关天经济区新型城镇化水平综合评价——基于PCA分析法

王琴梅，杨军鸽

（陕西师范大学 国际商学院， 陕西 西安 710062）

关天经济区新型城镇化水平综合评价
——基于PCA分析法

王琴梅，杨军鸽

（陕西师范大学 国际商学院， 陕西 西安 710062）

首先在界定了新型城镇化内涵的基础上，从新型城镇化发展的动力系统、质量系统和公平系统三大方面构建了评价关天经济区新型城镇化水平的指标体系，然后采用PCA主成分分析法对关天经济区各市区2003—2012年新型城镇化综合水平进行了测定及排名。结果显示：经济区在10年间新型城镇化水平总体呈上升趋势，但仍存在基础设施落后、城乡居民收入差距过大、产业结构不合理等问题。因此，以强化城镇发展动力提升为目的，合理配置产业结构；以提升城镇质量为核心，加强城镇基础设施建设；以改善社会公平为着力点，缩小城乡收入差距成为应对关天经济区新型城镇化问题的必然选择。

新型城镇化；综合评价；PCA分析法；关天经济区

在我国人均GDP达到中等收入水平以后，推进新型城镇化进程已成为拉动我国新一轮经济增长的发动机，新型城镇化水平也成为衡量区域经济发展状况的重要指标。那么，关中-天水经济区（下面简称“关天经济区”）作为西北地区的核心增长极，其新型城镇化的综合水平如何呢？对此问题进行研究，无疑具有重要的理论意义和实践价值。

一、文献综述及问题的提出

国内外关于城市（镇）化水平评价现有的研究成果主要集中在以下几方面：（1）关于城市（镇）化水平影响因素的研究。H.钱纳里（1965）分析了90个国家和区域工业化与城市化之间的关系，发现人均GDP越高，工业化水平越高，城市化水平随之也越高[1]。曹广忠（2008）等人使用因子分析法分析了影响我国沿海省区城镇化水平的因素，主要有转型期要素流动的影响、综合经济实力提高的影响、还有工业化水平提高的影响[2]。（2）关于城市（镇）化水平评价指标体系的研究。英国地理学家克劳克（Cloke）在20世纪70年代从人口、职业、居住及距离城市中心距离的远近等16个指标进行分析，建立城市化指标体系并作出综合水平评价。单卓然（2013）等人从民生的城镇化、可持续发展的城镇化、质量的城镇化三个方面来构架指标体系[3]。曾志伟（2012）从新型城镇化中的环境保护、经济发展和社会建设三个角度进行划分[4]。（3）关于城市（镇）化水平测定方法的研究。美国著名学者诺瑟姆（Ray.M.Northam，1975）用一个国家或地区的城市人口占总人口的比重来衡量一个国家或区域的城市化水平。刘亚臣、常春光（2008）提出使用层次分析法来评价城镇化发展水平[5]。朱甫芹（2004）采用KPCA非线性主成分分析法测算了邯郸市部分县市的城镇化综合水平[6]。霍叶青、何跃（2010）用离差最大化法求出了2007年四川省各地区城镇化的综合评价值和排名[7]。还有学者使用因子分析法、多目标线性加权法、PCA主成分分析法来测定城镇化综合水平。

综上可见，国内外学者对城市（镇）化的研究是多角度的，对城镇化水平的评价也逐渐从单一化转向多元化，考虑到了经济、社会、环境等方面因素来综合评价，也有大量的实证研究案例。但现有文献还存在一些不足：（1）缺乏对新型城镇化综合水平评价的研究；（2）关天经济区作为西北地区的核心增长极，其新型城镇化水平的高低对西北地区乃至全国的经济发展都至关重要，但目前有关该区域新型城镇化水平的实证评价十分罕见。基于此，本文从两个方面对关天经济区的新型城镇化水平进行研究：一方面，根据新型城镇化的内涵，构建合适的评价指标体系；另一方面，采用PCA分析法测算关天经济区新型城镇化综合水平，并针对性地提出提升建议。

二、概念界定与指标体系构建

（一）城市化、城镇化和新型城镇化的概念界定

城市化属于发展经济学的基本概念。Kent P.Schwirian和John W.Prehn（1962）认为城市化应该是城市人口比例不断增加、人们行为模式和思维方式不断城市化、城市中心不断向城市外围区扩散的过程[8]。彼得·霍尔教授（Sir.Peter Hall，1983）在《世界城市》一书中从两个方面解释城市化：一是强调人口密度和经济职能，主要表现在人口从乡村向城市的流动，并且在城市从事非农生产。二是强调社会、人们心理、价值观和行为的因素，表现在乡村生活方式向城市生活方式的转变[9]。我国著名经济学家何炼成教授（2003）在《中国发展经济学概论》一书中指出，城市化指的是由于生产力的发展和社会生产方式的变化而引起的现代产业向城市的聚集过程，以及由此决定的人口集中过程和城市生活方式不断扩大过程相统一的社会过程[10]。综合上述三种观点，我们可以了解到，城市化不仅是城市和城市人口数量增加和规模扩大的过程，更重要的还是人们生产方式和生活方式转变的过程。

城镇化最早是我国提出的概念。1998年的中共十五届三中全会报告中就提出了“小城镇、大战略”的方针。在“十一五”规划纲要中又指出“要把城市群作为推进城镇化的主体形态”。“十二五”规划再次强调，要以大城市为依托，以中小城市为重点，逐步形成辐射作用大的城市群，促进大中小城市和小城镇协调发展。在学术界，温铁军、温厉（2007）认为城镇化与城市化在城乡人口比重这个概念上基本相似，但在实现方式上有所差异。城镇化表明处在工业化不同阶段的中国试图以农村“城镇化”发展作为缓解三农困境和推进人口城市化的路径，以此来规避人口过度向大城市集中[11]。 严蓓蓓（2013）认为，城镇化是以人口城镇化为目的、以土地城镇化为手段的现代化改造过程[12]。 石国祥（2013）认为城镇化的外在表现是城镇规模的扩张，其内在表现是人口向城镇的聚集过程，实质是经济形态和生产力布局的新调整和新变化[13]。综合以上各种观点，可以说城镇化与城市化的实质是一样的，只是根据中国的国情强调农村人口向小城镇转移，以防止过多人口涌入大城市而造成城市病。

新型城镇化的概念迄今还没有明确的定义。从学术界的意见看，牛文元（2010）等人认为新型城镇化应该将重点放在城乡统筹发展，大力改善农村与转移市民的生活质量，从本质上来说，新型城镇化应该是反映城乡“动力、质量、公平”三者的有机统一[14]。彭红碧（2010）认为新型城镇化应以科学发展观为核心，实现集约化和生态化模式，构建合理的城镇建设体系，最终实现城乡同步发展[15]。王朝才（2013）认为传统的城镇化很大程度上走的是“建设主导”路子，而新型城镇化是把“人的发展与城市的可持续发展”放在更加突出的位置[16]。就政府方面的意见看，住建部政策研究中心主任秦虹说，新型城镇化至少要包括农业转移人口的市民化、集约高效的土地利用、城市群的科学布局、城镇发展与产业资源相适应、绿色低碳协调的城镇建设、智能化和以人为本的城市现代化管理等六方面的内容。国家发改委城市和小城镇改革发展中心副主任乔润令在2013年8月江西新型城镇化论坛上指出，未来的新型城镇化应具备体制变革、以人为本、城市转型的过程三大特点。李克强总理在2014年3月5日十二届全国人大二次会议上作政府工作报告时指出：2014年要推进以人为核心的新型城镇化。坚持走以人为本、四化同步、优化布局、生态文明、传承文化的新型城镇化道路，遵循发展规律，积极稳妥推进，着力提升质量。本文概括各方观点后认为：新型城镇化是对传统城镇化的扬弃，是在传统城镇化的基础上更加重视城镇质量的提升，是以人为核心的城镇化。它与传统城镇化的差异就在于“新型”，这表现在：经济高效、发展水平提高、基础设施完善、环境友好、资源节约、城乡统筹、社会和谐。其中，经济高效与发展水平提高是城市发展动力提升；基础设施完善、环境友好与资源节约是城市发展质量提升；城乡统筹与社会和谐是城市发展社会公平提升。城镇发展“动力、质量、公平”三者必须有机统一，才能构成健全的新型城镇化内涵。

（二）新型城镇化指标体系的构建

目前关于新型城镇化指标体系的构建尚没有统一的标准，基本都是从对新型城镇化内涵的理解和所研究区域的实际情况来进行构建。舒桐等人（2013）从人口子系统、经济子系统、社会子系统、空间子系统四个方面来构建指标体系[17]。安晓亮（2013）等人从资源与环保、经济发展、社会发展三个层面构建了新型城镇化的二级指标体系[18]。基于上述研究，大多数学者都是从经济、社会、环境三个大方面进行构建，所选取的评价指标基本相似，只是划分的粗细程度不同。虽然都不会影响最终的评价效果，但是并未很好地突出新型城镇化的内涵。本文在借鉴各方研究成果的基础上，综合考虑指标体系构建的科学性、可操作性、系统性以及数据的可获取性原则，紧扣我们对新型城镇化内涵的界定，结合关天经济区的实际，将新型城镇化的评价指标体系分为动力系统、质量系统、公平系统3个一级指标、7个二级指标和32个三级指标（具体如表1所示），试图以此对关天经济区的新型城镇化水平做出全面的综合评价。

表1 新型城镇化评价指标体系

三、评价方法、数据来源与实证分析

（一）方法的选取

目前，关于测定多指标的综合水平评价主要有三种方法：层次分析法、主成分分析法和因子分析法。层次分析法是一种定性和定量相结合的系统化、层次化的分析方法。主成分分析法是利用降维的思想，将多指标转化为少数几个综合指标。因子分析法旨在从研究指标相关矩阵内部的依赖关系出发，把一些信息重叠、具有错综复杂关系的变量归结为少数几个不相关的综合因子的一种多元统计分析方法。其中，主成分分析法由于具有减少指标选择的工作量、消除各指标间的相互影响、指标权重的确定简化且更加客观、合理的优点，所以一般采用最多的是主成分分析法。这种方法也被证实是一种评价城镇化综合水平的有效方法。层次分析法虽然对定量信息需求较少，减少了数据搜集的工作量，但由于指标过多时，指标的权重难以确定，定性成分过多，不易令人信服，本文舍弃此方法。因子分析法与主成分分析法在算法上很相似，区别在于主成分分析中不需要有假设，因子分析则需要一些假设。在因子分析中，因子个数需要分析者指定，而指定的因子数量不同，结果则不同。在主成分分析中，主成分的数量是确定的，一般有几个变量就有几个主成分。综合比较主成分分析法较因子分析法更加简便，所以本文选择主成分分析法来分析关天经济区新型城镇化的综合水平[19]。

（二）数据来源

本文数据主要是依据2004—2013年的《陕西统计年鉴》、《甘肃统计年鉴》、《西安市统计年鉴》、《咸阳市统计年鉴》、《铜川市统计年鉴》、《商洛市统计年鉴》、《中国区域经济统计年鉴》、《中国城市统计年鉴》以及各市《国民经济和社会发展统计公报》中提供的相关数据整理计算而来。由于关天经济区只包括商洛市的部分县区和乡镇，而本文所选取指标过多，数据获取难度较大，所以用整个商洛市的数据来代替。关天经济区最终每个指标数据的获得是将8个市每个指标每年的数据加权平均而得到的。

（三）实证分析

采用SPSS13.0软件使用PCA主成分分析法对关天经济区2003—2012年10年的新型城镇化水平进行综合评价。

1.关天经济区新型城镇化综合水平测定

通过SPSS软件分析发现，许多指标间的线性相关性是非常显著的（从相关系数矩阵判断），相关系数在80%以上的占大多数，证明他们之间具有信息上的重叠。所以，很适合采用PCA线性主成分分析法进行分析。

表2 方差分解主成分提取分析表

注：表2总共有32个主成分，由于从第4主成分开始特征值都小于1，SPSS导出的表格过大，这里只公布前6个主成分的特征值。

表2显示：按照主成分个数提取原则，提取主成分对应的特征值大于1的主成分。3个主成分总载荷量达到91.062%，其中第一主成分占79.7979%，第二主成分占7.1%，第三主成分占3.983%。这对原始数据具有较高的解释度。那么具体每个主成分反映哪些指标的信息，从每个指标与主成分的载荷量可以判断（见表3 ）。

表3显示：第一主成分上负载较高的几个指标是人均GDP（0.777）、人均地方财政收入（0.779）、城镇化率（0.803）、城镇居民人均可支配收入（0.806）、城镇居民人均消费支出（0.784）、人均储蓄存款（0.778）、人均拥有电话数量（0.807）、互联网覆盖率（0.813）、万人拥有医生数（0.860）、万人拥有床位数（0.813），这些指标对第一主成分的影响较大。地方财政收入增长速度（0.908）、第二、三产业增加值占GDP比重（0.842）、城镇燃气普及率（0.821）、城市建成区绿化覆盖率（0.800）在第二主成分上的负载较高，影响第二主成分总体水平的高低。对第三主成分影响较大的有3个指标：万人拥有公共图书馆数（0.934）、人均教育费用支出（0.781）、城乡居民收入比（0.817）。其他指标在3个主成分上的载荷差异不太明显。

表3 正交旋转因子载荷矩阵

下面我们利用表2、表3的数据来计算关天经济区新型城镇化水平的综合得分。

（1）各主成分的综合模型[20]

Fi=λi1X1+λi2X2+…+λijXj

其中，i=1、2、3,j=1、2、3…32

（1）

按照公式（1）进行计算，结果如表4所示。

表4 关天经济区新型城镇化各主成分2003—2012年综合水平得分及排名

观察表4的数据显示：第一、二主成分从2003年到2012年综合水平得分逐年增长，且从2008年开始数值由负转正。2010年第一主成分综合水平得分为2.89，是2009年的1.369倍，增速是10年中增长最快的一年。2009年第二主成分综合水平增长率达到0.547。第三主成分综合水平得分基本上保持稳步增加，在2010年时有所下滑，但从2011年开始增速加快，较2010年综合水平得分增长了11倍，到2012年综合水平得分达到19.71，超越了第一、二主成分综合水平得分。

（2）关天经济区新型城镇化综合评价模型

（2）

其中，β1、β2、β3分别为第一、第二、第三主成分的特征值，F1、F2、F3分别为第一、第二、第三主成分的综合水平得分。计算结果如表5所示。

表5显示：从2003年到2012年关天经济区新型城镇化的综合水平是逐步上升的，特别是2009年关天经济区成立以来，新型城镇化水平速度上升更快，增长率达到10年最高，为上一年的46倍，2012年城镇化综合水平得分达到了7.41。

表5 关天经济区2003—2012年新型城镇化综合水平得分及排名

2.实证结论及分析

关天经济区在2003—2012年的10年间新型城镇化水平逐年提高，2012年综合水平得分已达到7.41，增速在2009年达到最大，之后到2012年增速呈下滑趋势。

分析各主成分在关天经济区新型城镇化水平提高中的贡献度，我们发现：第一主成分的贡献率高达79.979%。其中载荷较高的几个指标是人均GDP（0.777）、人均地方财政收入（0.779）、城镇化率（0.803）、城镇居民人均可支配收入（0.806）、城镇居民人均消费支出（0.784）、人均储蓄存款（0.778）、人均拥有电话数量（0.807）、互联网覆盖率（0.813）、万人拥有医生数（0.860）和万人拥有床位数（0.813），这些指标反映了经济水平提高和基础设施建设对新型城镇化的推动作用。

第二主成分的贡献率为7.1%。其中地方财政收入增长速度（0.908）、第二、三产业增加值占GDP比重（0.842）、城镇燃气普及率（0.821）和城市建成区绿化覆盖率（0.800）在第二主成分上的负载较高，这说明产业结构、城市绿化建设对新型城镇化水平的提高会产生一定的影响。

第三主成分对新型城镇化的发展也具有重要作用，贡献率达到3.983%。其中万人拥有公共图书馆数（0.934）、人均教育费用支出（0.781）和城乡居民收入比（0.817）这三个指标的载荷量在第三主成分上最高。因此，注重对市民教育投入和城乡统筹发展也是提高新型城镇化水平的重要途径。

总体来看，三大主成分综合水平分别在2010年、2012年增速有所减慢，进而影响关天经济区新型城镇化水平在2009年之后增长率开始下滑。

四、对策与建议

根据上述的实证分析结论，我们给出关天经济区在今后新型城镇化建设方面应该着力进行的几方面工作。

（一）以强化城镇发展动力提升为目的，合理配置产业结构

加强对城镇发展动力的提升，为新型城镇化的长远发展提供坚实的物质基础。其中，第一、第二、第三产业的发展对经济区的发展起到了关键性的作用。合理的产业结构可以实现资源的最大化利用和最大化收益，从而提高区域经济整体水平。但由于关天经济区在行政划分上属于陕西、甘肃两省，所以目前在资源利用方面还存在某些竞争，并没有作为一个经济区域整体将优势资源合理利用，势必制约区域内的优势产业发挥出最大效益。从目前关天经济区各市产值情况来看，经济区内产业结构存在明显的差异性，区域内经济发展不平衡，严重制约城镇发展动力水平的提升。因此，各地区应该依托本区域的优势资源，培育形成优势产业及其集群，合理配置三次产业结构。

（二）以提升城镇质量为核心，加强城镇基础设施建设

在新型城镇化建设中强调城镇质量的提升，而关天经济区在城镇质量建设方面还存在不足，近年来出现下滑趋势。城镇燃气普及率、城镇垃圾无害化处理率、空气质量优良天数也逐步下降，严重阻碍了新型城镇化的进程，影响居民生活质量的提升。因此，今后应以提升城镇质量为核心，不断完善城镇基础设施建设。特别是小城市要加大城镇基础设施的投入力度，包括教育、医疗、社会保障、公共服务等方面的配套完善。要通过加大人均教育培训费用的投入，培育更多区域高技能劳动者，使他们能够更容易加入新型城镇化建设的队伍中，同时也可以降低失业率，实现社会和谐；要提供完善的养老、医疗保障制度，使得城镇居民能够老有所养、病有所医；要建立健全公共卫生和环保体系，大力推行低碳生产生活方式，营造优美的城市环境。这些都是吸引优质要素流入的基础，也是新型城镇化建设本身所具有的内容。

（三）以改善城镇社会公平为着力点，努力缩小城乡收入差距

统筹城乡发展、构建和谐社会是新型城镇化的核心内容之一。关天经济区城乡居民的收入在10年间虽然都有明显提高，但差距却逐步拉大，这就使得区域内城乡间经济发展不平衡问题更加突出，严重制约了城乡一体化和新型城镇化的进程。因此，必须采取切实措施大力提高农村劳动力素质，一方面培育新型农民，另一方面促进农民工市民化，扩大城乡劳动力就业，不断提高劳动者收入。尽快完善农村社会保障体系，建立健全城乡统一的养老、医疗体系；完善各级财政对“三农”的转移支付体系，加大对“三农”补贴和扶持力度；不断改革农村土地产权制度，促进农村土地的流转和农业的规模化、产业化经营，不断延长农产品的产业链和附加值，促进农村人口的就地转移和小城镇建设，打造出一个能够充分发挥当地资源禀赋优势，产业特色鲜明、城乡一体、山川秀美的风情小城、小镇来。

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（责任编辑：马红鸽）

Comprehensive Evaluation About New Urbanization Level of Guantian Economic Zone：Based on PCA Analysis

WANGQin-mei，YANGJun-ge

（School of International Business,Shaanxi Normal University, Xi’an 710062， China）

First, build an index system that consists of power system, quality system and equitable system to measure the new urbanization level of Guantian economic zone based on the definition of new urbanization. Then, comprehensive level of new urbanization in each city of Guantian economic zone were measured and ranked by using the method of principal component analysis from 2003 to 2012. The results showed that: the level of new urbanization has been improved for the past 10 years, however, there are some problems including lagged infrastructure; increasing income gap between urban and rural residents, irrational industrial structure and so on. Therefore, we suggest that adjusting industrial structure rationally to strengthen urban development power; constructing urbanization infrastructure to improve the quality of urbanization; narrowing the income gap between urban and rural areas to make the income distribution fairer.

new urbanization; comprehensive evaluation; PCA analysis; Guantian economic zone

2014-08-16

王琴梅（1962-），女，甘肃古浪人，陕西师范大学国际商学院教授，博士,博士生导师，研究方向为发展经济学与中国区域经济发展；杨军鸽（1988-），女，陕西武功人，陕西师范大学国际商学院硕士研究生，研究方向为区域经济理论与政策。

F127.4

A

1672-2817（2015）01-0030-07