影响高等学校纵向科研项目结项率的原因与对策分析

徐伟钦 柳金龙

摘要：近年来，我国科学研究工作取得了了很大的进展，科研经费总量和科技创新能力显著提高。高等学校作为科学研究的主要阵地，具有学科和人才方面的优势，承担了一大批各级各类科研项目，不仅创造出了大量具有理论和实践价值的科研成果，还直接影响着国家的人文和科技水平，对国家的政治、经济、文化和教育各个方面起着保证和平衡的作用。高等学校纵向科研项目作为高校科研工作的重要支点，对高等学校的人才培养、学科建设、科研团队培养以及学校综合竞争力等方面都发挥了重要作用。由于诸多方面的原因，一些科研项目立项后进展并不顺利，没能按期结项，一些具有时效性的项目到结项时变得毫无价值，造成科学研究工作的极大浪费。

中图分类号：F713.5 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2015）05（c）-0000-00

关键词：

1纵向科研项目不能按期结题的主要原因

科研工作是高校的核心任务之一，是高校发展的生命线。它直接关系到师资队伍、学科建设、各层次教学的质量、以及学校的综合实力和社会认可度。因此，科研项目本身承载了很多超越科学研究本身的的意义，影响纵向科研项目结项率的因素也非常复杂。归纳起来主要有以下几方面原因：

1.1存在“重立项、轻结项”、“重申请、轻研究”的错误理念

从高校角度来说，目前大多数科研实力排名或评比中，都以申请到的科研项目数、到位的科研经费数作为主要指标。这些指标更为直观、更具可比性，可以为提高高校科研地位以及社会声誉等打下基础，为下一步申请更多、更高级别科研项目创造条件，高校科研的重点落在了如何争取更多的项目上，这也很自然的成为科研管理部门的工作重心。为了鼓励教师多争取科研立项，科研考核、职称评定和科研奖励的时候，不少高校规定只要项目获得立项就给予认可，这样势必引导教师将更多地精力放在追求项目立项的数量上，而不是如何做好研究工作、取得科研成果。

从申请人角度来说，只要项目获得立项就可以更快的完成科研任务、晋升职称、获得奖励。有一些申请人急功近利，投机钻营，申请项目不是为了进行科学研究、创造社会价值，仅仅是为了完成个人科研工作任务、晋升个人职称，获得项目立项达到目的之后，科研项目如何研究、如何产出成果、如何按期结项就不再那么重要。

1.2 “科研经费是自己的钱”的错误思想

纵向科研项目是国家、部、省、厅、市等政府机构下达的科研项目，资金由政府部门提供，经费实行预算管理，执行国家相关经费管理办法，任何一笔支出都需要严格按照项目主管部门批复的预算范围和开支比例来使用。

有的申报者并不习惯这种预算的编制，有些人甚至不知道自己申请的项目到底需要多少经费，写申请书的时候为了提高项目立项成功率，有意压低预算中人员经费和管理费而提高科研材料和设备费，但在项目执行过程中并不需要那么多的科研设备，执行的时候东拆西借或随意更改，严重背离了科研工作者的职业道德准则、触犯了法律。有的申报者认为项目是自己千辛万苦申报下来的，是自己的钱，想怎么花就怎么花，限于学校财务管理制度而无法支出，为了将所有的经费花光，想方设法延长项目经费使用周期，不惜拖延项目结项时间。

1.3项目申请人夸大自身研究能力

有的项目申报者在研究领域缺乏足够的积累，为获得立项资助，选题设计一味追求尖端和新奇，超出了自己的实际研究条件，研究的时候遇到了超越自己研究能力的问题，很难及时解决，便会影响项目的预期研究进度，造成了项目延期或无法完成而中止；有的项目申报者为了显示科研团队的研究能力，有意夸大自身和项目组的研究实力，在未征得同意的情况下，把相关领域内的一些研究能力强、相关前期研究成果较多的专家列到自己的项目里，获得立项进行研究的时候却只能孤军奋战而无法按期完成研究任务；有部分中青年教师刚刚参加工作，不具备研究生导师资格，为了申报顺利，将研究生列到了课题组里，实际执行过程中，他们除了备课、上课，还面临着结婚、生子等生活压力，自身科研工作投入精力相对较少，有没有研究生帮忙做一些基础工作，导致研究进程严重滞后，这些因素都会延误项目进展。

1.4项目管理不到位

高校科研管理部门主要负责学校各级各类项目的申报、管理、结项等工作，但在现阶段，更多的精力放在了项目申报上。近几年来，随着国家财政实力的增强，高校获得的纵向和横向项目数量的不断增加，在项目管理方面，科研管理部门除了要定期的组织科研项目申报外，还要对不同渠道的科研项目进行中期检查、结题验收，在项目申请和项目管理方面发生了冲突，如何用有限的科研管理人员对在研项目进行细致的管理。科研管理人员的有限性和科研项目的逐年增加带来的管理困难，使得校院二级管理体制在项目管理过程中面临冲突，容易出现漏洞。

1.5缺乏有效约束机制

大多数高校都已经采取了一些针对科研项目的奖惩措施，但在执行的时候，科研管理部门过多的考虑到教师争取科研立项的积极性，往往会更多的注重奖励而不是惩罚。惩罚制度执行不到位或不落实的做法，一方面会影响那些高质量按期完成项目人员的积极性，认为学校对项目实施情况并不重视，产生懈怠情绪；另一方面对那些不能按计划完成项目的科研人员起不到应有的鞭策与警示作用，产生了很坏的示范作用，使得老师仅仅注重争取项目，而不是做好研究，导致科研项目结项率低的问题越来越严重。

2提高纵向科研项目结项率的对策

影响科研项目结项率的众多因素，基本都与科研管理部门有直接的联系，针对这些问题，高校科研管理部门需要采取一下措施：

2.1引导树立正确的科研观念

提高教师科研素养，树立正确的科研观和科研价值观，规范科研行为，是提高高校纵向科研项目结项率的关键。学校科研管理部门应该通过组织培训和制定政策引导等多种方式，使学校教师明白，主动申请并完成科研项目，根本目的并不是为了完成个人的科研工作量、晋升职称、获得奖励，更多的也是提高自己教学水平、提升科研能力的需要，是做好高校教师本职工作的需要。对高校来说，教书育人、科学研究、社会服务、文化传承与创新是四项基本职责，高校教师做科研工作的最根本目的是为了更好地教书育人，立足教学搞科研，搞好科研促教学，重视科研、做好科研，是对高校教师的基本要求。要树立通过完成自己承担的科研项目，完善自己的知识体系、凝炼科研方向、锻炼研究队伍。要让教师清楚的明白，纵向项目科研经费是政府用于资助科学研究的，不属于学校，也不属于个人，高校承担了管理科研经费的责任，个人也要严格按照预算来开展科研工作，挪用纵向项目科研经费是触犯国家法律的行为。

2.2创造更好的科研条件

高校在科研设施、人力、财力等方面对教师科研工作给予了很大支持，创造了非常好的硬件条件，但在政策制定方面需要进一步完善。在职称评聘制度、科研工作量考核、科技奖励机制等方面，应该进一步将重心向成果倾斜，在项目结项之后根据完成情况和研究成果质量来进行评定；在研究生导师遴选的时候，将有无科研项目作为一个重要衡量依据，向有科研项目的老师倾斜，保证能够有足够的力量来完成科研项目，也使得学生在科研过程中提高科研能力；在财务管理方面，一方面要严格执行相关的法律法规，严守红线，另一方面要帮助教师合理编制预算，提高经费使用效率；在团队建设方面，学校应当创造条件，凝练学科方向，整合学科队伍，使广大教师在科研活动中充分发挥团队精神，紧密协作，合力攻坚，创造出更多更好地成果。

2.3建立纵向科研项目全程管理体系

高校科研管理部门要从申报立项、实施、验收鉴定等几个关键环节入手，建立纵向科研项目全程管理体系。严把申报关，切实提高项目的申报质量。科研管理部门要树立质量先行的观念，在项目申报的时候，要确保申报材料的真实性，确保研究方向正确、科研价值高、研究把握大的项目推选上报，在项目申报的时候就能够立足于比较高的起点上，从根本上杜绝低水平科研项目重复立项，提高项目的申报质量，为项目能够按期结题打下基础。项目获准立项后，科研管理人员应立即尽快召开项目负责人召开会议，传达立项信息，使项目组清楚的知道立项单位的各项规章制度，从根本上消除“申请难，结题易”的思想，保证课题研究工作顺利开展。在项目研究中后期要着重抓好成果落实，提前一段时间与项目负责人联系，提醒项目结项时间将到，尽快按照申报书要求，检查项目经费支出，整理有关研究成果，及时报送立项单位，申请结项。对于一些重要项目，科研管理部门应组织校学术委员会或有关专家进行项目终结评估，及时找出并提前解决项目执行过程中存在的问题，是的项目能顺利结项。对于一些因客观原因确实不能按时结项的项目，由项目负责人书面提出延期申请或申请更改成果形式，及时与立项单位沟通，争取获得立项单位的理解和支持，保证项目最终能够顺利结项。

2.4完善奖励与惩罚制度

有些高校规定了一些奖惩措施，但在实际执行时打折扣。首先要调动和激发研究人员的积极性、创造性，挖掘他们的最大潜力，对那些按时结项，有重要研究成果的项目负责人，要有物质或精神上的奖励。对于项目在规定期限内没有正当理由而无法结项的，要采取一定的惩罚措施，如收回部分科研经费和科研津贴、五年内不得申请相关领域内的的科研项目、停止招收研究生等，与人事部门沟通将课题完成情况与课题负责人的职称评定、年终考核等挂钩，这样通过不同的方式增加了约束力，增强了项目组成员的责任心，从制度上保证项目能够顺利结项。

科研实力和科研水平是衡量一所高校水平高低的重要指标。一所高校科研实力的强弱，不仅体现在其获得科研项目数目的多少，更多的还要看其科研成果的产出和对国家科技发展所做出的贡献上，而这些都要建立在科研项目能够顺利结项的基础上。如何加强高校纵向科研项目管理，提高项目结项率，创造出更多的优秀科研成果，更好地服务国家经济建设和社会发展，是高校科研管理部门重点关注的重大课题，需要决策部门、主管部门、高等学校和广大科研人员长期共同的努力。

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