装备承制单位专业技术能力审查研究

章 磊， 徐吉辉， 阚丽娟

(空军工程大学装备管理与安全工程学院，陕西 西安 710051)

装备承制单位专业技术能力审查研究

章 磊， 徐吉辉， 阚丽娟

(空军工程大学装备管理与安全工程学院，陕西 西安 710051)

针对目前装备承制单位资格审查难以全面挖掘装备承制单位优势和潜力的问题，将改善技术创新状况作为提升装备承制单位专业技术能力审查质量的切入点，分析了目前装备承制单位专业技术能力审查实践的现状，结合国内外相关研究，剖析了装备承制单位技术创新的要素和实现途径，提出应从技术创新资源、环境、系统和途径4个方面来进一步完善装备承制单位专业技术能力审查内容。

技术创新；装备承制单位；专业技术能力；能力审查

开展装备承制单位资格审查工作是优选竞争主体的重要举措，是提高装备性能和质量的重要保证，也是促进装备承制单位综合能力提高的重要手段。专业技术能力审查作为装备承制单位资格审查的重要内容，对打破部门界限和行业封锁，有效促进装备承制单位优化资源配置和提升管理能力具有十分重要的意义。然而，从目前装备承制单位专业技术能力审查的实践来看，大多数仅聚焦于对设备设施、检测手段、技术能力以及主体技术和关键技术等基本内容的审查，而很少对反映装备承制单位专业技术能力的重要方面——技术创新能力——进行审查，以致难以全面挖掘出装备承制单位的优势和潜力[1]。

信息化条件下的战争对装备的战技指标要求越来越高，更加需要装备承制单位特别是新型武器装备承制单位不断开展技术创新活动。对装备承制单位开展技术创新能力审查将有利于其不断优化资源配置、促进技术发展，提高管理水平、从而满足军方对装备性能和质量的要求。本文从技术创新的视角深入分析装备承制单位技术创新的要素及实现途径，并提出装备承制单位技术创新能力审查的相关内容，为进一步完善装备承制单位资格审查机制提供理论参考。

1 装备承制单位专业技术能力审查现状

1.1 专业技术能力审查实践现状

装备承制单位专业技术能力实质上就是装备承制单位的专业技术保障能力，是保障装备承制单位完成装备研制、生产、维修任务所必备的物资和技术基础。2003年颁布实施的《中国人民解放军装备承制单位资格审查管理规定》中明确规定“申请单位应当具有与申请任务相适应的专业(行业)技术资格”。2005年颁布实施的《装备承制单位资格审查规范(试行)》详细给出了8项专业技术资格审查内容：专业技术管理制度、技术人员队伍、设备和基础实施、检测设备和检测手段、研制生产和维修产品能力、主体技术和关键技术掌握情况、主要配套单位协作关系以及与其他专业技术有关的内容。现有的装备承制单位专业技术资格审查的相关政策文件对装备承制单位专业技术能力的审查主要是对主体技术和关键技术掌握情况的审查，主体技术是指对装备功能、性能及其质量形成过程中起主导和支撑作用的技术，关键技术是指对装备主要功能、性能及其质量形成过程起决定性作用的技术。因此，装备承制单位是否具有或掌握申请装备任务的主体技术和关键技术，可承担大型复杂装备或新型装备技术研制开发任务，以及是否具有主体技术和关键技术的储备，并能成功应用于装备或产品的能力，将直接影响装备研制生产任务的完成。

在审查实践方面，虽然提出了关键技术和主体技术审查2项内容，但尚未明确审查要求以及如何准确识别其关键技术创新能力。而且这些审查内容更多是侧重于对结果的审查，即仅对装备承制单位所取得的科技成果情况进行审查，而对装备承制单位开展技术创新的过程，即为取得科技成果所进行的创新活动缺乏深入分析，使得专业技术审查结果难以全面真实地反映装备承制单位的科技创新能力，导致对部分装备资格的审查结论与装备承制单位的实际创新能力不匹配，影响了装备的创新发展。因此，迫切需要军方通过研究提出能够评估装备承制单位技术创新活动，反映其技术创新能力的评审内容，为进一步完善现行装备承制单位专业技术能力审查内容提供科学、可靠的依据。

1.2 专业技术能力审查研究现状

目前，国内外军方从技术创新角度开展装备承制单位专业技术能力审查的相关研究还较为少见，民用领域开展的相关研究主要是针对非装备承制单位技术创新的相关问题。自熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“创新“概念和理论以来[2]，技术创新作为创新的一种重要表现形式，在理论研究和工程实践中均受到普遍的关注。不同学者已从不同视角、领域相继展开了技术创新的相关研究，总体来看，国内外关于技术创新的研究主要集中在技术创新的一般理论、演进规律与方法以及影响因素3个方面。文献[3-5]作者认为企业技术创新过程涉及内容较多，但技术创新战略是企业发展、使用创新技术的途径，而技术创新网络是企业技术开展创新活动的重要组织形式。廖媛红[6]通过研究发现：技术创新是企业获取竞争优势实现高创新绩效的核心手段，但技术创新活动面临的风险很大，因此如何选择技术创新战略非常关键，其直接影响企业技术创新的有效性，而技术创新网络是企业获取互补性资源来面对技术创新不确定性的重要途径。

在实证研究中，文献[7-9]作者认为技术创新战略和技术创新网络是影响企业技术创新能力的关键因素，是反映企业技术创新途径的重要内容。目前,在技术创新战略与技术创新绩效之间的关系、技术创新网络与技术创新绩效之间的关系研究方面已取得了一些理论与实证研究成果；但针对装备承制单位开展技术创新的具体途径及效果的相关研究仍然较少，已有的研究也主要是结合我国军工企业发展现状提出如何提升军工技术创新能力的意见与建议[10-11]，缺乏系统的分析和梳理。本文借鉴国内外关于技术创新的研究成果，考虑技术创新资源与环境，从技术创新战略和技术创新网络2个方面分析装备承制单位开展技术创新的可能途径，为合理确定装备承制单位技术创新评审内容提供科学依据。

2 装备承制单位技术创新要素及途径

2.1 技术创新要素

装备承制单位在产品需求、生产过程以及产品销售等方面呈现出的固有特性，决定了装备承制单位的技术创新要素与一般企业相比也有差异。技术创新战略是企业发展应用创新技术的途径，而技术创新网络是企业开展技术创新活动的重要组织形式，同时借鉴姬鹏宏等[12]提出的军民融合创新体系构成要素的相关内容，笔者认为装备承制单位技术创新要素主要包括技术创新战略、技术创新网络、技术创新资源和技术创新环境。装备承制单位技术创新要素结构及其相互关系如图1 所示。

图1 装备承制单位技术创新要素结构及其相互关系

1) 技术创新战略。由于不同的装备承制单位其实力强弱也不同，选择与其相适应的技术创新战略就非常重要。技术创新战略可分为模仿创新、自主创新和合作创新3类。技术创新战略选择的正确与否直接决定着技术创新风险的大小与技术创新的成败，装备承制单位需要根据自身实力的强弱以及对技术创新过程的适应能力正确选择技术创新战略。

2) 技术创新网络。我国军工企业集团的建立以及民营企业逐步进入武器装备生产领域，标志着我国装备承制单位技术创新网络合作已初步形成[13]，技术创新网络主要有“企业-军方”、“企业-企业”、“企业-中介”和“企业-研究组织”4种创新网络，这些创新网络是装备承制单位实现技术创新的关键，尤其是由其组合而成的技术创新网络, 更有利于不同的装备承制单位之间开展技术溢出和知识共享。

3) 技术创新资源。技术创新资源主要包括技术人员队伍、仪器设备、基础设施、技术和信息等,是实现装备承制单位技术创新的必要条件。基于这些创新资源而形成的人才能力、技术能力和信息能力,是装备承制单位技术创新能力的基本构成，其强弱直接影响技术创新资源的流动与共享以及能否发挥创新资源的集成优势。

4) 技术创新环境。技术创新环境包括政策、制度、文化、经济等，是装备承制单位开展技术创新的基本条件。装备承制单位开展技术创新离不开环境的支持，特别是应在相关政策支持下，瞄准军方武器装备发展需求，根据装备承制单位现有经济状态，在相关管理制度下，营造有利于技术创新要素组合的环境氛围，以实现不同知识和资源在创新主体之间的流通。

2.2 技术创新实现途径

军事科学技术的日新月异对装备承制单位的技术创新能力要求越来越高，尤其是在军民融合战略、装备采办竞争机制以及军事发展需求的驱动下，迫切需要装备承制单位优化技术创新实现过程。新形势下装备承制单位技术创新的实现过程呈现出新的发展态势，从图1所示的装备承制单位的技术创新链条可以看出：其实现过程主要向3个方面转变。

1) 创新战略由模仿自主创新逐步向合作自主创新转变。在现行的装备采办竞争机制下，装备承制单位彼此之间的竞争将越来越激烈，装备承制单位的技术创新战略问题也逐步引起广泛重视。由于我国装备技术水平在整体上与世界先进水平仍然存在着较大差距,尤其在一些关键领域差距更显著；为缩短装备研制周期、减少研制费用，尽快提升装备战斗力，装备承制单位在装备技术创新方面一直沿用模仿、自主的发展道路，虽然通过消化、吸收和创新，取得了较好的军事和经济效益[10]，但由于现代武器装备是一项复杂的系统工程，需要多种技术来支撑，单项技术领域的自主创新已难以满足现代武器装备发展的需求，必须通过合作创新来实现优势互补。因此，合作自主创新已成为目前我国装备承制单位技术创新的主要战略。

2) 创新方式由独立封闭型逐步向网络合作型转变。未来战争对装备的战技指标要求越来越高，加之装备技术创新的复杂性和协同化，使得装备承制单位的创新能力日益受到挑战。改革开放以来，在国家相关政策制度的支持下，我国军用技术得到了快速发展，同时民用技术也取得了令人瞩目的成就，在许多领域已领先于军用技术[14]。然而由于政治和保密等原因，军用和民用技术创新常常是在相对独立、封闭的领域进行，相互间的合作很少。自从“十二五”将军民融合确立为武器装备发展的重要战略思想以来，军民结合产业不断壮大，越来越多的装备承制单位通过契约关系、合作网络和社会关系，与军政部门、企业、高等院校、科研院所和中介机构等联结形成协同合作网络，来促进技术溢出和知识共享。

3)创新主体由单一化逐步向多元化转变。合作创新观点认为：科学技术的迅猛发展使得任何单一主体进行的技术创新都难以满足技术发展的需要，依靠多个主体之间的分工合作进行技术创新已成为新的发展趋势[14]。由于西方发达国家长期对我国采取技术封锁政策，装备承制单位主要依靠自己的力量进行技术创新，虽在提升装备质量取得了显著成效，但从目前我国武器装备技术创新的方式来看，其技术创新过程已不再是一个简单的线性链条，而是由多个主体参与、多要素互动构成的非线性过程，需要通过创新主体和要素之间的互动来实现创新资源的有效流动与共享，有效发挥创新资源的集成优势及多个创新主体的积极作用，在更深层次上促进军民两用技术的协同创新，完成技术的新突破，实现装备承制单位的技术创新。

3 装备承制单位技术创新能力审查要点与内容

由上述分析可以看出：装备承制单位的技术创新状况对其技术创新能力及技术创新绩效具有重要影响。本文依据《装备承制单位资格审查规范(试行)》中关于装备承制单位创新要素及途径的相关内容，提出了装备承制单位技术创新能力审查可能的要点和内容，具体如表1所示。

表1 装备承制单位技术创新审查要点和内容

1) 装备承制单位拥有技术创新资源的情况。创新资源是体现装备承制单位技术创新能力强弱的重要内容，也是开展技术创新活动的基础。装备承制单位技术创新资源审查主要是对装备承制单位技术创新资源拥有状况进行审查，审查要点包括：装备承制单位在人力资源、技术能力、科研投入等方面是否有利于技术创新；装备承制单位在基础设施、仪器设备等基础条件建设上能否达到技术创新要求。

2) 装备承制单位的技术创新环境情况。良好的创新环境是确保装备承制单位技术创新顺利开展的重要保证，也是技术创新产生的重要条件。装备技术创新环境审查主要是对装备承制单位技术创新的内外部环境情况进行审查，审查要点包括：装备承制单位创新环境氛围是否有利于技术创新产生，如单位高层领导对技术创新活动的重视与支持程度；开展创新所需的知识与资源的内部流通是否顺畅；装备承制单位已有技术创新活动的实际成效。

3) 装备承制单位技术创新协同合作状况。协同合作创新是装备承制单位获取外部资源、提高自身的核心竞争力和价值以及降低技术创新成本与创新风险的重要渠道。装备承制单位技术创新协同情况审查主要是对装备承制单位开展技术协同合作创新情况进行审查，审查要点包括：装备承制单位已有和现有的技术创新过程是否开展有效协同合作，是否建立稳定有序的协同合作创新网络；装备承制单位与其他军政部门、企业、高等院校、科研院所和中介机构等创新主体协同的创新过程；装备承制单位是否与协同单位建立相关协调机制。

4) 装备承制单位技术创新实现的基本途径。技术创新实现途径是反映装备承制单位在创新资源、创新环境以及承担任务等方面存在差异的情况下，选择与其相适应的技术创新发展、储备技术的路线。审查要点包括：装备承制单位技术创新战略与技术创新网络选择是否恰当，相互之间是否匹配；装备承制单位技术创新战略与技术创新网络对提升技术创新能力的贡献程度以及对未来提升装备质量的潜力。

4 结论

随着装备采办制度的不断改革和军事代表工作的转型,装备承制单位资格审查工作呈现出一些新情况，特别是我军武器装备现代化发展对装备竞争性采购提出了越来越高的要求，对装备承制单位资格审查也提出了更高要求，如何优选竞争主体，降低装备采购风险，提升装备采购效益，是当前装备采办面临的重要现实问题。本文以技术创新作为研究的切入点，分析了当前装备承制单位在资格审查中存在的不足，对装备承制单位技术创新要素及基本途径进行了分析和总结，提出了技术创新资源、环境、协同以及途径4个方面的审查要点。由于本文主要从理论层面上对装备承制单位技术创新审查内容进行研究，提出的审查要点有待在实践中进行检验。

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(责任编辑:王生凤)

Examination for Professional Technical Capability of the Equipment Suppliers

ZHANG Lei, XU Ji-hui, KAN Li-juan

(Equipment Management and Safety Engineering College, Air Force Engineering University, Xi’an 710051,China)

In view of the phenomenon that current examination for qualification of the equipment suppliers is hard to fully find out the advantages and potential of the equipment suppliers, with technological innovation as the breakthrough point to improve the quality of examination for professional technical capability of the equipment suppliers, the current practice status of examination for professional technical capability of the equipment suppliers is analyzed. According to the research at home and abroad, the elements and approaches of technological innovation about the equipment suppliers are dissected, and the contents of professional technical capability examination of the equipment suppliers are put forward to be perfected from four aspects of resource, environment, system and way of technological innovation.

technological innovation; equipment suppliers; professional technical capability; capability examination

1672-1497(2015)01-0013-05

2014- 12- 14

国家自然科学基金资助项目(71103140)；陕西省自然科学基金资助项目(2014JQ2-7045)

章 磊(1980-)，男，讲师，博士。

F426

A

10.3969/j.issn.1672-1497.2015.01.003