国内图书馆战略规划研究的可视化分析*

张焕敏 丁 楠 余 敏杰

（浙江大学图书馆，浙江 杭州 310027）

目前，国外知名高校图书馆、公共图书馆的战略规划制定已非常成熟，其重要性也日益凸显，图书馆战略规划研究也成为许多国家图书馆界普遍重视的问题之一。国外学界对于图书馆战略规划的研究起步较早且内容全面，国内学者对相关研究文献进行了译介和综述性研究，或侧重于国内，或侧重于国外；或侧重于高校图书馆，或侧重于公共图书馆，但以上研究多侧重于定性分析，而在定量研究分析方面，尤其是以知识图谱形式对国内学界关于图书馆战略规划的研究进展进行可视化研究未见开展。以国内学界关于图书馆战略规划的研究进展为研究对象，利用CiteSpace工具[1]对近10年国内相关研究成果进行调研与可视化分析，对图书馆战略规划的研究现状进行考察，探讨研究的重点领域、重点团队及发展趋势。

1 数据来源与可视化图谱绘制

1.1 数据来源

笔者所用的数据来源于CNKI全文数据库。以“战略规划”和“图书馆”为主题词在CNKI收录的2004～2013年间的19种图书馆学情报学核心期刊中进行检索，去除标题中含有“通知”“简讯”等内容不相关文献，共计得到150篇文献。

图1 2004～2013年国内图书馆战略规划研究论文数量统计

1.2 可视化图谱绘制

在CNKI中下载RefWork格式的数据后，利用CiteSpace自带的数据导入工具，将其转换为可分析处理的格式。需要注意的是，由于不同的操作系统可能采用了不同的编码方式，如ANSI、UTF-8等，在处理前需要将数据转换为相应的编码方式，否则CiteSpace将无法识别，或者在可视化时出现乱码。本项研究的时间分区为2004～2013年，选择作者、机构和关键词生成共现网络。

2 国内图书馆战略规划研究分布

2.1 期刊分布

由图2可见，发文最多的期刊是《图书馆建设》，发文较多的期刊有《图书情报工作》《图书馆工作与研究》，各期刊共有专题发文5组。其中，《图书馆建设》2009年第10期刊发一组（6篇）“国外战略规划研究”专题文章，“从图书馆资源战略规划、服务战略规划、环境与发展目标定位、图书馆战略规划体例等4个维度剖析国外典型图书馆战略规划的异同点”[2]。《图书情报工作》2010年第15期刊发一组（4篇）专题文章，对国外公共图书馆战略规划研究现状和趋势进行分析；通过对美国公共图书馆战略规划文本分析得出对我国公共图书馆制定战略规划的启示；对公共图书馆的战略规划模型进行思考；对我国公共图书馆战略规划的缺失问题进行探究。《图书情报知识》2011年第4期刊发一组（4篇）专题文章，“从战略规划流程、战略规划影响因素、战略规划组织结构、战略规划文本结构4个方面构建了具有学术与应用价值的战略规划基本模型”[3]。《图书馆建设》2011年第10期刊发一组（8篇）“战略规划研究”专题文章，从公共图书馆、高校图书馆、高职院校图书馆多个层面，从战略规划的关键环节、信息技术应用多个角度，探讨“十二五”开局之际图书馆界在制定战略规划时应该注意的问题。《情报资料工作》2013年第1期刊发一组（4篇）“图书馆战略规划实践与应用指南”专题文章，对各版本的美国公共图书馆战略规划指南进行述评，探讨我国图书馆战略规划编制指南的应用范围与实践路径，分别对我国公共图书馆和高校图书馆的战略规划实践进行专门研究[4]。

图2 2004～2013年国内图书馆战略规划研究论文所发表期刊分布情况

2.2 机构分布与合作

图3 2004～2013年国内图书馆战略规划研究论文机构合作知识图谱

在CiteSpace生成的机构合作的科学知识图谱中，共选择出50个机构以及机构之间的11条连线，如图3所示，发文最多的机构是南开大学信息资源管理系（同南开大学商学院信息资源管理系），与西南大学计算机与信息科学学院有过合作。其次是中科院国家科学图书馆，与中国科学院研究生院、中国科学院文献情报中心合作紧密。此外，武汉大学信息管理学院与中国科学院国家科学图书馆武汉分馆也有合作。

2.3 作者合作网络

图4 2004～2013年国内图书馆战略规划研究论文作者合作知识图谱

在CiteSpace生成的作者合作科学知识图谱中，共选出50位作者以及作者之间的21条连线。由图3和图4可知，作者合著与机构合作情况呈现一定的相似性。柯平、陈昊琳、贾东琴等来自南开大学，云南师范大学的赵益民、中科院国家科学图书馆的初景利、孙坦在该领域也非常活跃。尤其是柯平及其研究团队，以国家社科基金重点项目“公共文化服务体系中的图书馆战略规划模型与实证研究”的批准立项为契机，涌现出一大批该领域的研究论文和成果。

3 国内图书馆战略规划研究热点

图5 2004～2013年国内图书馆战略规划研究论文关键词共现分析知识图谱

在CiteSpace生成的关键词共现科学知识图谱中，共选择出50种关键词以及关键词之间的36条连线，如图5所示，图谱中的最大节点是“战略规划”；“图书馆管理”“公共图书馆”“高校图书馆”“大学图书馆”等节点也较为明显；与“战略规划”密切相关的有“战略管理”“图书馆战略”“资源建设”，这些都表明国内图书馆战略规划领域近年来的研究重点。从散落在四周的小节点来看，用户服务/用户研究、信息服务/信息技术、人力资源/人员发展、图书馆联盟等直观地揭示出近年的研究前沿和研究热点。笔者通过对相关文献进行分析，将研究热点归结为以下4个方面的内容。

3.1 图书馆战略规划相关理论研究

理论研究的热点主要包括两大方面：一是对图书馆战略规划的上一层密切关系进行的理论研究，包括图书馆战略、图书馆战略管理、图书馆战略环境；二是对图书馆战略规划本身进行的理论研究。

2004年，吴建中立足现代图书馆管理的视野，探讨了在新环境下引进现代管理方法以推进图书馆范式转变的若干热点问题，其中“战略规划”被列为热点之一，进行单独论述。通过列举评述大英图书馆、美国国会图书馆等国家图书馆的战略规划制定情况，强调并指出研究和制定图书馆战略规划的重要意义[5]。2006年，张晓林从图书馆如何适应传统信息环境所发生的根本变化展开思考，提出“图书馆发展管理行动框架”，建立三大机制，即以所服务的用户及环境为出发点的发展战略分析机制，以挑战传统范式的态度建立面向创新的发展战略规划机制，遵循动态发展规律的可持续的发展战略管理机制[6]。2010年，柯平理清了图书馆战略、图书馆战略管理与图书馆战略规划的概念关系[7]，提出图书馆战略研究的三个重要领域和方向，包括战略环境分析、战略规划研究和战略理论研究[8]。2010年，初景利对图书馆未来的发展环境进行了多层面的分析，对国内外图书馆主要战略进行重点考察[9]。

于良芝、盛小平、孙坦分别就公共图书馆战略规划[10]、大学图书馆战略规划[11]、国外图书馆战略规划[12]，专门针对图书馆战略规划开展研究。柯平提出“以战略管理理论、公共服务理论、协同机制理论为图书馆战略规划研究的新视角，以模型研究与实证研究为实现路径”的图书馆战略规划研究的基本框架[13]。赵益民先后对国内外图书馆战略规划的现状[14]和发展历程[15]进行梳理。

选取接受口腔种植骨结合治疗的糖尿病患者与非糖尿病患者各50例展开研究。糖尿病患者组中，含有男性21例，女性29例，年龄均在40～80岁，平均年龄均在62.12岁，糖尿病病程6.5年，同时该组患者含有55颗种植体。非糖尿病患者中，含有男性26例，女性24例，年龄均在42～80岁，平均年龄为64.42岁，糖尿病病程6.6年，同时该组患者含有55颗种植体。将这100例缺牙患者的患者的年龄、性别和病程等资料进行对比分析差异无统计学意义（P＞0.05），不具有可比性。

3.2 图书馆战略规划实践与案例研究

对于战略规划实践与案例的研究热点，将以研究对象作为区分，重点分国内图书馆和国外图书馆两大类进行梳理。

国内图书馆特别是公共图书馆的战略规划实践，与国家宏观战略政策及“十二五”规划密切相关。王世伟提出我国公共图书馆“十二五”发展的六大战略重点构想[16]；柯平等对当时我国图书馆“十二五”战略规划的现状及存在问题进行分析，提出从名称、流程、组织、文本4个方面加强图书馆战略规划制定的科学性，强调结合我国图书馆体系的特点对各类图书馆的战略规划制定进行分类指导[17]；申晓娟等对《全国公共图书馆事业发展“十二五”规划》的十大战略重点进行解读[18]。与此同时，贾东琴等从战略目标的概念、特点、模式、内容等方面专门对公共图书馆的战略目标进行探讨[19]；陆晓红等从管理体制、行业示范、理论指导等方面对我国公共图书馆战略规划缺失的现状进行总结，分析成因，并提出解决措施[20]。关于国家图书馆[21]、广州图书馆[22]、东莞图书馆[23]的战略规划案例也有一定的研究成果。肖珑结合中国高校人文社会科学文献中心（CASHL）中长期战略发展规划和北京大学图书馆的战略发展规划的实例，对高校图书馆战略发展规划进行研究[24]。

对国外图书馆战略规划实践的研究，基本围绕各馆制定的战略规划展开。陈昊琳等选取美国30个不同地区级别的图书馆战略规划样本，分析各类型图书馆战略规划的共性与特性[25]；封薇通过比较国外6个国家图书馆战略规划，探讨国外图书馆战略规划的特点和规划重点[26]；王秀香等对4个国家的国家图书馆战略规划的历程及其正在实施的战略规划文本进行详细解读[27]；宋菲等从资源建设、服务提供、长期保存、空间规划及组织文化5个方面对28份图书馆机构战略规划及35份学协会研究报告进行分析[28]；谢黎等通过对国外9所大学图书馆战略规划的内容分析，归纳出大学图书馆战略发展的3类方向，即核心战略方向、特色战略方向和个性战略方向[29]。此外，也有专门针对美国国会图书馆[30]、德国科隆图书馆[31]、新加坡图书馆[32]、伊利诺伊大学香槟分校图书馆[33]、悉尼科技大学图书馆[34]等公共图书馆或大学图书馆的战略规划展开研究。还有专门针对某些图书馆学协会[35-37]战略规划以及高职院校图书馆[38-40]战略规划的研究。

3.3 图书馆战略规划相关要素研究

相关要素是指一个完善的图书馆战略规划体系所必须清楚掌握的环节，这些研究包括战略规划流程研究、战略规划文本体例研究、战略规划工具研究、战略规划组织/监控/实施研究、战略规划制定指南研究。

制定战略规划之前首先要明确整个流程。杨溢等指出图书馆战略规划制定的6个步骤，即环境状况与趋势分析、制定目标、制定战略重点、制定行动计划和划分阶段、制定实施战略的行动方案及提交中选方案[41]；柯平等通过分析图书馆战略规划调查问卷的相关结果，提出了包含准备、分析、制定发布3个阶段在内的战略规划流程模型，并从时间发展角度提出周期演进[3]。

国外战略规划的文本和体例已经很成熟，值得我们借鉴，但并非照搬。很多研究者都通过大量的文本分析，试图探索适合我国的战略规划文本模型。柯平从外部特征、体例结构、内容要素3个方面总结适合我国国情的战略规划文本的建构理念与一般模式[42]；赵益民为战略规划文本划分出包括“战略管理路径”和“战略保障体系”两个维度的20个内容要素[43]；曾翠等详细解析了国外大学图书馆战略规划的5种模式，即“总—分馆”模式、“总—分目标”模式、“关键领域—评估”模式、“目标—战略—资源需求”模式、“短期—中期—长期战略目标”模式[44]；余倩等选取24个图书馆战略规划文档作为本文研究样本，提取出13项主要内容，并归纳为核心体例构成、特色体例构成和个性体例构成[45]；江洪等以51个国外最新的战略规划文本为主要依据，采用数理统计的方法对战略规划体例进行宏观分析，并按使用频率对体例进行等级划分，得出必备体例、核心体例、常用体例与备选体例；按内容特点将体例要素归纳为介绍性体例、定位性体例与战略性体例进行深入细化分析[46]。

利用科学的工具和方法，能使战略规划思路更加明晰，事半功倍。于良芝等通过分析国外图书馆运用SWOT方法制定战略规划的实例，剖析其作为图书馆战略规划工具的优势与局限[10]；赵围等通过对价值维度、客户维度、知识管理流程维度、学习与成长维度4个维度的战略主题、战略目标和战略衡量目标的分析，构建了基于平衡计分卡的图书馆服务战略[47]。

具有指导意义的规范标准化指南能够使各级各类图书馆有序开展战略规划工作，在科学纲领指导下明确操作原理。柯平等已编制了由前言、战略准备与启动、战略分析、战略制定、规划文本的编制与发布、战略实施与评价5部分构成的《图书馆战略规划编制指南》[52]。回顾了美国公共图书馆协会编制《公共图书馆战略规划指南》的历程，对“工作表”的关键内容进行分析[53]。

3.4 图书馆各业务职能领域战略规划研究

针对图书馆资源建设、服务、空间、技术、人力资源、联盟与协作、营销等各业务职能领域的战略规划进行研究。姜晓曦等通过对国外公共图书馆、高校图书馆和专业图书馆中有代表性的9所图书馆的战略规划进行分析，总结出国外图书馆资源建设战略规划的内容主要涉及资源类型、资源描述与组织、资源获取渠道、资源长期保存、资源建设策略等5个方面[54]。张玲通过对国外15所高校图书馆现行或即将实施的战略规划文本的梳理、总结发现，国外高校图书馆服务战略规划目标体系主要包括资源存取服务、信息素养、参考咨询与研究帮助、学科服务、信息共享空间、服务评估及服务营销等内容[55]。戴洪霞通过对当前高校图书馆读者需求变化及特点的分析，提出空间服务是未来图书馆的服务定位，跳出纯粹文献服务的束缚，把馆舍空间规划及建设上升到图书馆战略管理的高度[56]。范并思前瞻性地设计图书馆研发与应用信息技术的战略的重要意义，图书馆界可以从云计算技术、物联网技术和移动计算技术等方面部署战略规划[57]。此外，还从战略管理的角度对图书馆馆长、信息素养型馆员、学科馆员等图书馆人力资源发展进行研究，以及对英国大学及研究图书馆联盟战略规划、对新加坡南洋理工设立专职营销部门全面系统地规划和控制营销过程的营销管理成功实践的分析。

4 国内图书馆战略规划研究趋势

4.1 重视对图书馆战略规划意义和作用进行研究

较国外而言，国内图书馆对战略规划工作的重视并没有达到适当的高度。为此，应该积极针对图书馆战略规划的先进经验和意义进行推广研究；在即将开始的“十三五”规划之际，研究宏观局势，融入国家、地区、机构的总体发展规划；加强理论研究和顶层设计，强化国内图书馆战略规划的意识。

4.2 重视国内图书馆战略规划实践研究

在已经开展的国内外图书馆战略规划调查研究的基础上，进行国内国外、不同类型图书馆战略规划的比较研究；根据自身发展实际，加强规划各相关要素的本地化研究；更好地结合各馆的特色与实际情况，开展专项业务规划制定；开展不同类型图书馆的战略规划编制指南研究，并促使指南制定向实际行动的转变。从图5来看，与“战略实施”相关的交叉研究开展很少，需要特别加强。

4.3 重视战略管理研究

为了避免制定了规划但却未能得到有效执行，应加强规划的整体设计研究，特别是规划的执行力、绩效评估以及可持续性的研究；同时，引入宏观环境分析法（PEST）、需求分析法、相关行业分析法、竞争分析法等更多的规划工具和方法，使战略规划在内容和流程上更加完善。

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