燃气企业法律风险防控的有益实践

2015-07-09中石油昆仑燃气有限公司张晓军华北油田公刘继荣杨臻师洪发

中国商论 2015年20期

中石油昆仑燃气有限公司　张晓军华北油田公　刘继荣　杨臻　师洪发

燃气企业法律风险防控的有益实践

中石油昆仑燃气有限公司张晓军
华北油田公刘继荣杨臻师洪发

摘要：随着国家能源结构转型，为天然气产业快速发展带来了难得的发展机遇，同时，激烈的市场竞争又给燃气行业带来一定风险。为防控风险、减低损失，华港公司对其生产经营过程进行法律风险防控，取得了良好的效果和效益，推动了企业健康、持续、稳定、快速地发展。

关键词：燃气企业风险防控法律风险识别

1　引言

随着我国燃气市场的放开，民营资本逐步进入，竞争进一步加剧，运营企业面临的风险程度不断加大。华港公司在快速发展的同时业务区域呈现点多、面广、线长的特点，队伍素质、管控方式与扩张速度的矛盾愈加凸显。为此，华港公司严格法律风险防控，确保企业经营管理合法合规，资产安全、财务报告及相关信息真实完整，促进了企业又好又快发展。

2　主要做法

2.1 加强系统指引

企业一把手是实施法律风险防控工作的责任人和组织者，同时需要企业各级管理人员的广泛参与。为确保法律风险岗位防控的系统指引，华港公司成立了以总经理、党委书记为组长，相关领导为副组长、机关主要部室、直属单位负责人为组员的工作领导小组，主要负责组织编写法律风险岗位防控指引。

2.2 制定防控方案

为有序推进法律风险防控工作，华港公司制定了法律风险防控实施方案，明确了防控目标，制定了防控工作安排(详见表1)。总体目标：结合华港公司管理实际制定内部控制管理体系，从涉法岗位入手，以燃气业务领域为重点，通过系统识别、评析法律风险、设置合理的防控措施，落实岗位法律风险防控职责，逐步将法律风险防控延伸到经营活动的各个环节和岗位，最终化解法律风险，维护企业权益，为企业的经营发展提供完善的法律环境。

表1　法律风险岗位防控工作具体安排

2.3 梳理涉法岗位

按照“全面覆盖、重点突出、科学规范、易于操作”的指导思想，对公司机关每个部室和直属单位的业务范围进行细化，对每个岗位的职责进行分析，梳理出华港公司机关和直属单位涉法岗位，最后对涉法岗位进行法律风险的辨识防控。

2.4 识别分类风险

在风险识别中以风险点源及表现形式是否确切、实施证据是否符合企业实际为基础，对华港公司风险进行分类(详见表2)。

表2　华港公司风险分类

2.5 评估法律风险

按照评估标准(详见表3)，首先，以5、4、3、2、1五个分值对风险影响程度进行评估。然后，根据风险点的严重程度、企业承受能力等内容得出评估结论。最后根据风险发生概率和频率进行重要风险、一般风险和可容忍风险的分类。

表3　法律风险影响程度评估标准

2.6 制定防控措施

首先，在充分识别风险的基础上，根据风险发生频率、最为严重的不利后果、应对风险所投入的成本，确定了对重大风险、轻微可容忍风险应相应采取的防控措施(详见表4)。

表4　法律风险应对措施表

其次，结合风险分类制定各类法律风险关注划分表(详见表5)。分别对所关注的风险点进行监控、预警，按规定组织或协助启动风险防控措施。

表5　法律风险关注划分表

安全管理风险　质量安全环保部4　运营风险人力资源风险　人事(组织)部环境保护风险　质量安全环保部5　其他法律风险诉讼纠纷风险　计划经营部劳动关系风险　人事(组织)部

华港公司结合业务特点，细化法律风险源点、法律后果、风险防控措施等内容并分解落实到具体岗位，最终系统形成公司法律风险岗位防控指引和风险防控体系贯彻实施。特别是对于重要的风险点源，华港公司将防控措施嵌入体系文件并进行流程化设置，使之固化在规章制度和流程中强化执行；而岗位员工在按流程、按制度开展日常工作的同时就可以应对起到防控法律风险的作用，从源头上堵住法律风险。

2.7 开展培训，促进实施

加强岗位防控指引的培训，提高岗位人员防控意识。采取“自上而下”、“一对一” 等方式，分层次、分阶段的开展法律风险岗位防控培训，推动指引内容的落实。一是指引编制设计上的宣贯，向岗位人员灌输中石油集团所确定的指引编制的设计定位和方向，并结合油田公司防控指引三个对接的思路进行培训。二是指引内容的宣贯，对法律风险源点的梳理确定、失控后的法律后果以及法律风险的全面有效防控等方面进行系统讲解。三是突出培训效果，将防控指引培训与普法培训、员工上岗培训、入职培训结合起来，多形式、多方位的反复学习。

2.8 强化责任，绩效考核

为落实法律风险防控措施，与日常业务工作融为一体，华港公司通过各项业务的体系审核测试和管理评审，检验岗位人员是否按流程操作、按体系文件操作，检验法律风险防控措施是否到位。同时，通过审核测试检验所制定的防控措施是否全面、有效，以促进防控措施的不断完善和改进。将体系审核纳入华港机关部门和各事业部年度考核。将考核指标层层分解，传递到具体涉法岗位人员，约束岗位人员的行为，将风险防控的各项措施执行到实处。