加强采购管理预防性制度建设

江传凯

为了规避因国有企业所固有的所有者缺位而让采购环节侵害企业利益，防范商业贿赂、腐败案件隐患，南昌印钞有限公司加强了采购管理预防性制度建设，以“制约、平衡、监督”为原则完善《采购管理办法》等制度，制度设置遵循岗位不相容、执行权与决策权相分离，过程有效监督原则，力求实现相互制约、平衡，科学合法决策目标，让整个采购环节形成了一个相对完整的闭环。经过近年来的采购管理预防性制度建设创新和实践，通过“两强化（关键职能管理，供应商管理），两严控（单一来源采购，报价程序）”，有效实现了“品质、效益、防腐”目标。

强化关键职能管理，预防“运动员、裁判员二位一体”

本着“财权与事权分离、执行权与监督权分离”的原则，南昌印钞有限公司对招标采购管理部门与项目实施部门在采购过程中预防性职能设计：即项目使用部门只负责提供项目需求、项目实施部门主要负责技术方案及供应商市场调研，而招标管理部门则负责整个招标、询价、谈判活动，最终采购结果则由经理部确定。有效分配需求、方案、供应商、采购组织、决策、供应商评价几大关键职能，规避了“运动员与裁判员二位一体”的现象。且通过招标及其他集中采购方式进行采购，充分利用招标采购固有的竞争性和严格的法律约束、行政监督管理、风险防范制度，让招标采购活动（包括竞争性谈判、询价等采购方式）在公开透明的状态下进行，杜绝了暗箱操作的可能，从而保障采购环节的质量和价格，亦控制了采购环节发生腐败行为的可能。

强化供应商管理，预防围标、串标现象

招标采购的优势在于广泛的参与性与公平的竞争性。对于采购方来说，理论上参与供应商的数量越多对于采购人将越有利，然而在实际工作中，公开招标可能导致的供应商数量过多，存在对投标人资质、信誉及履约能力难以掌控的风险，且采购成本较高。因此，大部分业主单位对于非法定招标范围内项目多采用邀请招标的方式进行，以提高采购效率。如何选择供应商，也是预防性措施控制的重点所在，在公司《采购活动管理办法》中，供应商的提供被描述为由项目实施部门优先从公司合格供应商库中选出，合格供应商数量不足需另行增加的，须由招标采购管理部门组织相关部门对拟新增的供应商进行评审、必要情况组织考察。经评审合格并经公司经理部批准后方可参与项目投标。让供应商选择环节的风险得以有效控制。

同时，配套实施的《供应商管理办法》，对于供应商供货品质、价格、服务、不良记录均有严格的评审标准。合格供应商享有在一定期限内同类项目延续直接采购、优先邀请参与符合条件要求项目的投标报价活动、合作过程中免交履约保证金等权利。评价不合格者将列为不宜合作供应商，在未来两年内不得以任何形式参与公司采购活动的做法，让供应商更加珍惜每次参与竞标的机会，从而降低供应商围标、串标的可能性。这些举措，有效保证了实力强、信誉好的供应商能够获得公平的竞争机会，为项目的成功实施奠定基础。

严控单一来源采购，预防采购源头腐败

单一来源采购属于因不具备竞争条件而采用的一种采购方式，该类项目的采购结果往往取决于采购方人员的采购心态（是否能有主人翁的精神）与谈判能力。在没有竞争情况下与特定供应商一对一进行议价采购，这种采购形式过度依赖个人责任心与道德，极易产生不公平及腐败现象。因此，在实际采购活动中对此种采购方式应少用慎用，南昌印钞有限公司针对限额以上项目采用单一来源采购的制定了二次论证及动态监测制度：即在年度招标采购计划编制过程中实行第一次论证，严格按照“保密性、指定性、唯一性、延续性、指定性”五种适应条件以判定是否适应单一来源采购。在项目正式实施前，由招标采购部门组织采购准备会对项目适用采购方式进行第二次论证，贯彻同步采购理念，重点从技术替代、新供应商发掘方面进行二次评审，通过动态监测当前市场环境以降低单一来源采购项目数量，尽量从源头上控制、规避使用单一来源采购形式，防范腐败现象。

严控报价程序，防范虚假信息

对于一些产品规格型号明确、市场供应充分的产品，产品的竞争性往往体现在价格上，针对此类项目，采用询价采购的方式将更加方便快捷。在未规范询价采购过程时，一般由采购人员通过电话询价、市场走访的方式进行。为防范采购过程出现虚假信息，公司《采购活动管理办法》规定：询价采购须发布询价文件，由供应商以密封形式提交报价文件，招标办按规定时间组织相关部门在纪检监察部门监督下对所有报价文件进行开封评审，杜绝、防范虚假报价信息。

（作者单位：南昌印钞有限公司）

（责任编辑：罗志荣）