技术溢出效应对企业R&D研发的影响

赵帅++陈博

摘 要：技术溢出效应是指企业研发的技术成果由于外部性等原因导致其他企业可以不需花费成本得到及使用。本文主要研究了技术溢出对于企业R&D研发投入的影响，因为R&D研发需要巨大投资，具有高投入、高风险以及高回报的特点，同时由于技术溢出效应的存在，导致其他厂商可以无成本获得研发厂商的研发成果。由于这种情况的存在，企业之间的研发博弈就更为复杂，本文就经济外部性，技术溢出效应对企业的影响，进行详细的分析。

关键词：R&D研发；技术溢出；博弈论

一、技术溢出效应的概念

技术溢出效应（Spillover effects）也称为研发溢出，是指企业研发的技术成果由于外部性等原因导致其他企业可以不需花费成本得到及使用。溢出效应是一种非自愿性的扩散，是企业无法避免也无法控制技术的溢出。跨国公司是R&D研发与技术溢出的主体，在一般情况下，技术外溢会通过FDI的内部化实现，这种技术转让行为对发展中国家来说会带来外部经济效应，即技术溢出。

因此，在存在技术溢出的外部效应的时候，企业的R&D研发行为就有了较大的变化。技术创新需要巨大投资，具有高投入、高风险以及高回报的特点，当技术溢出现象出现时，企业研发的积极性就会有明显的降低。因为可以无成本的获得其他企业的技术，在这个时候，自主研发明显不是博弈的最优选择。

二、技术溢出效应的作用

MacDougall（1960）提出了技术溢出理论，他就是主要分析了跨国公司的FDI行为，并对外商直接投资中出现的技术外溢效应进行了重点关注和分析，自此众多经济学家开始研究溢出效应和技术研发以及企业行为之间的关系。

美国经济学家阿罗（1960）使用经济外部性的概念解释了技术溢出效应对经济增长的影响。阿罗指出，R&D研发投资具有明显的溢出效应，不仅进行研发的企业可以通过“干中学”效应提高生产率，其他企业也可以通过模仿式研发来提高自身的生产效率。

罗默在其构建的知识溢出模型中，研究了技术溢出效应的作用。罗默指出，知识不同于劳动力、资本等生产要素的地方在于知识具有溢出效应。任何厂商所生产的知识都可以提高企业的生产率，进而推动一国的经济增长。

帕伦特主要研究技术扩散、经济增长与“干中学”效应之间的关系，他构建了一个干中学模型，研究企业研发技术与吸收时间之间的关系，帕伦特指出，通过干中学企业可以做到对技术的积累，为以后的自主研发打下了基础。科高指出，技术溢出效应来自于两个方面：第一，来自于对领先企业的模仿和领先企业的技术扩散和传播；第二，通过企业之间的竞争，实现技术的扩散。

因此，企业R&D研发过程中的技术溢出现象是一种经济外部性的特殊情况，也就是说，进行R&D研发活动的企业并不是溢出效应的受益者，同样产品的使用者也就是消费者也无法从中获取收益。也就是说，技术溢出的收益对于对于企业研发过程是具有外部性的，对社会产生了外部经济。例如，国外的一家大公司发明了一项新技术，但是伴随新产品和技术的传播，技术会被竞争对手以及本土企业模仿和学习，竞争企业的收集跨国公司新技术的基本知识，并将自己的研究和跨国公司的研究结果相结合，进而掌握新的技术和新产品的生产，这种新的技术就扩散到了整个市场，这些产品或服务的用户的收益是外部的，即技术溢出效应产生的。

三、对我国企业的影响

尽管技术外溢效应对于后发企业来说，具有很大的优势，但是技术外溢不能代替本土企业自身的技术创新。自主研发为主有以下两个主要原因：第一，跨国公司的技术外溢，特别是有条件的技术转移，是要本土企业付出成本的，并且会制定各种限制性规定，如销售价格和销售区域的限制。第二，过分依赖技术外溢效应将导致发展中国家的本土企业研发能力无法得到增强，进而限制一国的经济持续增长。因此，我国要缩小与发达国家的技术差距，必须依靠R&D研发投入。中国应该借用跨国公司的技术，通过干中学以及自主研发相结合的方式，发挥我国的后发优势，并且逐步从模仿创新转变为完全的自主创新。

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