水电站建设期主要工程物资及机电设备供应链风险管理研究

梅　燕

（雅砻江流域水电开发有限公司，四川 成都 610021）

水电站建设期主要工程物资及机电设备供应链风险管理研究

梅燕

（雅砻江流域水电开发有限公司，四川 成都 610021）

摘要：分析了水电站建设期主要工程物资及机电设备供应链的风险来源，并进行了风险管理规划；通过对事例的研究，探讨了如何通过风险矩阵方法，实现对风险的事前预防和事后处置的管理过程。

关键词：水电站；供应链；风险管理

1概述

为了确保雅砻江梯级水电站项目建设的施工进度、工程质量和投资控制，工程施工用主要原材料、永久机电设备由业主直接采购。目前，在西南地区水电大开发、区域性资源短缺、运输通道制约、现场仓储能力有限等严峻形势下，为保障水电建设用资源的供应，我们不得不关注上游企业，对整个资源供应链进行管理和整合。大型水电项目在资源募集方面的竞争实际上就是供应链的竞争[1]。

在水电建设资源供应链中，业主是整个供应链的核心企业，通过对信息流、资金流、物流的控制，监督管理从主要（关键）原材料，至最终产品，最后通过物流运至工地现场（或经转运站转运）施工承包人的全过程，供应链涉及制造商、分包商、供应商、驻厂监造、物流商、转运站管理人、施工承包人等众多企业或组织。供应链的结构如图1模型所示。

图1水电建设资源供应链模型图

供应链上的企业或组织环环相扣、彼此影响，一旦某一环节出现问题，都会影响整个供应链的正常运转。同时，各个企业或组织的合作组织管理模式，也为供应链的核心企业带来种种风险，如上游生产企业出现异常不能正常生产、信息响应不及时导致工地现场物资短缺等都将影响供应链的正常运转。所以，供应链具有脆弱性。供应链的脆弱性（即风险）会对供应链的绩效产生巨大的负面作用，因此，对供应链的风险应引起足够的重视。

目前，对于供应链风险的定义还没有统一。考虑到供应链风险的传递性，倪燕翎等[2]认为供应链风险是物资经由供应链流经众多的生产流通企业到用户，产生商流，物流，信息流，涉及到运输、存储、装卸、搬运、包装，流通加工，配送，信息处理等诸多过程，其中任何环节出现问题都会造成供应链的风险，影响其正常运作。从供应链风险的突发性特征出发，胡金环、周启蕾[3]认为供应链风险是指供应链企业在生产过程中，由于各种事先无法预测的不确定因素带来的影响，使供应链企业实际收益与预期收益发生偏差。所以，供应链的风险具有以下两个特征：（1）供应链风险的来源是由于不确定因素的存在；（2）供应链上任何一个企业或组织出现问题都会影响整个供应链的正常运作。

2供应链风险管理过程

供应链风险管理过程的研究起始于Lindroth于2001年提出的三维供应链风险初步分析框架，该框架包括供应链单元分析、供应链风险类型和供应链风险控制[4]。供应链分析单元即确定供应链结构，选定分析对象后，确定企业面临的风险，风险评估以及采取风险管理措施。

Cranfield[5]在Lindroth的基础上于2002年提出了一个四阶段的供应链风险管理框架，见图2。供应链风险管理过程分为：供应链风险范围和构成要素描述、供应链脆弱性和风险识别、供应链风险评价、供应链风险管理。该风险管理框架符合一般管理逻辑，是传统风险管理理论在供应链管理专业领域的具体应用，因此在供应链管理专业领域中得到了广泛的运用。以业主为核心企业的水电建设资源供应链可参照该框架来进行风险管理。

图2Cranfield供应链风险管理四阶段模型

2.1水电建设资源供应链构成要素描述

供应链构成要素的详细描述是供应链风险管理的第一步，详细的要素描述有助于明确风险管理的范围，是实施风险管理的基础条件。

2.2水电建设资源供应链风险识别

供应链风险识别就是找出影响供应链正常运转的主要风险，是最重要的一步。

赵红、吕芳[6]从合作的角度出发分析供应链风险，将供应链的风险分为关系风险和绩效风险，关系风险主要指供应链企业间缺乏必要的沟通造成相互信任的缺乏而产生的风险，绩效风险则指与合作情况无关的所有能够导致供应链整体失败或损失增加的危险。马士华[7]将供应链风险总结为内生风险和外生风险两大类，内生风险产生于道德风险、信息扭曲和个体理性，而外生风险主要来源于政治、经济、法律和技术等方面。

本文从供应链内部运作（或称自身运作风险）和外界环境两个方面进行供应链的风险识别。

2.2.1供应链内部风险

供应链是一个由许多独立的企业主体所组成环环相扣的系统，这种结构的特性本身决定了不确定性的存在。供应链内部风险主要来自组成供应链系统的各个环节。

水电站建设期主要工程物质供应链的内部风险，主要来源于对工程物资在既定时间内保质保量地运抵工地现场产生消极影响的因素。工程物质供应链的内部风险主要来源于供应链系统的各个环节，主要有：需求计划不准确或不及时导致的需求风险、供应商风险、物流风险、转运站管理风险、领用风险、现场库存风险、现场质量异常风险等。水电站建设期主要工程物质供应链的内部风险初步识别（见表1）的风险描述。

水电站建设期机电设备供应链的内部风险主要来源于：（1）设备制造过程中对质量、进度、投资控制等产生消极影响的因素；（2）物流环节出现的异常风险；（3）现场安装风险。其中：制造质量影响因素主要有设计不合理、原材料质量、外协外购部件质量、组装质量等；制造进度影响因素主要有主要原材料或外协外购部件采购不及时、未按照计划进度组织生产、部件质量事故；制造投资影响因素主要有原材料价格涨幅巨大。水电站建设期机电设备供应链内部风险初步识别（见表2）的风险描述。

2.2.2供应链外部风险

供应链外部风险是指处于供应链系统外部的对供应链产生消极影响的风险。供应链的外部环境风险一般包括自然环境风险和社会环境风险。自然环境风险主要指由自然环境因素如水灾、火灾、地震、道路塌方等各种不可抵抗的原因所造成的损失，这些风险的发生及其结果一般都是无法主动控制的。社会环境风险主要指由自然环境因素如生产企业停水、停电、设备故障、劳资纠纷或改制引起的异常停工，以及安全事故等各种原因所造成的损失。供应链外部风险是多方面且不确定的，一旦出现不可预料的不利因素，就会影响到供应链的正常运转。

2.3风险评价

评价的内容是主要风险源发生的频率及损失的大小。风险分析与评估的方法有定性、定量及两者结合的方法。其中定性的方法主要有层次分析法(AHP)[8]和专家评分法(DELPHI)[9]等。而定量的方法较多，例如，决策树[10]就是把影响项目风险的有关因素，绘制出一个从左至右展开的树状图，使项目的管理者有步骤、有层次地进行决策；模拟法[11]是一种通过模仿项目实际运行情况，通过多次改变参数模拟项目风险，得到模拟结果的统计分布，并以此作为项目风险估算的结果的方法；而敏感性分析[12]是针对不确定性因素对项目最终经济效果指标的影响及其影响程度的分析。

在对项目风险评估的过程中，本文建议采用风险矩阵方法，该方法的具体内容见本文第3部分的介绍。

2.4供应链风险管理研究

在全面分析评价风险因素的基础上，制定有效的管理方案是风险管理工作成败之关键，它直接决定管理的效率和效果。供应链风险管理包括：（1）制定供应链风险管理对策；（2）实施并监控供应链风险控制，确定风险是否消除；（3）积极监测、识别新的风险，对新识别风险实施风险过程管理。

根据已识别出的水电站建设期机电设备和主要工程物质供应链风险，制定初步的供应链风险管理对策，见表1～表2的风险管理规划。

表1 水电站建设期主要工程物质供应链风险管理规划

3风险矩阵方法在供应链风险管理中的运用研究

风险矩阵方法(riskmatrix)是美国空军电子系统中心（ElectronicSystemCenter）的采办工程小组于1995年4月提出的一种基于采办全寿命周期的风险评估和管理方法。它能够对采办管理过程中风险（风险集）重要性进行识别，还能够进一步对采办风险（风险集）潜在影响进行评估，为风险管理决策提供科学依据[13]。

运用风险矩阵来评估供应链的风险，可以将风险清晰、直观地显示出来，识别出哪一种风险是对供应链影响最为关键的风险，同时风险矩阵还可以对供应链的整体风险给出综合评价。风险矩阵的方法体系主要由风险矩阵设计、风险等级的确定、风险因素重要性排序、指标重要性权重的确定、总体风险水平评价五部分所构成。

表2水电站建设期机电设备供应链风险管理规划

3.1风险矩阵方法的风险管理过程

（1）识别风险。将已识别出的风险填入风险管理表的前两列，风险管理表样式见表3。

表3风险管理表

（2）确定风险影响等级。对照风险影响等级定义，确定已识别风险的风险影响等级，将确定的风险影响等级填入表3的第三列。风险影响等级定义见表4。

表4风险影响等级的定义

（3）确定风险概率。根据风险发生的可能程度，评估风险概率并填入表3的第四列。风险发生概率的定义见表5。

表5风险发生概率的定义

（4）确定风险级别。对照风险级别对照表，确定风险级别并填入表3的第五列。风险级别对照表见表6。

表6风险级别对照表

（5）对于复杂的风险评估（几十项风险）中，处于高、中、低风险级别的项很多时，此时可以对风险项进行Borde排序，可更直观地展示同级风险的重要程度。Borde序值计算方法详见文献[13]～[15]。

（6）制定风险管理对策，将指定的风险管理对策填入表3的第六列。

（7）实施风险监控管理，实时以“正在进行”、“已完成”标注被监控风险的状态，或以不同颜色标识，将被监控风险的状态填入表3的第七列。

3.2风险矩阵在水电站建设期机电设备供应链风险

管理中的应用研究

考虑到采用供应链风险管理四阶段模型的方法，实施水电站建设期机电设备和主要工程物资供应链风险管理，本文将风险矩阵方法调整为以下八个步骤：供应链模型描述、识别风险、确定风险影响等级、确定风险概率、确定风险级别、制定风险管理对策、实施风险监控管理、识别并管理新的风险。

下面以锦屏一级水电站左岸导流洞启闭机为例，探讨运用风险矩阵的方法研究供应链的风险管理问题。

（1）供应链模型描述。2007年初锦屏建设管理局提出设备采购需求，由公司机电物资管理部组织采购。供应链组成为：设备制造商（供应源）、公司机电物资管理部、锦屏建设管理局（需求源）等，供应链特点：供应链结构简单。

（2）识别风险。进行供应链风险初步识别，必要时，需要采用专家分析或头脑风暴等方法对某合同设备的供应链风险进行识别。初步识别出的风险见表7的第2列。

（3）确定风险影响等级。按照对目标的影响程度进行风险等级确定，见表7的第3列。

表7锦屏一级水电站左岸导流洞启闭机供应链风险级别

（4）确定风险发生的概率。风险发生的概率分析见表7的第4列。

（5）确定风险级别。参照风险级别对照表，确定风险级别见表7的第5列。

（6）制定风险管理对策。制定初步的风险管理（见表8）。

表8锦屏一级水电站左岸导流洞启闭机供应链风险管理对策

（7）监控风险管理。在合同执行期，以“正在进行”、“已完成”标注被监控风险的状态。

（8）识别并管理新的风险。在上述合同执行期间，其它渠道透露该制造厂由于担保责任，主要资金账户被冻结，流动资金压力巨大。此时，及时更新风险管理记录，更新的记录见表9。

表9 锦屏一级水电站左岸导流洞启闭机供应链风险管理的新增记录

4综述

本文探讨了水电站建设期资源供应链风险的管理过程，同时，初步提出了风险矩阵方法在水电站建设期资源供应链风险管理中的运用。通过供应链风险管理，即可做到风险的事前预警预防，又可监督风险出现后的处置过程，风险管理应成为保障供应链正常运转的必要工具。

供应链的风险管理是一个动态的管理过程，组织过程资产在动态的管理中会不断地丰富和积累。同时，供应链风险识别与风险对策研究是一个巨大的研究课题，需要大量的实证研究来不断地完善。

参考文献：

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中图分类号：TV512

文献标识码：B

文章编号：1672-5387（2015）04-0066-05

DOI：10.13599/j.cnki.11-5130.2015.04.020

收稿日期：2013-10-21

作者简介：梅燕（1974-），男，高级工程师，从事水电站金属结构技术管理工作。