中国企业国际化竞争优势评价

边春鹏 阮文婧 黄叶金

摘要：文章基于内生异质性企业理论，首先利用LASSO稀疏性变量选择方法，筛选出了中国企业国际化动力、能力、潜力等三个层面的国际化竞争力指标，随后使用主成分分析法针对国有企业、私营企业、港澳台企业、外资企业的国际化竞争力进行了评价，结果显示四类企业中国有企业的竞争力最强，外资企业和港澳台企业次之，私营企业的国际化竞争力最弱。最后本文提出了促进各类企业提升国际化竞争力优势的相关建议。

关键词：国际化；竞争优势；内生性；异质性

随着经济全球化、分工专业化的深入，中国企业越来越多地参与到全球分工体系中。中国以自身的要素禀赋、产业基础、市场需求特征展示出了特有的核心竞争力，与之相匹配的中国企业充分利用上述优势，初步达到了扩大规模的效果。但是，当走出国门参与国际竞争时，企业自身就必须具备对手无法轻易模仿的核心竞争力才可以同台竞技。而我国企业在过去一段粗放式发展模式中积累的种种问题，使得企业现阶段面临许多瓶颈和严峻考验。企业如何在激烈的竞争中保持国际化竞争优势？以及企业国际化发展优势的来源是哪些？以上问题成为学者关注的热点。

一、 国际化竞争力研究现状

以Melitz（2003，2005）、Yeaple（2005）、Helpman（2004， 2006）、Bernard（2007）为代表的学者在引入企业生产率异质性的基础上，形成了分析企业国际化选择模式的新-新贸易理论。该理论构建了多国多部门的一般均衡模型，从动态的角度分析了异质企业产业内贸易、投资选择模式，证明了生产率的差异决定了企业行为的差异，明确了国际贸易、国际知识外溢与R&D投资激励、经济增长的正相关关系。最高生产率的企业可以到国外进行FDI，高生产率的企业的商品可进入国际市场，低生产率的企业只能服务国内市场，而最低生产率的企业选择退出市场（Melitz，2003；Helpman，2004）。学习效应假说（Learning-by-Exporting thesis）不认同生产率外生的假定，参与国际贸易的企业能够通过出口、FDI获得更丰富的知识积累和管理经验。企业为进入国际市场，自发地对生产技术改造升级投入更多的资金，为满足国际市场的需求而进行学习提升了企业生产率水平，经验证据支持了异质性企业的学习效应假说（Lopez，2004； Alvarezet al.，2005）。然而，新新贸易理论关于企业的异质性不仅仅是企业生产率的差异，更表现为企业能力（Firm Ability）的差异（Andrew B. Bernard，2010），企业能力较企业生产率包含了更广的范围和内容，企业能力是企业内部各类能力的高度综合，既包含了物质形态的硬能力，又包括了非物质形态的软能力，两种能力在企业的生命周期中处于不断的动态变化中。

企业的竞争优势理论经历了从外生到内生、从静态到动态的发展历程。在新古典经济学范式下，完全竞争模型中的企业均假设为同质性的，企業的竞争优势是外生的，其来源是外部市场结构的不完全性。但产业内企业间利润却并非均为零，自此学者们开始从内生的视角分析企业竞争力的差异，只有企业内部的高质量的异质性资源难以模仿、替代，企业才可能具有比较竞争优势（Barney，1991）。而这类持续竞争优势的来源是企业在长期经营中所积累的核心知识与能力的差异（Langlnis，1995）。企业核心知识与能力是在协调不同生产程序和应用多元化技术的过程中，通过内部组织成员集体学习、相互作用和影响而获取的。

通过对以上文献的梳理，企业竞争优势理论能够较好地从企业内部资源禀赋的异质性分析企业的核心优势，能够有效弥补新新贸易理论在此方面的不足，因此，本文将从异质性企业动态内生的角度，分析企业国际化行为选择决定因素的生产能力优势来源及构成问题。本文的创新之处在于以微观企业为研究对象，利用LASSO稀疏性变量选择方法从大量企业指标中提取出代表国际化竞争力的变量，并计算出了基于我国四种类型企业层面的国际化竞争指数。

二、 中国企业国际化竞争优势评价体系设计

1. 微观企业层面国际化竞争优势评价指标体系。本文从企业国际化动力、国际化能力、国际化潜力等三方面分解和考察企业国际化竞争优势：

（1）国际化动力。它反映了企业所处的整体市场环境，以及企业的实力状况，它是企业整体生产能力强弱的最终表现形式，所选指标应能够表现企业的所有权性质、绝对规模、生存能力。

（2）国际化能力。它反映了企业经营管理的效率和配置全球资源的能力，它是企业生产能力最重要来源，是企业国际化竞争力的核心。所选指标应表现企业的经济效率、国际化程度、管理能力等。

（3）国际化潜力。它反映了企业成长的潜力和企业文化的影响，它是企业软实力来源，企业是否能够长久发展，是否能够有效挖掘潜力与企业长期竞争力紧密相关。所选指标应反映企业各个方面发展的速度、企业所承担的社会责任、企业文化软实力等。

2. 指标选取与数据来源。

（1）变量选择方法。在进行实证分析的过程中，显然无法将所有的解释变量纳入所建立的线性方程中，因此，第一步需要选择出最优个数同时最具有解释能力的变量。在线性模型中，经典统计利用最优子集选择以及逐步回归等方法解决变量选择问题。为了克服最优子集变量选择方法的缺陷，Tibshirani（1996）提出基于L1范数的惩罚回归问题-LASSO回归问题，由于L1范数在原点处是奇异的，所以Lasso的解具有稀疏性。LASSO是目前应用最广泛的惩罚函数，因此本文选择使用LASSO惩罚函数进行变量选择。

而使用LASSO惩罚函数时，

相较OLS估计而言，LASSO惩罚函数选择出了稀疏性的变量，并且估计结果具有连续性。

（2）数据来源。本文使用的数据为中国工业企业数据库，在数据处理方面，剔除掉企业工业增加值、工资、职工人数、固定资产投资、企业营业利润、净利润等指标缺失的企业，对于企业人数过少的企业也予以删除。数据处理软件使用的是stata13.0、R studio。

3. 中国企业国际化竞争力指标选择结果。根据本文建立的评价指标体系和变量选择方法，选取能够解释异质性企业国际化竞争优势的变量。

（1）中国企业国际化动力指标结果。为考察不同类型企业国际化动力来源是否不同，将企业分类为国有企业、港澳台企业、私营企业、外资企业。利用R studio软件对以上数据进行分析后结果为：

图1中的a是选择出的最能够表示国企国际化动力的指标，结果显示主营业务收入、中间投入品合计最能够解释国有企业的市场表现和成本控制。主营业务收入高，说明企业更加专注于自身优势产业，专业型人才经过长期储备会使得企业具备国际化发展的动力。b表示私企国际化动力指标选择的是主营业务应付工资，说明私营企业没有国企市场地位、资源支配的优势，为了获得国际化发展动力所需的人才、技术、生产要素，就必须提供较高的价格，其中最主要的就是从事主营业务人才的工资。c表示港澳台企业国际化发展动力的指标为主营业务收入和中间投入品合计，港澳台企业能够享受到国家提供的优惠政策，与国企在发展动力方面相似。d表示外资企业国际化发展动力指标为中间投入品合计和主营业务收入，其中中间投入品合计对国际化发展动力的指标贡献更大，说明外资企业在控制成本方面具有较大优势。

（2）中国企业国际化能力指标结果。运用同样的方法，将所有能够表示企业国际化能力的有统计数据的指标列出，出口额、固定资产净值、实收资本、企业规模、从业人数、流动资产合计、存货、固定资产总值、本年折旧、流动负债合计、所有者权益、新增投资、全要素生产率、劳动生产率。依据计算列出所得结果如表1所示。

（3）中国企业国际化潜力指标结果。同样，运用LASSO稀疏性变量选择方法，将所有能够表示企业国际化能力的有统计数据的指标列出，出口增长率工业、总产值增长率、工业销售产值增长率、福利增长率、营业收入增长率、主营业务收入增长率、主营业务利润增长率利润总额增长率。选出的结果如表2所示。

三、 中国企业国际化竞争力的评价

在选择出中国企业国际化竞争力的三维指标体系后，根据国际化动力、国际化能力、国际化潜力指标计算四种类型企业的国际化竞争力指数。利用主成分分析法计算中国工业企业数据库中各类型企业的竞争力指数，并进行比较分析，计算结果如表3所示。

其中企业国际化竞争力指数（ICI）的计算是由各指标的数据在进行标准化之后，乘以主成分得分，最后相加得出。由于企业数量太大（655 447条），无法全部列出，故使用各类企业得分的中位数表示。值得注意的是，根据原始数据标准化之后再进行主成分分析，背离0值的方向表示竞争性越强，所得ICI值越小，说明国际化竞争力越大。从上表中可以看出，我国各类型企业的国际化竞争力从强到弱依次是国有企业、港澳台企业、外资企业、私营企业。这一排序也正说明在我国，国有企业的资金实力雄厚，利用市场上的优势地位可以容易得到各类资源和生产要素，因此国际化发展的动力储备充足；另外主营业务收入增长率和主营工资增长率高，说明国际化的潜力巨大。综合以上信息，我国国企国际化竞争力最强。港澳台企业因会享受到国家的特殊待遇，在市场准入和生产成本方面都具有优势，同时将中国大陆作为生产基地，可以更好的进行国际化发展，因此港澳台企业国际化竞争力也较强。相较于港澳台企业，外资企业所能进入的产业和优惠措施会相对降低一些，因而稍弱后于港澳台企业。我国私营企业的市场环境最为激烈，没有以上企业的竞争优势，故而国际化竞争力最弱。

四、 提升我国企业国际化竞争力的相关建议

第一，支持国有企业做大做强，争做国际化发展的表率。我国“十二五”规划建议发展拥有国际知名品牌和核心竞争力的大中型企业，促进企业组织结构优化。因此，中国国企必须充分利用国际化竞争能力和潛力，放眼全球，充分调动和利用世界各地的生产要素，尤其是在我国企业尚薄弱的技术创新能力、品牌建设能力、销售渠道等方面，加快整合和布局各生产环节，从而为全面实施国际化战略做好充分准备。

第二，国家应进一步加快完善港澳台企业、外资企业政策支持体系，促进战略性产业发展。港澳台企业、外资企业由于掌握着许多行业内的高新技术，国家只有完善港澳台企业、外资企业政策支持体系，促进引进来具有高生产率的战略性新兴行业中的企业，通过技术升级和技术外溢，达到提升我国整体战略性产业的发展。同时，具备核心国际化竞争力的港澳台企业、外资企业在技术创新、发展新业态等方面具有优势，因此，应通过完善外资企业引进政策支持体系，最大限度地发挥港澳台企业、外资企业的重要作用。

第三，推进民营企业传统制造业转型升级，培育国际知名的民族品牌。民营企业在美国金融危机期间受到重创后，由于大量企业依靠国外企业的外包业务，没有自己的品牌和技术专利，致使许多企业濒临破产，拥有先进技术、品牌优势、研发实力或优良渠道的是中国民营企业的国际化战略的重要支撑，但从全球价值链的产业结构来看，中国民营企业仍然处于低端制造环节，依赖劳动力成本优势从事加工、组装环节，缺乏核心技术和自有品牌。因此，应加大培育品牌的力度，提高研发创新投入，真正从根本上提高国际化竞争力和发展活力。

参考文献：

[1] Antras， P. and Helpman， E. Global Sourcing[J].The Journal of Political Economy，2004，（6）：552-580.

[2] Bernard AB.， Jensen JB， and PK. Schott. Trade Costs， Firms and Productivity[J].Journal of MonetaryEconomics，2006a，53（5）.

[3] Bernard AB.， Redding SJ， and PK. Schott. Comparative Advantage and Heterogeneous Firms[J].Review of Economic Studies，2007，74（1）：31-66.

[4] Grossman， G.M.， Helpman， E. and Szeidl， A.，Optimal Integration Strategies For The Multinational Firm[J].Journal of International Economics，2006，70（1）：216-238.

[5] Melitz MJ.， The Impact of Trade on Intra- Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity[J].Econometrica，2003，（71）：1695- 1725.

[6] Yeaple， S.R.A Simple Model of Firm Heter- ogeneity， International Trade， and Wages[J].Journal of Economics，2005，（65）：1-20.

基金项目：中国人民大学科学研究基金项目（中央高校基本科研业务费专项资金资助）“高维情形下分类数据建模的模型平均方法”（项目号：15XNH101）。

作者简介：边春鹏（1986-），男，汉族，山东省淄博市人，中国人民大学经济学院经济学博士生，研究方向为国际贸易；阮文婧（1988-），女，汉族，福建省泉州市人，中国人民大学经济学院经济学博士生，研究方向为新—新贸易理论、跨国公司；黄叶金（1987-），男，汉族，山东省临沂市人，中国人民大学统计学院经济学博士生，研究方向为高维数据分析。

收稿日期：2015-09-11。