丰裕系数法下农民工人力资本存量估算

张成甦 宋山梅

摘要：利用丰裕系数法，从教育、健康、技能和培训、迁移或流动等方面对贵州籍农民工人力资本存量水平进行测算。结果显示：（1）贵州籍农民工人力资本存量水平低且有显著的地区差异；（2）农民工受教育水平与家庭和地区经济状况相关，且性别差异明显；（3）农民工的健康状况与年龄密切相关，新生代农民工健康状况优于第一代农民工；（4）技能和培训、流动或迁移差异是影响人力资本生成和导致人力资本存量差异的重要因素。

关键词：农民工；人力资本；存量；丰裕系数法；贵州省

中图分类号：F323.6 文献标志码： A 文章编号：1002-1302（2015）07-0470-05

改革开放以来，农民工已成为我国经济高速增长的重要助推力之一，虽然通过非农就业实现了家庭经济收入的增加，但其工作时间、劳动强度、工作环境等与收入并不匹配。长期以来，我国农民工呈现数量丰裕而质量较低的特点，学界也对近年来出现的“民工荒”“涨薪潮”“返乡潮”等现象给出了多种解释。然而，在出現“民工荒”“技工荒”的同时，仍有大量农民工处于失业状态，这说明并非农民工数量少，而可能是农民工的素质和能力不符合用工需求导致的。由于长期受二元结构的影响，农民工在就业过程中受到制度和人力资本的双重束缚。当前，农民工人力资本整体水平低才是影响其稳定就业的关键因素，进而形成农民工人力资本与稳定就业间的低水平循环链条。

1 人力资本度量问题

在舒尔茨提出了人力资本概念并肯定了人力资本在经济增长中的作用之后，舒尔茨、贝克尔等探讨了人力资本存量估算的方法，大致可划分为3类：一是从投入角度来估算人力资本的价值，即成本法。舒尔茨根据人力资本内涵，从正规教育、职业技能培训、成人教育计划、医疗保健、家庭和个人的迁移5个方面的投入成本来估算人力资本[1]，而贝克尔认为还必须把机会成本纳入计算中[2]。Machlup等也用成本法测算了人力资本存量价值[3-4]。二是计算人力资本未来收益的货币现值来衡量人力资本产出，即收益法。William 首次运用此思想对人力资本价值进行估算，他指出人力资本的价值应为未来每1年的预期收益的现值之和[5]。随后，Dublin等也利用该方法计算人力资本存量[6-7] 。三是以教育投入来衡量人力资本存量，即教育存量法。Psacharopoulos等分别采用平均受教育年限、平均入学率来估算人力资本存量[8-9]。Laroche却指出除了上述2个因素外，还必须将个人工作经纳入计算[10]。随后，Laroche根据以上思路测算了1971—1996年加拿大的人力资本水平[11]。

从农民工人力资本的相关研究成果来看，主要集中于4个方面。（1）在教育方面，有学者认为农民工受教育年限的平均收益率高于农村劳动力但低于城镇居民，并呈现收益递减趋势[12-16]。（2）在技能和培训方面，有学者指出职业培训是改善农民工就业状况和人力资本生成的关键因素，职业培训收益率显著高于教育收益率[17-19]。（3）在流动或迁移方面，李实认为我国农村劳动力教育收益率低的原因之一是劳动力的流动或迁移受到了限制[20]。流动和迁移对人力资本生成的年作用有两面性：它是农民工人力资本生成的重要途径，可实现人力资本的有效配置，使农民工收入更高、生活环境更好、社会关系更广阔[21-22]。然而农民工的流动或迁移会因缺少对后代的管教导致后代人力资本的损失。此外，二元结构的存在使得农民工在就业过程中缺少公平合理的竞争环境和机会，又削弱了人力资本的生成[23-24]。（4）在健康方面，学者们认为对医疗保健的投资是农民工就业的前提和保障，对于部分农民工，人力资本价值的体现是以牺牲健康为代价的[25-28]。

当前，学界对人力资本存量的测算尚未统一观点，成本法和收入法都面临数据难以获取的问题，而教育存量法使得人力资本与其他类型资本很难进行比较。本研究从农民工人力资本生成路径出发，把物质生活质量指数（physical quality of life index，POLI）的基本原理与人力资本存量结合，用来测算人力资本存量，形成丰裕系数法，克服指标难以获取的缺点，测算贵州籍农民工的人力资本存量水平，并深入了解贵州省农民工人力资本地区差异及其成因，以期为改善贵州省农民工人力资本状况提供有益参考。

2 数据来源与说明

笔者所在课题组于2012年1—8月集中对来自贵州省6个地级市、3个自治州的29个县市的农民工展开大规模实地调研，累计发放问卷1 800份，回收1 625份，获取有效样本 1 245 个，其中男性881人，占总数的70.8%；女性364人，占总数的29.2%（表1）。从农民工年龄分布来看，以16～40岁青壮年为主，45岁以上农民工比例约为14.5%。从农民工婚姻状况来看，有69.9%的处于已婚状态，28.3%的处于未婚阶段，1.8%的农民工离婚或丧偶。从农民工家庭经济状况来看，有12.0%的家庭属于经济较困难的低保户，77.8%的家庭处于中等收入水平，较富裕的家庭较少。

首先，从农民工整体的文化水平来看，平均受教育年限为8.34年，初中及以上文化水平的农民工占61.7%；农民工受教育水平有明显的性别差异，初中及以上文化水平的男性农民工比例高于女性。

其次，从健康状况来看，85.06%的农民工身体健康状况良好，14.94%的农民工患有各类疾病。一般而言，农民工健康状况随年龄增长变得越来越差，但从图1来看，36～45、46～55 岁年龄组的农民工患病比例要高于56～64岁年龄组，这可能与1959—1961年全国性粮食短缺和饥荒的特殊困难时期有关。

再次，从技能掌握情况来看，在1 245个有效样本中，有550人没有任何技能，占总数的44.18%；有技能的农民工掌握的职业技能主要有木工、机械修理、美容美发、泥水、驾驶等。调查显示，有技能的农民工找工作花费的时间要少于没有技能的农民工，且月平均收入水平要高352元。

3 农民工人力资本的测算

3.1 方法选择

物质生活质量指数是利用婴儿死亡率、识字率、预期寿命3项指标来测算地区的物质福利水平；人力资本丰裕系数法是在POLI指数（physical quality of life index）基础之上对人力资本的丰裕程度进行测算。鉴于原有的丰裕系数法不能完全适用于测算农民工的人力资本存量水平，本研究借鉴了丰裕系数法的主要原理，综合农民工人力资本的内涵及指标的可获取性，尝试构建农民工人力资本丰裕系数模型对贵州籍农民工人力资本存量进行测算。

3.2 模型建立

立足农民工人力资本的内涵及外延，从农民工的教育、技能和培训、健康、流动4个方面考察农民工的人力资本水平。农民工人力资本存量模型主要包括以下几个方面：教育丰裕系数（H1）、技能和培训丰裕系数（H2）、健康丰裕系数（H3）、流动丰裕系数（H4）。由此构建出农民工人力资本存量模型：

H=H1+H2+H3+H4。（1）

式中：H为农民工人力资本丰裕系数。

由此，贵州籍农民工人力资本存量的测算公式可表示为：

Hi=H1，i+H2，i+H3，i+H4，i。（2）

式中：i表示地区（下同）。

需要说明的是，（1）式和（2）式仅为农民工人力资本存量的替代公式，加上样本选择可能造成的随机误差，使得计算结果能反映农民工人力资本存量水平的地区差异，距离各地区农民工人力资本存量的准确值有一定误差。在同一时间点上，H值越大，表明农民工人力资本存量水平越高，反之则越低。

3.2.1 教育丰裕系数（H1） 教育丰裕系数是反映正规教育对农民工人力资本存量的影响程度。一般而言，对正规教育的量化指标主要有受教育年限、学生入学率、15岁以上文盲人口比例、教育经费支出等。在综合考虑方法成熟度和数据可获得性后，本研究最后采用受教育程度比例法计算教育折算系數，用该系数分别乘以不同受教育程度劳动力比例并相加，进而得到教育丰裕系数未经标准化处理的数值：

H1，i=∑5i=1hi×wi。（3）

式（3）中：hi为不同受教育程度折算系数；wi为不同受教育程度农民工所占比例。

3.2.2 技能和培训丰裕系数（H2） 技能和培训是改善人力资本状况的重要途径，农民工掌握技能和职业培训对就业至关重要。反映农民工职业技能和培训情况的2项指标为拥有职业技能的劳动力数量/劳动力总数（C）、经过培训的劳动力数量/劳动力总数（D），以C、D为基础计算农民工技能和培训丰裕系数H2：

H2，i=Ci+Di。（4）

3.2.3 健康丰裕系数（H3） 一般而言，对健康状况的考察指标主要有预期寿命、婴儿死亡率、某类疾病患病率、医疗保健支出等。用于监测农民工健康状况的指标主要有2个：健康农民工在农民工总数中所占比例（M）、农民工对医疗保健的投资水平占日常支出的比例（N），医疗保健支出主要用于医疗（治病）和保健2个方面支出。事实上，农民工医疗保健支出主要是用于医疗（治病），用于保健的支出较少，而保健支出更能体现个体的健康丰裕情况。因此，本研究将农民工用于医疗（hc）、保健（hp）的支出分开，并分别赋予0.3、0.7的权重当作在日常支出中所占的比例。为了保证2项指标的均等性，通过2项指标值相加来计算健康丰裕系数（H3）：

H3，i=Mi+Ni=Mi+（0.3hci总支出+0.7hpi总支出）。（5）

3.2.4 流动丰裕系数（H4） 流动或迁移是提高人力资本存量最直接、最有效的途径，通过流动或迁移，农民工可以显著改善就业状况。农民工流动或迁移既有收益也有成本，成本除了流动、迁移的直接成本（交通费用、获取信息费用以及就业前的安置费用等）外，还包括流动或迁移的机会成本，其中机会成本难以衡量。本研究主要以迁移或流动获得的收益增加（J）与直接成本（K）的比值作为流动丰裕系数：

H4，i=JiKi。（6）

综上所述，农民工人力资本存量的指标体系及构成如图2所示。

3.3 测算结果与分析

以贵阳市为例，运用丰裕系数法计算该地区农民工的人力资本存量水平。从农民工受教育程度来看，文盲半文盲、小学、初中、高中及中专、大专及以上文化水平的劳动力所占比例分别为3.54%、23.01%、41.59%、14.16%、17.70%，根据教育折算系数的赋值和式（3）可以得出：

H1，贵阳市=∑5i=1h贵阳市×w贵阳市=0.5×3.54%+1.0×23.01%+1.5×41.59%+2.0×14.16%+3.0×17.70%≈0.02+0.23+0.62+0.28+0.53≈1.69。（7）

从农民工的技能掌握情况和培训状况来看，在113位农民工中，掌握技能、经过培训的农民工分别为79、34人，分别占该地区农民工总数的70.0%、30.0%，根据式（4）可得出：

H2，贵阳市=C贵阳市+D贵阳市=79113+34113≈1。（8）

从农民工的健康状况来看，没有疾病的健康农民工数量为90人，占农民工总数的80.0%；农民工人均医疗保健支出为88.05元，其中用于医疗（治病）的支出为60.50元，用于保健的支出为27.55元，根据式（5）可得出：

H3，贵阳市=M贵阳市+N贵阳市=90113+（60.501 105.31×0.3+27.551 105.31×0.7）≈0.83。（9）

从农民工的流动或迁移情况来看，因迁移或流动获得的人均收益增加为240.5元，流动或迁移中的人均直接成本为110.84元，根据式（6）可得出：

H4，贵阳市=J贵阳市K贵阳市=240.50110.84≈2.17。（10）

最后，根據式（7）—（10）的计算结果，运用式（2）可以得出贵阳市农民工的人力资本丰裕系数：

H贵阳市=H1，贵阳市+H2，贵阳市+H3，贵阳市+H4，贵阳市=1.69+1.00+0.83+2.17≈5.69。（11）

经过计算，贵阳市农民工人力资本丰裕系数为5.69，同理可得出其他地区的农民工人力资本丰裕系数。经过整理和计算，2012年贵州各地区农民工的人力资本丰裕系数测算结果如表2所示。

由表2可以看出，贵州农民工人力资本存量整体水平较低，各地区差异明显。人力资本丰裕系数最高的是贵阳市，为5.69，最低的是铜仁市，为4.63，最高值与最低值之间相差106。贵阳市农民工人力资本丰裕最高是因其流动丰裕系数（2.17）远高于其他地区，而黔东南苗族侗族自治州的该系数仅为1.54；六盘水市农民工人力资本丰裕系数较高是由于其教育丰裕系数、技能和培训系数较高，分别为1.71、115，高于其他几个地区平均水平，但该地区的流动丰裕系数水平较低，仅为1.63，位列倒数第三，调查显示，该地区农民工更倾向于就近就业，本地区工资水平普遍低于跨区域流动的工资水平，而就近就业的直接成本节约弥补不了跨区域就业带来的收入增加；铜仁市的农民工人力资本丰裕系数最低，为463，主要受教育丰裕系数、技能和培训丰裕系数的影响，其中，教育丰裕系数主要受文盲半文盲的农民工所占比重过大影响，文盲半文盲的男性、女农民工所占比例分别为2073%、9.51%；安顺市农民工健康丰裕系数最低，可能是由于该地区样本量过少；黔南布依族苗族自治州农民工的流动丰裕系数最高，相对而言该地区农民工外出务工的收益远远高于成本，使得农民工外出务工的动机更强。

4 结论与讨论

劳动力的个人特征对非农就业有重要影响，而人力资本是影响农民工实现非农就业的重要因素。本研究使用贵州省的调查数据，从教育、技能和培训、健康、流动等4个人力资本生成的重要途径出发，使用丰裕系数法估算了农民工的人力资本存量水平，并得出以下结论：（1）贵州地区农民工人力资本存量整体水平低、地区差异明显，农民工人力资本状况与地区经济发展状况密切相关；（2）农民工受教育水平与地区和

家庭经济状况有关，文盲半文盲的农民工中多数为年龄较大的农民工，且男性比例高于女性比例，但初中及以上文化水平的男性农民工比例又显著高于女性农民工；（3）农民工的健康状况与年龄密切相关，新生代农民工健康状况要好于第一代农民工；（4）技能和培训情况、流动或迁移状况差异是造成农民工人力资本存量差异的重要因素，也是农民工人力资本生产的最直接、回报率最高的影响因素。

作为我国劳动力市场中的弱势群体，农民工的工资水平、工作环境、生活环境、社会地位以及社会保障等都处于弱势地位，如何通过提高农民工的人力资本水平解决农民工就业过程中的诸多问题，是稳步推进城镇化建设的关键。首先，义务教育作为提高农村人口文化水平的基本途径，因资金投入不足引发的一系列问题使其难以发挥应有的作用。因此，政府部门应将教育资金向农村，尤其是对西部民族地区农村基础教育倾斜，必须完善教职人员、基础设施配备，降低农村家庭的受教育成本，切实提高边远农村地区整体受教育水平；政府应结合当地实际，对农村劳动力开办实用性较强的职业技能培训班，提高劳动力实现非农就业可能性；企业作为市场的重要组成部分，必须为农民工在就业过程中提供必要的技术培训、管理培训或资格证书培训，这是提高农民工职业技能和市场竞争力的最直接有效的方面；农民工拥有健康的体魄是其参与就业的前提，农民工的健康状况直接关系到他们是否能够参与就业、就业行业分布、劳动强度、收入水平等。因此，通过医疗体制改革，让农民工有病能医、有病可医，逐步消除农民工因医疗负担过重造成有病不能及时就医的情况，为农民工的生理健康和活力提供有力保障。与此同时，相关管理部门、用工企业等应定期或不定期地向广大农民工群体开展有关健康保健方面的知识宣传，提高农民工进行自我健康管理的意识和能力；各级政府应因地制宜，为农民工创造更多就近务工的机会，在确保农民工工资收入的同时，解除以往因在异地务工而不能照顾家庭的顾虑，切实降低务工成本，从而提高就业回报率，最终实现人力资本积累和非农就业之间的良性循环。

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