中国石化与埃克森美孚的专利对比分析

汤志华 崔 燕 周 雪

(中国专利信息中心，北京，100088)

近年来，全球专利申请量大幅攀升，专利制度应用的国际化趋势明显。中国国内石油行业专利申请量增长速度明显上升，但专利申请结构有待进一步优化，石油行业下游技术领域的专利工作有待加强。同时，国外同行在我国石化领域抢先申请专利，进行专利部署，运用国际知识产权制度对我国企业发起“专利战”［1］。因此，要引领行业发展，走向世界，除了必须拥有过硬的自主核心技术外，还要注重知识产权制度建设，开展国家、行业及企业的知识产权战略研究。

文章选取中国石油化工集团公司(以下简称中国石化)和埃克森美孚公司两大中外石油石化巨头作为研究对象，从全球布局、申请人和企业重要活动等角度，对两公司专利申请情况作了分析和对比，找出异同点，以期为我国石化行业技术发展提供参考。

1 企业经营及专利申请情况对比

研究数据来源于国家知识产权局中国专利信息中心专利之星检索系统。由于中国石化和埃克森美孚分别从1984年和1893年开始申请专利，而根据我国的专利制度，专利公开公布数据有18个月的滞后期，因此分别选择从两大公司各自的第1件专利申请日至到2013年底的专利数据作为研究对象。

在美国《财富》杂志公布的2013年世界500强企业排名中，埃克森美孚公司位列第三，中国石化为第四，二者综合实力均达世界领先水平。2012年埃克森美孚与中国石化经济情况对比见表1。

表1 埃克森美孚与中国石化经济情况对比

由表1可见:埃克森美孚的总资产、营业额和利润均高于中国石化。

埃克森美孚与中国石化专利申请情况对比见表2。

表2 埃克森美孚与中国石化专利情况对比

由表2可知:埃克森美孚的专利累计申请数量是中国石化的5.5倍。从近5年的专利申请量来看，埃克森美孚只有中国石化的1/2，这也说明近年中国石化的科研能力正在不断提高。

2 全球专利布局

2.1 中国石化

中国石化从1984年开始在全球申请专利，截止到2013年底，共申请专利25 547件，其中发明申请量18 209件，占71%，实用新型申请量7 156件，占28%，外观设计申请量182件，占1%。可见中国石化专利申请主要是以发明专利为主，实用新型为辅。中国石化专利申请遍布全球39个国家，以国内为最，共计23 653件，占申请总量的92.6%;其他国家和地区的申请1 894件。中国石化的专利战略是以国内为中心，辐射亚洲，同时拓展美国市场，并重视通过欧洲专利局和国际局专利提出专利申请。

2.2 埃克森美孚

埃克森美孚从1893年开始在全球申请专利，截止到2013年底，共申请140 391件，其中发明申请140 383件，近100%。埃克森美孚专利申请遍布全球82个国家。表3为埃克森美孚在全球的专利申请分布。从表3的数据看出:埃克森美孚的专利申请量集中在北美(美国和加拿大)，欧洲(欧州专利专局、德国、英国、法国和荷兰)、亚洲(日本和中国)、澳洲(澳大利亚)和南美(巴西)，占其总申请量的80%。

表3 埃克森美孚专利申请国家(组织)分布

埃克森美孚的专利布局更重视北美、欧洲和亚洲的市场。埃克森美孚在美国的申请为42 196件，是其申请总量的30%，在美国本土之外提出的专利申请达70%之多，其中申请量达到万件以上的有加拿大、德国和日本。

从专利申请量变化趋势看，埃克森美孚在北美和欧洲的石油专利申请从1925年开始增加，20世纪60年代有较大增长并逐渐达到峰值，2000年以后呈现下降趋势。在亚洲、澳洲和南美的专利申请几乎是同步开始的，从20世纪70年代开始逐渐增长，2000年以后，在澳洲和南美的专利申请量呈下降趋势，只有在亚洲的专利申请保持增长。进入21世纪后，埃克森美孚在全球的专利申请量呈下降趋势，但在中国的申请逐年上升。

在欧洲专利局和世界知识产权组织国际局成立之前，埃克森美孚公司主要通过专利申请目的地国的国家知识产权局提出专利申请;随着欧洲专利局和国际局的成立和广泛应用，埃克森美孚许多专利申请通过PCT(专利合作条约)途径提出申请，从而实现其在全球主要市场及目标市场的专利保护。

如上所述，埃克森美孚有近70%的专利是国外申请(非美国)，而中国石化只有7%的国外申请(非中国)，这也充分体现出了二者在全球专利布局方面的差距。埃克森美孚实行的是全球化经营策略，在技术和经济评估的基础上选择研发项目，重点放在具有知识产权的技术研究方面，以掌握最新技术，创造新的业务机会，从而产生经济利益。在这方面，中国石化应该借鉴其经验，走出国门，扩大市场范围，逐步实现自己的全球专利布局，不断增强国际竞争力。

3 申请人分析

3.1 申请人类型

埃克森美孚公司拥有的专利申请机构主要有四大类:一是研发组织，包括下游研究机构埃克森美孚研究和工程公司，上游研究机构埃克森美孚上游研究公司和埃克森美孚生产服务公司;二是美孚石油公司和埃克森美孚石油公司;三是专利管理公司，即埃克森美孚化学专利公司;四是埃克森美孚公司下属的太阳能、核能等子公司或全球各地的子公司。

埃克森美孚的专利申请人除了公司本身外，其下属的研究公司和专利管理公司为申请专利的主体。中国石化的申请人以中国石油化工股份有限公司为主，尚未成立专门的专利管理公司。

3.2 重要合作人

中国石化所拥有专利的主要申请人，是中国石化各子公司、分公司合资公司的独有专利或合作专利。中国石化的重要专利合作人是各高校，包括华东理工大学(74件)、浙江大学(68件)、中山大学和北京化工大学(34件)，天津大学(30件)等，与石油行业其他企业或个人的合作专利非常少。

埃克森美孚当前拥有的专利，主要是埃克森美孚各子公司、分公司的独有专利，或者是各子公司、分公司之间的合作专利。从埃克森美孚与其他申请人的关系来看，润英联公司是合作数量最多的专利合作申请人，共计404件，其中有374件润英联是第一申请人;其次是阿莫科公司共计359件;AES公司位列第三，共计241件。

润英联公司是埃克森美孚与英国壳牌于1999年成立的合资公司，其发明专利可以看作是埃克森美孚与壳牌公司的技术合作成果;阿莫科公司成立于1889年，曾隶属于美孚石油公司，1911年从美孚分离出来开始独立经营，20世纪50年代成为美国位于埃克森公司和莫比尔公司之后的第三位大型石油公司，1998年8月与英国石油公司合并组成英国石油－阿莫科公司;AES曾是埃克森美孚与孟山都公司的合资公司，后被埃克森纳入旗下称为全资子公司，其部分专利是与孟山都公司的技术合作成果。除此之外，有蒋培军(音)申请110件，LATTNER JAMES R申请105件，DATTA SUDHIN申请104件，这3个重要申请人是埃克森专利合作数量较多的个人，其中DATTA SUDHIN博士毕业于哈佛大学，是埃克森的高级研究员。

中国石化与埃克森美孚申请人类型显著不同，究其根本原因是在于中美两国专利制度的差异。对于专利申请人主体资格的要求，中国的发明专利分为职务发明和个人发明，美国则无此区分。美国《宪法》规定，只有“真正的发明人”才能就其发明享有权利，专利的获得者为真正的第一发明人，发明人可与单位或公司签订合同，确定专利权的归属。我国《专利法》规定，本国的自然人和法人均可申请专利，对于职务发明创造，除另有协定外，申请专利的权利属于完成单位或共同完成的单位。

3.3 合作领域

中国石化的重要合作申请人的合作领域主要体现在仅用碳—碳不饱和键反应得到的高分子化合物、无环或碳环化合物、化学或物理方法如催化作用、胶体化学及有关设备方面。从各合作申请人来看，每个合作人的技术重点有较多相似之处，华东理工大学、浙江大学、中山大学、北京化工大学和天津大学5所院校的合作专利都在有机化学方面有所擅长，天津大学和北京化工大学在化学或物理方法如催化作用、胶体化学及有关设备方面与中国石化有较多合作。

埃克森的6个重要合作申请人的合作领域主要体现在高分子化合物的组合物，仅用碳—碳不饱和键反应得到的高分子化合物，无环或碳环化合物等有机化学方面。从各合作申请人来看，每个合作人的技术重点各不相同，比如，埃克森与润英联在润滑物、天然气、液化石油气等方面有较多合作，而与蒋培军(音)和DATTA SUDHIN博士在高分子化合物方面有较多合作。

4 企业重组对专利申请的影响

4.1 中国石化重组前后

中国石化于1998年7月在原中国石油化工总公司基础上重组成立，其控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在中国香港、纽约、伦敦和上海上市［2］。1998年和2000年的专利数量分别达到了当年的历史最高值，尤其国际申请在当年的增幅较大。

表4为国际专利分类号(IPC)及其含义，表5为中国石化国内公开专利量较多的技术领域(IPC国际分类号)排名及数量，表6为中国石化国际公开专利量较多的技术领域(IPC国际分类号)排名及数量。

表4 国际专利分类号(IPC)及其含义

从技术领域来看，如表5所示，2000年之前中国石化的国内申请领域主要集中在化学或物理方法如催化作用、胶体化学及其有关设备、液态烃混合物的制备化合物、无环或碳环化合物等方面;2000年后在原有领域继续增加专利量的基础上，在土层或岩石的钻进方面有较大的发展和突破。

从在国外的公开专利申请情况来看，如表6所示，主要在化学或物理方法如催化作用、胶体化学及其有关设备、无环或碳环化合物等各领域的数量上有较快的发展。

表5 国内专利公开量 件

表6 国际专利公开量 件

4.2 埃克森与美孚重组前后

埃克森和美孚于1999年11月合并重组，成为世界第一大石油公司。从数量上看，合并之后专利量呈下降趋势。从技术领域上看，合并后专利技术发生了一定变化，在多个技术领域方面实现了互补和调整。

埃克森和美孚在合并前后各技术领域专利量的排名变化见表7。举例来说，烃油裂化、液态烃混合物制备化合物的技术，合并前埃克森拥有专利1 783件，在所有专利的IPC国际分类号排名中位居第7，合并后埃克森与美孚进行了相关合作，此领域技术在公司的专利排名位居第3，专利量2 512件，提高了公司的石油炼制能力。在物质或物体的探测、土层或岩石的钻进的技术方面，合并前埃克森和美孚在相关领域都不具优势，但二者合并后达到了一加一大于二的技术合作效果，在公司的专利排名升至前十名，专利量分别达到1 084件和1 069件，提高了公司在勘探、开采方面的能力。

表7 合并前后各技术领域专利量排名

5 结论及建议

(1)中国石化以本国为重心扩展专利版图，其专利申请90%集中在国内;埃克森美孚着眼专利全球化布局，其专利遍布全球82个国家。近年来埃克森美孚逐渐重视亚洲的专利布局，其中又以日本和中国为最。国外企业在世界的专利布局对我国企业走出国门、面向世界的国际化进程中设置了重重的技术壁垒，同时在国内石化领域抢先申请专利。我国石化企业应予以高度重视，加快技术长信步伐，拥有更多过硬的自主核心技术。

(2)中国石化的专利合作人以高校为主。在加强与高校和科研机构的合作同时，应加强产学研一体化，在科学研究和市场需求方面及时衔接，顺应产业转型升级的大趋势，加强前瞻性、预见性分析，积极开拓新业务和新产品的发展模式，积极发展高端化工业务，提升竞争力，以应对市场需求变化。

(3)重组对两个企业的专利发展都有积极的促进作用。企业重组可优化企业各种资源要素的结构，加速企业的创新，提高企业的生产力和竞争力，改变原有企业产权单一化、技术单一化、产品单一化的弊端，通过多元化来使企业在新的机制下成为独立自主的市场竞争主体，提高技术优势和产品优势来适应市场经济的变化。

［1］李强.中国石油化工知识产权发展分析与研究［J］.软科学，2011，25(4):63 －65.

［2］谭圆圆.中国石油化工集团公司专利分析［J］.石油化工技 术与经济，2015，31(1):18－21.