预评估方法学的研究进展

邵　刚　徐爱军　赵　琨　肖　月　单婷婷

1.南京中医药大学经贸管理学院，江苏南京210023；2.国家卫生计生委卫生发展研究中心，北京100191；3.潍坊医学院，山东潍坊261053

预评估方法学的研究进展

邵刚1徐爱军1赵琨2肖月2单婷婷3

1.南京中医药大学经贸管理学院，江苏南京210023；2.国家卫生计生委卫生发展研究中心，北京100191；3.潍坊医学院，山东潍坊261053

预评估方法是近年使用较多的研究手段，常被应用于洪水等自然灾害影响的分析与测量、对工程建设项目的劳动安全卫生等方面影响的研究分析以及商业项目的成本预测、风险估计与可行性判断。本文首先对预评估的定义进行界定，介绍了可接受度分析、可行性分析及风险分析等国内外预评估所常用的方法，并建议预评估应当注重背景分析等分析方法，明确重点领域，判断可实现性，以期整理归纳预评估中应用的研究方法。

预评估；方法学；风险分析

预评估方法作为近年来使用较多的研究手段，国内外目前普遍将其运用于洪水等自然灾害影响的分析与测量、对一些工程建设项目的劳动安全卫生等方面影响的研究分析以及商业项目的成本预测、风险估计与可行性判断。预评估方法在诸多领域均具有较为广阔的运用前景，预评估方法利用前提是厘清内涵、分析常用方法及风险分析。

1　预评估内涵界定

预评估指对政策或项目在规划阶段时进行可行性分析、优缺点评估和优先顺序评估［1］。优缺点评估指项目的优势和劣势进行罗列并讨论的研究方法，以规避项目劣势并发挥项目优势［2］。优先顺序评估是指确定评估技术应考虑的各项因素的优先顺序。确定优先顺序的目的是使卫生技术评估投资的效益最大化。确定优先顺序包含着在某些方面要进行评估活动的成本与效益的价值判断，同时也需要考虑评估的可行性［3］。

2　预评估方法介绍

根据国内外现有文献，预评估普遍采取以下5个步骤：①背景分析，介绍项目的背景情况、问题现状及范围，梳理预评估的意义和目的等；②可接受度分析，运用利益相关者分析法，分析利益相关者对项目开展的态度、认知和潜在影响等；③可行性分析；④风险分析；⑤结论与建议，总结从研究中得出的关键问题，并提出相关建议。

2.1可接受度分析

目前部分预评估相关文献采用了可接受度分析，以了解项目的实施效果。可接受度的分析通常使用问卷调查法［4］、利益相关者分析法［5］，其中利益相关者分析法调查效果更为全面。

利益相关者分析用于分析与利益相关的所有个人和/或组织，帮助在战略制订时分清重大利益相关者对于战略的影响［6］。

张艳春等［7］在对社区卫生服务药品政策实施的研究中开展了对相关政府部门、城市医院、社区卫生机构、社区居民、药品和生产企业的利益相关者分析，分析了社区卫生服务机构药品政策实施过程中存在的问题，并提出建议。

Hall［8］在对帕克斯维尔环境解说中心的预评估中采用了利益相关者分析法，开展了对当地居民、社区代表、政府机构、委员会代表的调查，对项目的可接受性进行了有效的评估。

2.2可行性分析

可行性分析是运用全面、系统的分析方法，以经济效益为核心，围绕影响项目的各种因素，借助大量的数据资料论证拟建项目是否可行，它是解决项目投资前期分析的主要手段［9］。

可行性分析最早出现于20世纪30年代的美国，“战后”广泛应用于经济、技术和管理领域。目前，在一些西方国家中，可行性分析法已拓展到工业科学技术、市场经济预测、信息科学、系统工程和企业经营管理等众多领域，已成为分析建设项目最佳经济效果的专门手段。而在我国，通过查阅相关文献，发现当前可行性分析主要应用于工程建设项目的评价，政策可行性鲜有涉及。

目前国内外主要从技术、经济、保障机制等方面，分析项目可行性。所用方法主要有：

2.2.1模型分析法

模型分析法是20世纪70年代由美国运筹学家Satty提出，是一种定性与定量分析相结合的多目标决策分析方法论。对目标（因素）结构复杂而且缺乏必要的数据情况下，采用此方法较为实用，是系统科学中常用的一种系统分析方法，因而成为系统分析的数学工具之一。

朱荣［10］在对电子政务项目预评估的研究中应用了模型分析法，该模型包括电子政务建设指标体系、战略标杆和战略目标贡献度计算三个模块，为项目立项前的预评估工作提供了科学客观的解决方案。

赵飞［11］在对中国台风灾害损失的预评估研究中应用了模型分析法，给予模糊数学法建立了预评估模型，选取了“最低气压”、“最大风速”、“过程最大”、“降水量”、“天文大潮指数”等指标引入模型，从而实现对台风灾情的定量评估。

2.2.2情景分析法

当前分析项目可行性，一般通过调研分析项目技术准备情况，利用情景分析法分析成本收益情况［12］，并分析项目优劣势、机会与挑战等［13-14］，并对项目所需的政策法规和管理层面的相关保障机制进行分析［15］。

所谓情景分析法，是将规划方案实施前后、不同时间和条件下的环境状况，按时间序列进行描绘的一种方式。作为一种评估与预测思想，情景分析法是其他学科的理论和方法的综合集成［16］。20世纪40年代末美国兰德公司首先将情景分析法应用于军事领域［17］，此后该方法得到迅速发展，并相继形成了美国模式、法国模式、OECE模式和欧洲共同体模式等［18］，目前广泛应用于政府规划、公司规划、市场开发、产品开发等方面。国内对情景分析的研究起步相对较晚，但经过数年的发展，目前已从早期的理论介绍发展为实际应用，并在多个领域的管理决策中起到了积极的作用。

情景分析法以定性分析和定量计算相结合，在确定研究主题的基础上，识别关键因素，通过驱动力的筛选和预测，构筑未来的发展情景，以情景间的比较结果为依据，选择最优发展方案，为决策提供支撑。但应看到，情景分析法本身存在局限性：一是过分依赖管理者直觉，缺乏程序化模式，过程复杂，操作困难；二是近期效果不显著；三是易受传统模式制约。

2.2.3态势分析法（SWOT分析法）

由旧金山大学管理学学者于20世纪80年代初提出，SWOT四个英文字母分别代表：优势（strength）、劣势（weakness）、机会（opportunity）、威胁（threat）。即基于内外部竞争环境和竞争条件下的态势分析，将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的结论，而结论通常带有一定的决策性。

态势分析法作为一种系统思维，优点就在于考虑问题全面，而且可以将问题的“诊断”和“开处方”紧密结合在一起，条理清楚，便于检验。但正由于这种直观和简单，使得态势分析法不可避免地带有精度不够的缺陷。因此，应用态势分析法时，必须对项目的优劣势有一个客观的认识，必须正确区分现状与前景，同时注意简洁化，避免复杂化与过度分析。除此之外，还可以通过文献查阅法、专家访谈法获得现状及对发展趋势的预测等记录资料；可以通过专题论证会法，了解各利益相关者的观点，探讨项目的意义、影响因素及实施的可行性；可以通过政策分析法，了解项目是否具有政策支持，项目的主导思想是否与相关法律法规相一致，以期分析政策可行性。

总之，可行性分析中方法各有利弊，应结合实际，综合运用，分别从项目发展的意义和必要性、项目发展的趋势、内外部环境条件及发展项目的政策一致性等角度综合阐述可行性。

2.2.4成本分析

成本分析是按照一定的原则，采用一定的方法，利用成本计划、成本核算和其他有关资料，控制实际成本的支出，揭示成本计划完成情况，查明成本升降的原因，寻求降低成本的途径和方法，以达到用最少的劳动消耗取得最大的经济效益的目的。成本分析常用方法有对比分析法、因素分析法及相关分析法。

2.2.4.1对比分析法对此分析法是按照当期发生的成本数据与具有可比性的其他指标进行比较，通过对比分析来说明企业成本变动情况。王伟［19］在对煤炭企业的成本分析研究中指出应用对比分析法，通过横向对比、纵向对比、实际发生与计划指标对比的方式可以全面有效分析煤炭企业成本。靳刚［20］在对企业成本分析的研究中指出对比分析法可以了解企业成本升降及发展趋势，查明原因，提出进一步改进措施。

2.2.4.2因素分析法因素分析法是依据分析指标与其影响因素的关系，从数量上确定各因素对分析指标影响方向和影响程度的一种方法。因素分析法既可以全面分析各因素对某一经济指标的影响，又可以单独分析某个因素对经济指标的影响，在财务分析中应用颇为广泛［21］。邓桂清［22］、庞静［23］指出因素分析法可以分析成本增减原因，将成本信息反馈到经营管理中，成本费用将得到有效控制。

2.2.4.3相关分析法企业的各种经济指标，存在着相互依存关系，一个指标变了，就会影响到其他经济指标。例如生产数量的变化，必然会引起成本的相应变化，利用数学方法进行相关分析，找出有关经济指标之间规律性的联系，即为相关分析法。

2.2.4.4收益分析收益的概念最早出现在经济学中。亚当·斯密在《国富论》中指出收益是“那部分不侵蚀资本的可予消费的数额”，将收益视为财富的增加。基于上述理论的基础，Alfred Maarshell在其《经济学原理》中提出区分实体资本和增值收益的经济学收益思想。20世纪初期，美国著名经济学家尔文·费雪在其《资本与收益的性质》一书中首先从收益的表现形式上分析了收益的概念，提出了三种不同形态的收益：精神收益，精神上获得的满足；实际收益，物质财富的增加；货币收益，增加资产的货币价值。1946年，英国著名经济学家希克斯在《价值与资本》中指出：“在期末、期初保持同等富裕程度的前提下，可以在该时期消费的最大金额”，把收益概念发展成为一般性的经济收益概念。对于收益分析，通过查阅相关文献，目前主要存在以下几种方法：

①收益法。收益法是预计估价对象未来的正常净收益，选用适当的资本化率将其折现到估价时点后累加，以此估算估价对象的客观合理价格或价值的方法［24］。收益法适用于有收益或有潜在收益，并且收益和风险都能够量化，如商业、旅馆、餐饮、写字楼、公寓、游乐场、厂房及农地等房地产，还可用来检验市场比较法和成本法评估出来的价值可靠性；而对于收益或潜在收益难以量化的价格评估则不适用，如政府办公楼、学校公园、图书馆等公用、公益房地产。

与西方发达国家相比，中国的资产评估起步很晚，在指标体系建立和评估理论、方法等方面，我们基本上借鉴或沿用了发达国家的最新成果，虽然在评估理论研究方面与发达国家也基本处于相近水平，但是在评估实践中对于收益法的应用仍存在巨大差异。当前，在我国制约收益法应用的因素主要表现为：一是信息来源的匮乏；二是缺少能够熟练运用收益法的高素质人才；三是部分评估报告质量不高，社会支持率较低。

②BASS模型。Bass模型最早由美国的Frank Bass于1969年提出，最初用来预测耐用消费品销售情况，在此基础上，一些研究者不断放宽Bass模型的假设条件、细分Bass模型的参数，随着Bass模型的逐渐完善，其日渐成为许多研究者进行实际应用研究的工具［25］，被逐渐用于各个领域，特别是用于高新技术领域。张稢［26］提出在Bass模型的基础上，加入周期性购买的因素，对新产品潜在收益进行研究，进一步完善了模型，增强了Bass模型的应用性。无独有偶，赵骅［27］也提出通过Bass模型预测新产品销售价格，获得无重复购买条件下的产品潜在收益的类型分布。

Bass模型尽管发展迅速，但依然存在诸多问题。该模型提供的是消费者数量，而不是产品销售量，但是理论上销售量可以根据顾客的使用频率间接估算；该模型在理论上比较可靠，但只能适用于在市场中已经存在一定时期的新产品的市场预测，而对于刚刚上市的新产品，其模型中的创新系数和模仿系数企业无法做出可靠的估计，此时就需要对模型做出一定的补充。

2.2.5成本收益分析成本收益分析是综合运用经济学的分析方法，对法规议案或政策建议可能对经济、社会、环境产生的影响，进行成本、收益量化或者货币化的一种分析评估方法，其实质是预测法规实施后产生的社会总成本、总收益和净收益［28］。

成本收益分析来源于经济学，是效益评价的方法之一，主要适用于有形的、可以用货币衡量的支出项目的效益，如公共工程项目，目前已广泛应用于与哲学或者政治学密切相关的政府决策领域，及涉及道德评价的生命、健康、环境等领域。目前运用的方法主要有：

①净现值法净现值法（NPV）是按照一定的年利率，计算卫生规划或卫生活动各个方案在实施周期内各年所发生所有成本是现值之和与所有效益的现值之和，再计算效益现值和与成本现值和的差［29］。

②值指数法现值指数法是通过计算比较现值指数指标判断决策方案好坏的方法。所谓现值指数（PI）是指未来收益的现值总额和初始投资现值总额之比，其实质是每一元初始投资所能获取的未来收益的现值额［30］，PI=未来现金净流量总现值/原始投资额现值。如果投资项目的现值指数≥1，表明该投资项目的投资报酬率高于或等于预定的贴现率，该项目可以接受；反之项目不可接受。在多个备选项目的互斥选择中，应接受现值指数＞1最多的投资项目。

③内含报酬率法内含报酬率又为内部收益率，是指能够使未来现金流入现值等于未来现金流出现值的折现率，或是使投资方案净现值为零的贴现率。内含报酬率法是根据方案本身内含报酬率来评价方案优劣的一种较好的方法［31］。内含报酬率大于资金成本率则方案有效，且内含报酬率越高方案越优。成本－收益分析法对于实行绩效、选择最优投资方案具有重要意义。但衡量的过程涉及的因素较多、技术面较广、过程较复杂，实际运用起来难度较大，使成本收益分析在管理工作及其人员素质、技术水平等方面要求更高。在进行决策时，应根据实际选择不同方法，从整体来看，如果投资项目不可分割，则应采用净现值法；如果投资项目可以分割，则应采用现值指数法，且优先采用现值指数高的项目；如果投资项目的收益可以用于再投资，则可采用内含报酬率法。同时，在必要的情况下还可以采取一些其他的方法，如成本－效果分析法、最低费用选择法等。

2.3风险分析

风险分析有狭义和广义之分，前者是指用定量分析的方法计算出完成任务所需的费用、进度、性能三个随机变量的可实现值的概率分布。而后者则是一种识别和测算风险，通过开发、选择和管理方案来解决这些风险的有组织有效率的手段，包括风险识别、风险评估和风险管理三个方面［32］。本文提到的风险分析都是后一种定义。

当前，从应用领域来看，风险分析多应用于工程、自然灾害，而较少涉及到医疗卫生领域；从风险类型来看，系统运行风险研究较多，而项目研制风险较少。国际上，对风险分析的研究自20世纪70年代末开始，起先由于受认识水平和研究手段的限制，风险分析现状多是针对单一风险进行，从20世纪80年代初开始探讨关于多种风险因素的综合分析方法和实践［33］。目前，普遍赞同从项目实施过程、项目可持续性两个层面对项目的风险进行初始评估，指出解决方案，在下一步评估中深入分析。其中，主要运用以下几种方法：

2.3.1风险综合评价法

风险综合评价的方法中，最常用、最简单的分析方法是通过调查专家的意见，获得风险因素的权重和发生概率，进而获得项目的整体风险程度。

2.3.2专家调查法

专家调查法也称专家评估法，是以专家为对象，组织各领域的专家运用专业方面的知识和经验，通过直观的归纳，对过去、现在及发展变化过程进行综合分析与研究，找出变化、发展规律，从而对预测对象未来的发展区实际状况做出判断［34］。

专家调查法适用于风险分析的全过程，在实施的具体过程中，具有众多优点：①针对性强；②采用本领域专家且遵循少数服从多数的原则，具有一定科学性；③随机抽取专家，一定程度上体现了公平性；④程序相对固定，可操作性强，容易推广使用。同时，也存在诸多不足：①依靠专家的知识和工作经验来进行判断，其自我意识性强，客观性弱；②定性和定量方法结合程度不够。

除了以上两种方法外，还有蒙特卡洛模拟技术、风险概率估计、风险解析法、概率数分析及层次分析法。每种方法各有适用范围及优缺点，在实际情况中应结合实际，综合运用。

2.3.3蒙特卡洛模拟技术

蒙特卡洛（Monte Carlo）模拟是一种研究分布特征的方法，它通过设定随机过程，反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量来实现。20世纪40年代，随着电子计算机的出现，随机试验方法解决实际问题成为可能，蒙特卡洛方法也随之产生［35］。

基本路线方法是，当所求问题的解涉及到某个事件的概率、某个随机变量的数学期望，或者是与概率、数学期望有关时，通过某种实际实验的方法，得出该事件发生的频率，或该随机变量若干个具体观察值的算术平均值，由它得到问题的解。

在系统中各个单元可靠性特征量已知的情况下，系统的可靠性过于复杂，难以建立可靠性预计的精确数学模型或模型太复杂而不便实际应用时，就可以利用随机模拟法来近似计算出系统可靠性的预计值，且其预计精度随模拟次数的增多逐渐增高。但由于时间序列需要反复生成，所以蒙特卡洛模拟法要在高容量和高速度的计算机的基础上完成，因此只是在近些年才得以广泛推广。

蒙特卡洛模拟方法能较逼真地描述具有随机性质的事物的特点，受几何条件限制小，易确定误差，程序结构简单易于实现。但也存在一些局限性，如收敛速度慢、误差具有概率性等。

除了以上三种方法外，还有风险概率估计、风险解析法、概率数分析及层次分析法。每种方法各有适用范围及优缺点，在实际情况中应结合实际，综合运用。

3　建议

由目前国内外文献分析可知，发现预评估通常以可行性分析为核心，对项目的技术准备情况、成本收益及环境、社会和法规政策风险与影响进行分析。

基于上述梳理对预评估研究提出以下建议：

3.1进行背景分析，把握现状

通过文献和政策报告回顾分析，对预评估对象发展现状进行研究，旨在总结问题与经验，判断预评估区域建设的潜在重点领域。分析当前预评估区域的财力、人力、技术、运行机制保障投入，判断预评估区域对项目启动所做的制度准备和政策储备能否满足项目启动实施的基本需求。

3.2进行社会可接受性分析，了解实施效果

首先结合利益相关者分析法，针对预评估项目所涉及的不同利益相关者的构成、活动参与动机、潜在影响力大小等进行分析。其次通过访谈和焦点组座谈等方法，调查各主要利益相关者代表对项目创建的接受度，具体将围绕社会发展、生态环境保护、伦理和民俗文化角度。

3.3进行可行性研究，判断开展情况

围绕项目设计方案，结合SWOT法，分析项目的技术优势、劣势、机遇及挑战，判断技术可行性。其次通过成本收益分析，了解预评估对象现有经济发展水平和健康产业资本投资能力，判断项目经济可行性。围绕项目创建项目对立法、卫生政策和相关机制的需求和影响，探讨项目的制度可行性。

3.4进行风险分析，预计风险因素

首先运用风险综合评价法，识别项目的不确定性（主观上无法控制）因素，分析其环境状况和环境对方案的敏感程度。具体将制订风险因素调查表，甄别主要风险因素，并采取专家咨询法判断风险因素权重和发生概率，判断项目实施的整体风险情况。其次结合社会可接受性分析和可行性分析等结果，从社会、经济发展及立法政策等方面估计各种风险情况下项目在当前环境中的可持续性。

3.5判断可实现性，明确重点领域

基于上述分析结果，判断预评估对象创建目标实现的可能性大小，同时利用情景分析法分析可实现结果的预期和非预期影响。结合预评估对象的现状和发展速度，指出未来项目建设的重点领域、关键因素和主要机制措施。

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Research progress on pre-feasibility study methodology

SHAO Gang1XU Aijun1ZHAO Kun2XIAO Yue2SHAN Tingting3
1.College of Business Administration，Nanjing University of Chinese Medicine，Jiangsu Province，Nanjing210023，China；2.China National Health Development Research Center，Beijing100191，China；3.WeiFang Medical University，Shandong Province，Weifang261053，China

Pre-feasibility study is more used research methods in recent years，it is used in the measurement and analysis of the influence of natural disasters such as floods，analysis of labor safety and health impacts of some construction projects，prediction and the cost of commercial project risk estimate and judge the feasibility.This article firstly gives the definition of the pre-feasibility study defines，introduces the commonly used methods to assess the acceptable degree analysis，feasibility analysis and risk analysis of domestic and foreign.And it suggestes that the prefeasibility study should focus on the background analysis，a clear focus areas，judgment can be realized，in order to summarize the research methods applied in the pre-feasibility study.

Pre-feasibility study；Methodology；Risk analysis

R01

A

1673-7210（2015）05（c）-0037-06

2015-02-06本文编辑：苏畅）

国家中医药管理局重点学科（中医药管理学）开放基金课题（ZYYGLX-12）。

邵刚（1990-），男，南京中医药大学2012级社会医学与卫生事业管理专业在读硕士研究生；研究方向：卫生事业管理。

徐爱军（1973-），男，博士，教授，南京中医药大学经贸管理学院副院长；研究方向：卫生事业管理。