市政工程施工项目索赔问题初探

何俊

摘 要：市政工程承包商应以诚信经营为主要原则，在拓展市场的过程中，还应提高对索赔工作的重视力度，在施工前和施工过程中做好各项防范措施，为后期的索赔工作搜集真实、可信的索赔证据，维护自身的合法权益。本文主要对索赔的发展现状以及索赔过程涉及的主要事项进行相关论述。

关键词：市政工程;施工项目;索赔

1 概述

随着经济的不断发展，市政工程发展速度和规模越来越快，很大程度上促进了我国工程建设管理水平的提升，项目法人负责制、招投标制和工程监理制在市政工程建设过程中得到了广泛而深入的发展，合同双方和监理方对工程项目管理的重视程度也逐渐提高，为工程索赔问题的处理提供了良好的氛围。索赔是工程业主和承包方之间承担风险的再分配，是一种较为常用的经济补偿行为;在市场竞争不断加剧的今天，企业承包项目的利润越来越少，索赔作为一种降低成本损失的重要手段，应该得到合理的运用。

2 我国工程项目索赔发展现状

我国工程项目管理发展较晚，因此关于工程项目的索赔研究仍处于起步阶段，就当前现状而言，我国关于工程项目索赔的研究工作还存在以下不足：

2.1 工程项目索赔理论研究不成熟

我国工程项目索赔研究多是一般性的索赔探讨，对实际工程中的索赔问题也只做简单论述，没有对其进行细致研究，更没有对典型索赔案例进行整理和分析，这就无法形成具有一定使用价值的索赔管理理论体系和方法体系，对实际的索赔工作指导意义不大。

2.2 对工程风险认识不足

市政工程建设周期长，会受到社会、自然、技术、人为等多种因素的影响，而各种影响因素还会随着工程的施工进度不断变化，若不对其进行有效控制，则可能造成重大的经济损失，导致出现工程项目索赔问题。无论是业主还是承包商，都应该对各项影响因素具有足够的认识，并及时采取有效措施将其控制在一定范围内，这样可以减少索赔问题发生，提高工程的经济效益。

2.3 对索赔认识模糊

我国承包商对工程索赔的认识比较模糊，缺乏索赔经验，尤其是面对市政工程时，更不愿面对索赔问题，担心影响双方的后期合作。承包商不愿索赔、不敢索赔，甚至不知如何索赔的比比皆是，这就导致很多企业失去了很好的索赔机会，不得不承受巨大的经济损失;与此同时另有一部分承包商则以底价拿标，高索赔赚钱，将索赔作为一种赢取利润的方式，同样也是没有意识到索赔意义的表现。

2.4 缺乏索赔经验的专业人才

市政工程一般建设规模大，工程相对复杂，当工程出现索赔问题时，涉及的专业知识较多，这就对索赔人员的专业知识、实践经验、法律素养以及交际能力提出了更高的要求。我国大部分工程项目施工企业在处理工程索赔时，往往由资料员兼任，没有专职的索赔人才，这就在很大程度上降低了索赔的成功率。

3 市政工程施工项目索赔问题探讨

3.1 理论介绍

索赔是在法律允许的范围内，合作所有者根据自己的权利提出的关于资格、财产、金钱等方面的要求。在施工项目中，索赔是工程合同双方为了维护自身的合法权益而采取的合同行为;承包商可利用索赔要求业主对承包商的履约行为进行除施工费以外的补偿手段;业主利用索赔可使自己免受额外损失，获得保质、保量的合格工程。

3.2 索赔产生原因分析

3.2.1 合同因素

合同因素主要包括合同的签订和执行，承包商对业主缺乏了解、工程量清单错误、工程单价或总结错误、合同翻译失误、合同规定不严谨、合同内容出现矛盾或遗漏、合同内容不合理、业主违约、指令分包商不合格等问题的出现，都会导致工程施工过程中出现不同程度的问题，这就会触及合同双方的利益，当双方意见发生分歧时，就会引发施工项目索赔。

3.2.2 法律或者政策的变更

市政工程建设规模大，建设周期长，在施工过程中可能会遇到法律或政策变更，这就会对工程成本或者工程进度产生一定影响。如承包商在用的设备或建筑材料在国家禁止范围内，需要更换;国家提高了再用设备材料的进口关税，或者限制进口;工程施工过程中所用材料费用与招标时期的差价较大等问题的出现，都会影响承包商的利益，需要依靠索赔减少损失。

3.2.3 不确定因素

市政工程施工项目结构复杂、工程量大，对施工技术和施工质量要求较高，而在施工过程中却存在多种不确定因素，影响工程的施工成本和施工进度。如地震、洪水、高温或严寒、大雨、台风等自然因素;材料费、人工费、设备费、运输费、租赁费等市场因素;施工手续不全、设计变更、工程款滞后等业主因素、环境保护等其他因素，这些不确定因素若由承包商承担，会提高合同造价;而若业主承担，则可提高竞标时的公平性，从而使业主能与较为理想的承包商合作。

3.2.4 施工方案变更

市政工程建设周期较长，受不确定因素影响较大，在实际施工过程中可能会发生与招投标阶段不一致的情况，若这种情况对工程造成影响，就需要对施工方案进行调整或者变更，以保证工程的顺利实施。在变更过程中若涉及承包商利益受损，则承包商有权向业主进行索赔，以减少自身的经济损失。

3.3 索赔程序

索赔是指从索赔事件发生到处理终结的全过程中所包含的各项工作内容和工作步骤。索赔是利益和风险的再分配，涉及的内容较多，因此需要合同双方精心对待，严格按照合同规定进行分配，切实保护双方的利益。一般情况下，施工项目索赔包括索赔意向通知书、索赔报告、监理工程师审核以及业主审查五个步骤。

3.4 索賠原则

3.4.1 注重招标书和合同

投标是施工项目管理的起点，工程索赔的机会则潜藏在施工的各个环节中，但这并不是说仅仅依靠施工过程管理就能索赔成功，承包商还应该加强对招标文件和合同的研究与管理，这是处理索赔的重要依据。由于行政指令等多方面的原因，市政工程通常会在不具备条件下就开始组织招标，因此承包商在这一阶段必须对招标文件进行全面研究，认真勘察施工现场，准确认识工程变更的可能性，对施工中可能存在的风险进行合理预测，以便于在可能出现索赔的环节做好防范措施。

清单报价是市政工程投标采用较多的一种形式，承包商可适当改变投标策略，降低风险，增加索赔机会，减少企业的经济损失，如可采取总量价格最低，变化价格提高的方式。合同谈判过程和签订过程也是一个重要的过程，承包商要提高工程的利润空间和索赔成功率，规避风险，就需要对施工合同的内容进行准确判断，尽量为自己争取更多的利益。我国工程建设仍处于卖方市场，承包商为争取更多的项目，不得不降低投标成本，这就直接导致了承包商在谈判过程中处于被动地位，丧失了很多应有的权利和利益。因此，承包商在中标情况下，应对合同内容进行仔细研究，对合同中的不合理内容或者苛刻条款争取修改权，提高合同的合理性和公正性。

3.4.2 注重证据收集工作

证据是索赔报告中的重要组成部分，是取得索赔成功的关键要素，缺乏证据或证据不足的索赔是不成立的。在建筑工程中，索赔证据就是工程记录，包括基础资料和加工资料。工程记录是编写索赔报告的依据，是解决索赔的依据，也是提交仲裁听证和裁决的主要参考。市政工程隐蔽工程多，干扰因素复杂，工序多，因此会产生大量的材料质量证明文件、设备仪器的质检材料、工序前后的试验和验收材料、施工干扰记录等，这些都是工程记录，也是未来索赔的主要依据，应将其分类整理，妥善保管。承包商应不断完善资料记录和管理制度，对工程合同文件、工程进度、工程质量、财务收支及其他材料进行收集和保管，有意识地为索赔积累证据材料。

3.4.3 注重策略

索赔工作是一项复杂而又严谨的工作，同时也有一定的灵活性。工程索赔要讲究策略，坚持有理、有利、有节的原则。有理是指索赔要根据招标文件和合同内容提出，并配有足够的、有效的证据，本着“谁违约、谁负责”的原则进行责任划分。有利是指索赔要讲策略，索赔不是产生纠纷，而是通过有效的预防措施规避风险，减少更大的损失。投标阶段，承包商应在满足招标文件的基础上，对工程的未来增加量和不确定工程进行综合考虑，提高标书价格;而对未来工程量会减少或比较明确的项目，可采取合理低价的方式，使自己的标书在投标和未来索赔中能够占据主动优势。有节是指正确对待索赔，将其作为减少经济损失的一种手段，而不能作为赚取利润的方法。因此，在索赔时，应对该部分损失的产生原因进行客观分析，确定非承包商原因导致的损失，均可要求索赔;但在实际索赔时，可灵活处理，当索赔金额较小时，可向业主进行说明后，放弃索赔，这样有利于承包商与业主、监理单位之间友好合作关系的发展。

3.5 市政工程索赔措施

3.5.1 成立索赔管理小组

索赔工作是一项专业而又复杂的工作，因此企业应成立专门的索赔管理小组，组织精干、稳定的人员担任索赔工作人员，以提高企业对索赔工作经验的积累。组成人员要具备以下素质：一是熟悉合同内容，具有良好的法律意识和施工经验，会工程成本分析和计算;二是要有索赔意识，能够根据合同内容据理力争，保护企业的利益。

3.5.2 索赔资料的收集

索赔要以证据说话，因此要做好索赔资料的收集、整理和保存工作。市政工程项目的各类文档应派专人负责，对索赔需要的资料和证据要建立专门的档案管理处，并且将与业主方、分包商、供应商相关的资料分类管理。市政工程索赔成功的基础是充分的事实和确凿的证据，这些都来自于工程承包和施工过程中产生的各类文件，因此应加强相关资料的收集和保存工作。

3.5.3 组织管理人员学习合同文件

企业应组织全体管理人员或相关技术人员学习合同文件，将索赔意识融入到日常工作当中。合同中会有一些明显的索赔条款，如设计方未按规定日期交付施工图样导致工程延误产生的费用，应给施工方以工期和费用补偿;而另一些涉及索赔的条款可能较为隐蔽，需要认真学习，细致、准确地了解合同内容，防止风险并及时抓住索赔时机，确保企业的合法权益得到维护。

3.5.4 谈判技巧

首先，做好谈判准备。认真的谈判准备是促进谈判成功的首要前提，只有知己知彼，才能百戰不殆。承包商代表在同业主或监理部门开展索赔谈判时，应对谈判策略和谈判证据进行统一研究，确保其合理性和合法性。谈判主要负责人员应在统一原则的指导下，根据实际情况灵活对策，以争取最大的主动权。谈判小组全体成员应注意维护组长的权威，要抓主要矛盾，不斤斤计较;另外要控制主动权，但不针锋相对，留有余地。谈判的最终决策权在承包方领导，领导可采取幕后指挥的方式，防止谈判僵局或者被动。

其次，注意谈判艺术和谈判技巧。态度强硬或者软弱的立场都不利于谈判，难以取得理想的谈判效果。谈判时，应采取刚柔并济的节奏，既要保持一定的原则立场，又要灵活表达，这样才能应付复杂的谈判局面。另外，谈判时要注意对方的心理，了解对方的意图和底线，不用过分的话语激怒对方。谈判的主要目的是解决问题，而不是激化矛盾，因此谈判人员既要以理服人，以证据服人，又要赢得对方的理解和尊重，以争取长远的合作。

最后，采取有进有退的策略。在谈判中该争的要争，该让的要让，使双方有得有失，寻求折中的解决办法;在谈判中要有坚持到底的精神，经受得住挫折的思想准备，决不能首先退出谈判，发脾气;对分歧意见，应相互考虑对方的观点共同寻求妥协的解决办法等。

3.5.5 对索赔细节的处理

在索赔过程中，需要对一些细节进行妥善处理。

主要包括：

①早提索赔还是晚提索赔问题。FIDIC编制的合同条件都可要求在索赔事件发生后28d内及时递交索赔申请意向书，以便工程师及时调查和处理。施工方不应顾虑害怕索赔会影响双方友好合作的气氛，只要确有证据即可进行索赔。

②大额索赔与小额索赔问题，大额索赔肯定是要提的，对小额索赔可以采取如下策略：如合同条件规定了提交索赔报告期限，应及时提交;如未规定提交期限，则可几个月集中提一次以便成批处理。如果总额度很大时，可将小额度索赔作为索赔谈判时的筹码，即放弃小的保大的，以使对方得到一些满足。

③分散还是集中提交索赔报告的问题。一般分散及时提交为好，以免业主感到索赔额度过多，最好是分散提出并督促业主方及时解决。

4 结语

随着建筑工程施工管理的正规化和先进化，承包商、业主和工程监理都提高了对工程索赔的重视程度，索赔不仅可以减少企业的成本损失，还能提高企业的内部管理水平，是企业生存和发展的需要，也是我国建筑工程项目管理发展的必经阶段。索赔是一项复杂而又专业的工作，为确保索赔成功，企业应成立专门的索赔管理小组，通过组织学习，使管理人员对合同内容有充分了解，积极采取风险防范措施，并及时抓住索赔时机，减少企业的施工成本，维护企业的经济利益。

参考文献：

[1]盛丽华.工程项目中的索赔研究[D].华南理工大学，2012.

[2]洪微.工程量清单计价模式下的工程项目施工索赔管理研究[D].华东交通大学，2012.

[3]姚莉.建设工程项目施工索赔研究[D].沈阳工业大学，2010.

[4]楼埕跃，胡方剑，郑巧灵.市政工程施工项目索赔问题初探[J].项目管理技术，2009（S1）：301-303.

[5]吴涛.市政工程施工项目管理中索赔的基本原则[J].建筑经济，2007（S2）：73-75.