resources database are academic achievements and publications such as journals and monographs supported by research funds and publishing funds.The public database will providing service to personal user.

[Key words] Information resources Scholarly publishing Database Public

本研究所说的学术资源，主要指学术期刊、学术著作、科技报告等内容资源。网络数据库是学术内容资源在数字化时代的主要传播形式。学术资源网络数据库出版，指的是学术资源存储在相关网络数据库中，供读者下载使用。

1 我国学术资源数据库出版的现状和公益不足

网络数据库是指以后台数据库为基础，加上一定的前台程序，通过浏览器完成数据存储、查询等操作的系统[1]。网络数据库内容海量但冗余度低；一般连续出版，标准化程度高、权威性强；检索功能强大，为读者提供深度个性化服务。这些优点使数据库成为当前普遍使用和最受欢迎的网络信息资源配置方式。

1.1 我国学术资源数据库出版的现状

学术资源数据库按照容量可分为连续出版的动态数据库和静态出版数据库；按照范围可分为综合性和专门性数据库；按照经济特征可分为商业数据库和公益数据库；按照文献类型可分为学术论文数据库、专著数据库、数字图书馆、开放存取数据库等。

1.1.1 以学术论文为主要内容的网络学术资源数据库

学术论文是重要的学术资源，可分为期刊论文、学位论文、会议论文等。中国知网是一个集成学术期刊、学位论文、会议论文、重要报纸、参考工具书、国家标准、法律法规、专利、海外文献等数十类、百余种数据库或网络应用的网络学术资源出版传播平台，功能非常强大。中国知网在我国数字学术出版市场占领先地位，据资料披露，中国知网收录学术期刊近7000种，《中国知识资源总库》已经囊括我国90%的网络学术信息资源，各类文献数量超过7000多万篇，年销售收入超过6.5亿元。与中国知网部分内容类似的有万方数据和维普资讯，年营收额分别超过3.1亿元和0.73亿元[2]。 这三家以学术论文为主的综合性学术资源数据库，在我国商业学术资源数据库中占垄断地位。

1.1.2 以电子图书为主要内容的网络学术资源数据库

我国古籍和图书文献浩如烟海，以古籍和图书为内容的网络数据库数量不少。按范围可分为专门数据库和资源平台数据库。专门型数据库内容来源单一，如中国大百科全书数据库、全唐诗分析系统等。我国最大的资源平台型电子图书数据库是超星公司开发的超星电子图书系统和读秀中文学术搜索。超星电子图书系统是全国最大的数字图书馆，超星数字图书馆拥有170多万种电子图书，可销售图书100多万种。除电子图书外，还有《医学文献数据库》等11个专题文献数据库及《超星名师讲坛视频数据库》。读秀中文学术搜索可实现超星电子图书的浏览和检索，几乎涵盖所有中文出版图书，共可检索228万种书目，其中160多万种能提供原文[3]。除此之外，常用电子书数据库还有方正Apabi数字图书馆。

1.1.3 数字图书馆数据库集成平台

数字图书馆集成多样化的学术资源数据库，也被称为数字资源共享平台。数字图书馆是传统图书馆在互联网时代的信息服务形式。20世纪90年代以来，公共图书馆系统开始建设数字图书馆，为数字化文化、信息资源获取提供基本来源保障。中国国家数字图书馆是文化部重点基建工程，有电子书、报、刊、古籍、工具书、音视频、地方馆资源、标准专利、少儿资源等10大类数字资源，共集成137种自建或引进数据库。除此之外，高校系统、科研机构和管理部门也依托直属图书馆建设了一批综合性或专业数字图书馆。有代表性的是中国科学院等主办国家科技图书文献中心（国家科技数字图书馆）、中国科学院文献情报中心（中国科学图书馆）、中国科学院科学数据库、中国科学院信息化工作网集成的相关数据库等；管理部门办的中国高等教育文献保障系统、国家科技基础条件平台中国科技资源共享网等。

1.1.4 开放存取数据库

我国的开放存取平台分为以学术论文为主和以科技报告为主两种形式。以学术论文为主的有中国科技论文在线、中国科技期刊开放获取平台、国家哲学社会科学学术期刊数据库等。以科技报告为主的是国家科技报告服务系统，由科技部启动，分为部门科技报告服务系统（交通部、科技部、自然科学基金委）和地方科技报告服务系统，共收录41260份国家科技投入形成的科技报告。

1.2 学术资源网络数据库出版的公益不足

我国的主要学术资源网络数据库建设大多数是在国家扶持下启动的，建设过程动用了大量的公共资源，一些数据库也把促进信息共享定为宗旨，理应公益出版。我国现存的学术资源网络数据库，除了新兴的开放存取数据库外，绝大多数是商业企业或实行事业单位企业化管理。根据《中国科技资源网络信息公开与共享评估系列报告》披露，我国400多个科技资源网络共享平台在科技文献网络共享方面，总体表现良好。60分以上的科技文献共享平台达到22个，占全部评估对象的73.3%[4]。上述网络学术资源数据库都以信息资源共享为目的，但共享服务的公益性不同。学术信息资源的共享，一般来说是付费基础上的共享。我国网络学术资源基本被清华同方、超星等数据库出版商垄断，其资源共享以盈利为目的。中科院系统建设的几个数据库也采用付费共享模式。公共图书馆系统、高校图书馆系统等平台提供的免费服务是通过采购上述商业数据库服务为注册用户提供的限量免费服务。作为数字化公共文化信息服务保障的数字图书馆，虽为读者提供免费服务，但用户使用受到局域网或流量限制，且数字图书馆本身就是网络数据库服务的最大购买者。在一个建立在以往研究基础上的的网络数据库评价指标体系中，收费情况（包括收费方式和价格高低）被列为五个一级指标之一，该项得分越高，数据库的综合排名就越高[5]。这表明学界和业界认为商业性是学术资源网络数据库的主要特征，而忽视了数据库的公益性特征。

网络学术资源数据库之所以公益不足，原因有两个，第一是国家只负责前期资金投入，条件成熟后进行市场化运作，如中国知网、万方数据等；第二是国家投资不足以弥补全部运营成本，因此采用市场化方式运营，如中科院主办的几个数据库。市场化运作有助于调动社会资源、提高经营效率，但也造成了过分突出网络学术资源数据库商业属性导致的公益不足问题。

2 学术资源网络数据库公益出版的理论和客体

学术期刊数据库公益出版理念植根于开放存取运动和我国出版体制，同时也有其适用范围。

2.1 我国学术资源网络数据库公益出版理论基础

2.1.1 国际学术界的学术资源开放存取理念

在美国、英国、德国、荷兰、日本等国，出版活动被视为一般企业行为，国家鼓励出版企业在市场经济环境中自由竞争。激烈的竞争使这些国家的学术出版市场高度发达。相关统计数据显示，少数盈利性机构占有科技期刊出版市场的多数份额，而多数非营利性机构则占有科技期刊出版市场的少数份额[6]。少数出版企业凭借自身品牌和出版实力，不断创办新刊、以合作出版的形式集纳学会协会刊物，垄断出版资源，掌握了学术出版领域的话语权。目前几种主要的网络学术资源数据库，都是这些实力雄厚的出版商建设运营的。这些数据库以盈利为目的，采取高额定价的形式获取了巨额财富。20世纪90年代，欧美学术界为打破学术出版商垄断、促进学术信息开放共享而发起了开放存取运动。开放存取出版的基本理念是：学术成果可以通过网络免费即时获取，作者允许用户对其作品的学术性使用。学术资源网络数据库公益出版，在读者免费获取方面，与开放存取出版精神是一致的，符合开放存取出版学术信息资源共享的理念。但在背景、产品、经济特征、运行机制方面与开放存取出版具有明显的不同。数据库公益出版的背景不是学术期刊危机，而是学术信息资源公共获取和科研信息化需求；产品类型是既有文献的二次传播，不以网络首发为特色；经济特征是对作者和读者都完全免费。

2.1.2 解决学术出版免费传播理念与免费获取障碍之间的矛盾

我国学术资源数据库公益出版的理论基础植根于我国出版体制和出版方针。我国学术期刊出版主体由学会协会出版机构、大学出版机构、科研机构、政府、军队、出版企业等组成，其中，仅中国科协、高校、中科院、社科院主办的学术期刊就有3000种左右，这些学术期刊被看作重要的学术机构，是科研事业的一部分，其主要经营目标是提高期刊质量，非盈利性特征和公益色彩较为明显。学术期刊的办刊资源主要不是来自期刊市场，而是来自政府和学术界。期刊质量提高了，期刊论文被引用率提高了，在学术界掌握话语权了，学术资源自然会向期刊聚集。在网络传播时代，学术传播渠道增多、研究人员和社会公众倾向于通过互联网近用网络数据库中海量的学术资源。为了取得更好的传播效果，绝大多数学术期刊以极低的价格集成入商业网络数据库，形成了“小发行、大传播”的成熟理念，专注于提高期刊质量[7]。无论从互联网逻辑，还是从学术期刊“小发行、大传播”理念和实践来看，我国学术期刊免费传播趋势已经比较明朗，但在功能发挥、发展模式和运行机制上还远未成熟。

在我国网络学术资源数据库出版传播活动中，内容资源所有者与网络传播者分离，传播主体包括内容资源提供商、技术服务提供商、内容资源集成平台和渠道供应商等。网络信息传播领域存在着渠道决定技术、技术决定内容的不平等现象。内容资源与传播资源不平等合作的结果是学术期刊为提高传播能力加入商业数据库，传播能力得到提升，学术期刊从数据库运营商得到的稿酬基本可以忽略不计，相当于免费提供网络传播，但读者并没有获得免费的服务。我国在数字学术出版领域占垄断地位的中国知网、维普、万方等综合性论文数据库、超星等综合性学术资源数据库都是产业化运作的商业学术资源数据库，不提供公众免费下载服务。这造成学术期刊免费传播理念与读者免费阅读障碍之间的悖论。

2.1.3 促进学术成果有效传播、提高学术研究质量

我国学术成果除了公开出版的论文、专著外，还有大量的科技报告，数量繁多，主要供同行专家评审之用，没有意识也没有条件公开出版传播。通过网络数据库就可以解决这个问题。负责人的项目成果，特别是研究报告公开获取后，将大大促进研究成果的推广使用，符合公共资助项目促进社会发展的本意。同时，课题报告公开后面临着大学术共同体，甚至是社会公众的审视，对提升研究成果质量将具有促进作用。

2.2 学术资源网络数据库公益出版客体

学术资源网络数据库是高端资源数据库，应对入库资源进行严格的遴选。并非所有资源都应该公益出版，也不是所有资源都有资格被数据库收录，要实事求是地对学术资源进行分类分层，建立学术资源遴选机制，建设高质量的数据库。

2.2.1 学术期刊

据原新闻出版总署首批认定，我国有学术期刊5737种。学术期刊数量众多、层次不一，其出版体系和评价体系应该是有序、分层次的[8]，要为数据库遴选高质量学术期刊。入库期刊的遴选机制包括两个层面。核心层是接受国家级、省部级资助的学术期刊，如国家社科基金资助学术期刊、国家自然科学基金重点学术期刊专项基金资助学术期刊、中国科协科技期刊国际影响力提升计划资助期刊、教育部名刊工程资助期刊等。外围层是各级各类大学学报、科研机构、科协科技期刊等。

2.2.2 学术著作

对于学术著作，应该按照资源的价值和公共性分类分层进行数据库公益出版。我国每年出版44万种图书，其中学术著作大约两万种[9]。历年出版的学术著作是学术资源数据库公益出版的重要对象。应该以资金来源、内容质量为标准建立遴选机制，对受资助图书进行分类分层，择优进行数据库公益出版。根据《2011—2020年国家古籍整理出版规划》，古籍数据库已经纳入建设规划。我们认为，这个数据库应该以公益出版的理念和传播方式为学术界和公众服务。目前，国家自然科学基金及研究成果专著出版基金、国家社科基金及其后期资助项目、国家出版基金在成果推广方面观念较为陈旧，没有意识到数据库传播的必要性，更没有把数据库公益出版纳入规划。

2.2.3 公共资助科研项目成果

据教育部科技发展中心统计，科技部、教育部等20多个中央人民政府有关部门和31个地方人民政府共设立科研资助计划271种[10]。据中国知网的统计，为学者提供经费支持的各级各类科研基金总数达到997种。项目成果主要包括论文、专著、课题报告等。其中，论文、专著一般公开出版，课题报告如达不到专著的要求，一般不正式出版。自然科学研究的主要成果是论文和课题报告。社会科学研究的主要成果形式是论文、专著、课题报告。数十年来公共资助科研项目成果数量惊人，但散落在各种出版物和档案库中，若科学开发，将转化成宝贵的学术资源数据库。

在受资助论文和受资助专著传播方面，目前研究成果不能以公益数据库方式回到公共领域，供国内外学者和公众免费下载和阅读，这有违公共资助科研项目研究的公共性，使公共资源成为商业机构牟利的工具，而不能在最广泛的传播中发挥服务学术界，进而通过服务学术界服务社会的初衷。公共资助项目的研究成果在学术期刊出版或在图书出版机构出版的同时，其作者应向开放存取出版平台提交相同的内容，实现公共资助项目成果的数据库公益出版。在科研项目成果数据库公益出版方面，“科学基金共享服务网”共收录国家自然科学基金结题项目116608个，论文、著作等项目成果1669928 个，公众可以通过检索获取科技报告摘要和基本信息，但是无法查看或下载报告全文。“科学基金共享服务网”显然在资源和服务方面存在不足，国家社科基金等各级各类基金成果数据库公益出版任重道远。

科技部、教育部等20多个中央人民政府有关部门和31个地方人民政府设立的271种科研资助计划项目成果应优先纳入数据库。其他各级各类课题成果属于外围层，应按照资源质量加以遴选入库。

3 学术资源网络数据库公益出版的实践设想

学术资源数据库公益出版是对网络学术信息资源进行重新配置。学术传播格局中将出现新的出版主体，为了追求学术传播体系的优化，需要根据相关法律、制度综合考虑各利益相关方的情况，科学设计学术资源公益网络数据库的功能定位和营销策略。学术资源网络数据库公益出版有三个来源、四种文献、五个相关方。三个来源分别是学术期刊、学术专著和公共资助项目成果。四种文献是学术期刊、学术专著、论文和研究报告。五个相关方是基金管理机构、项目成果作者、读者、传统出版商和数据库出版商。

3.1 学术资源网络数据库公益出版的主办方

建立和运营数据库需要投入大量的财力、人力和物力，但为了保证数据库权威性和公益性，我国学术资源公益出版数据库应由科研基金和出版基金管理机构主办。对公共科研基金和出版基金来说，项目成果的展示、传播与基金项目审批信息的公开具有同等重要的意义，甚至更加重要。资助方不仅要负责项目的审批和管理，而且要在项目成果推广和应用上下功夫。学术资源网络数据库公益出版的理念是成果的开放共享，即相关成果存储在数据库中，供科研人员和社会公众免费获取阅读。数据库不仅能作为科研基金、出版基金成果的官方展示、传播平台，也能作为基金成果管理、利用环节的重要平台。可以按照谁管理基金、谁推广成果的模式，成立专门负责数据库运行的部门，设立专项经费予以支持。基金管理机构应该制定相关的内容遴选机制、质量保障体系、绩效评估体系及学术资源退出机制等。

根据相关规定，基金管理部门有权对基金成果进行公益传播。科技部、财政部《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》明确指出：为了确保科研项目成果切实发挥应有的经济、社会效益，国家根据需要，保留对科研项目研究成果无偿使用、开发、使之有效利用和获取收益的权利。对涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的项目，科技计划归口管理部门应当在立项或验收时予以确认，明确知识产权管理方式，拟定转化和应用方案[11]。《国家出版基金资助项目管理办法》规定，国家出版基金由国家设立，用于鼓励和支持优秀公益性出版项目的出版。《国家出版基金资助项目协议书》规定，为体现国家出版基金的公益性，丙方（项目承担机构）核定项目出版物定价时，应充分考虑国家出版基金资助因素，确保出版成果低价入市。项目验收合格后，丙方以光盘形式向甲方（国家出版基金规划管理办公室）提供成果电子版本，并在项目完成后免费提供300册（套）成果供甲方调拨。在网络数据库出版环境中，为了让公共资金对学术活动的资助惠及学术界，进而服务社会，成本最低、效果也最好的办法就是学术资源网络数据库公益出版。

3.2 学术资源网络数据库公益出版的利益相关方

项目成果作者（包括科研项目成果作者、出版基金项目成果作者）、读者、传统出版商、数据库出版商是学术资源网络数据库公益出版的利益相关方。作者对项目成果享受署名权等精神权利以及向资助方提交成果的义务。项目负责人提交的项目成果，特别是研究报告公开获取后，将面临着大学术共同体，甚至是社会公众的审视，对项目负责人造成较大压力。学术资源公益出版网络数据库的核心读者将是我国数十万哲学社会科学研究人员和数十万科学研究与实验发展人员，他们是我国学术研究的核心力量，也是学术资源网络数据库公益出版的主要服务对象。各级党政机构管理人员、企事业单位专业技术人员、高校学生、社会公众将是数据库的重要读者。这些人员不是学术成果的生产者，而是使用者，对数据库公益出版持乐见其成的态度。

传统出版商和数据库出版商享有学术资源出版权和信息网络传播权。论文、学术专著是目前学术成果面向大众的主要传播渠道，大多数学术成果的出版和信息网络传播，是借助传统学术出版商的首次传播和数据库出版商的二次传播实现的。学术成果的数据库公益出版，势必对传统出版商、商业学术期刊数据库产生影响。学术期刊和学术专著的信息网络传播权需要按照作者和出版方的协议执行。学术期刊属于汇编作品，根据著作权法规定，期刊社对期刊享有整体著作权，包括从整体上行使复制权和发行权，还可以从作者那里获得翻译权、数字化复制、信息网络传播等邻接权[12]。目前传统学术期刊对商业数据库实行两种信息网络传播权许可模式，即独家授权发行模式和数字版权独家许可使用模式[13]。学术期刊要在公益出版平台上对本刊内容资源进行数字化复制和网络传播，需要与商业数据库调整授权模式。出版社是版权经营机构，通过从作者手中购买作品的专有或非专有使用权出版发行图书获利，如果出版社取得了专有出版权，学术专著的信息网络传播还需要出版社授权。目前我国数据库出版商悬置版权，选择和图书馆合作开发电子书数据库。因此，学术专著的数据库公益出版与商业数据库没有利益冲突。

3.3 学术资源网络数据库公益出版营销策略

数据库公益出版应与传统出版商、商业数据库出版商在产品功能、目标市场等方面区别定位，在信息资源的重新配置中追求帕累托改进。“帕累托改进”是指这样一种状态，即一项社会变革使得一部分人的社会福利增加的同时，并不减少其他社会成员的福利。对于某种既定的资源配置状态，如果一项社会政策变革使得所有社会成员的福利都有所改善，则该项改革是最理想的；如果一项社会政策变革，在增加一部分社会成员福利的同时，给另一部分社会成员的福利造成不利的影响，则该项改革是否可取，就很难确定。如果对于某种既定的资源配置状态，所有的“帕累托改进”均不存在，则意味着资源配置已处于“帕累托最优”状态[14]。目前我国的学术资源数据库传播主要由商业数据库承担，中国知网、维普资讯等企业贪大求全，信息同质化问题比较突出，且形成了市场垄断。根据福利经济学的观点，完全竞争市场的一般均衡状态就是帕累托最优状态，我国的学术资源数据库市场显然不是完全竞争市场，具备帕累托改进的空间。

学术资源网络数据库公益出版不具备传统学术期刊和图书的学术成果首发功能，拥有科研基金项目报告的发表功能，以及科研基金项目论文、专著和科研基金、出版基金资助出版物的公益传播、检索功能。与商业数据库相比，定位于高端内容资源的数据库，注重专门性、基础性，不追求资源的海量和功能的强大。在目标市场方面，商业数据库主要面向高校、科研机构等机构市场，学术资源公益出版网络数据库主要面向个人市场，直接为个人提供信息服务。学术资源公益出版数据库定位于基本公共信息服务，与商业数据库产品功能有别、经济特征和运行机制有别，与传统出版商和商业数据库出版商共同为学术传播服务。

学术资源网络数据库公益出版可以独立建立数据库，也可以与商业数据库进行合作，将自身资源集成进入商业数据库，供读者免费下载，为公众提供更加便捷的学术期刊资源获取服务，促进学术资源的广泛传播。

注 释

[1][5]朱庆华，等.网络信息资源评价指标体系的建立和测定[M].北京：商务印书馆，2012：9，176

[2][13]郝振省.2012—2013中国数字出版产业年度报告[M].北京：中国书籍出版社，2014：79-80

[3]柴晓娟主编.网络学术资源检索与利用（第2版）[M].南京：南京大学出版社，2013：42

[4]中信所发布2014年中国科技资源网络信息公开与共享评估系列报告[EB/OL].[2015-06-15].http：//www.escience.gov.cn/ShowArticle.jsp？id=17012

[6]戴利华.国外科技期刊发展环境[M].北京：社会科学文献出版社，2007：242

[7][8]梁小建.我国学术期刊的国际话语权缺失与应对[J].出版科学，2014，22（6）：12-16

[9]邬书林.加强学术著作出版规范，扎实推进文化繁荣发展[J].中国出版，2012（22）：3-5

[10]教育部科技发展中心.科学技术研究项目经费申请指南（2007年版）[M].北京：中国大地出版社，2007：前言

[11]科技部.《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》发布实施[EB/OL].[2015-06-15].http：//www.most.

gov.cn/tztg/200205/t20020521_8723.htm

[12]秦珂.期刊的著作权问题[M].北京：知识产权出版社，2008：10

[14]查先进.信息资源配置与共享[M].武汉：武汉大学出版社，2008：40-50

（收稿日期：2015-06-24 ）