建设工程监理在工程管理中的作用分析

段志勇

【摘 要】论文旨在通过对工程监理在建设工程管理中的具体作用的研究，使监理人员对自身职责有更加明确的认识，从而对工程项目的建设起到提高建设工程投資决策科学化水平，规范工程建设参与各方的建设行为，促使承建单位保证建设工程质量和使用安全，实现建设工程投资效益最大化的作用。论文简要概述了工程监理制度和其行业的工作范围所映射出的建设工程监理在工程项目前期的可行性研究、工程项目的确立及在投资中的意义和作用，也明确的介绍了监理流程进而细化了的建设监理工作程序，重点分析了工程建设监理在建设工程管理中投资控制阶段、质量控制阶段、进度控制阶段、合同管理阶段和信息管理阶段所起到的作用。

【关键词】投资控制；质量控制；监理流程；合同管理；信息管理；质量监督

绪论：

（一）论文研究的背景

80年代我国进入了改革开放时期，国务院决定在基本建设和建筑业领域采取重大改革措施——实行工程建设监理制度。所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务。随着建设事业的发展，工程建设监理事业也取得很大的进展，在工程建设中起到了巨大的作用也给工程建设领域带来了很大的益处。随着发展和各项制度的完善我国的建设监理逐步从项目的建议、可行性研究报告、项目的各种评估到设计阶段、建设准备阶段、施工安装阶段、生产准备阶段、竣工验收阶段都有不同程度的参与和重点参与，希望在原有的基础上能够更大的发挥监理的作用。

（二）论文研究的目的和意义

有利于提高建设工程投资决策科学化水平

在建设单位委托工程监理企业实施全方位全过程监理的条件下，在建设单位有了初步的项目投资意向之后，工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询结果（如项目建议书、可行性研究报告）进行评估，提出有价值的修改意见和建议；或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。这样，不仅可使项目投资符合国家经济发展规划、产业政策、投资方向，而且可使项目投资更加符合市场需求。工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。

有利于规范工程建设参与各方的建设行为

在建设工程实施过程中，工程监理企业可依据委托监理合同和有关的建设工程合同对承建单位的建设行为进行监督管理。这种约束机制贯穿于工程建设的全过程，可以有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生。即使出现不当建设行为，也可以及时加以制止，最大限度地减少其不良后果。应当说，这是约束机制的根本目的。另一方面，由于建设单位不了解建设工程有关的法律、法规、规章、管理程序和市场行为准则，也可能发生不当建设行为。在这种情况下，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用。

有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全

工程监理企业对承建单位建设行为的监督管理，实际上是从产品需求者的角度对建设工程生产过程的管理，这与产品生产者自身的管理有很大的不同。而工程监理企业又不同于建设工程的实际需求者，其监理人员都是既懂工程技术又懂经济管理的专业人士，他们有能力及时发现建设工程实施过程中出现的问题，发现工程材料、设备以及阶段产品存在的问题，从而避免留下工程质量隐患。因此，实行建设工程监理制之后，在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。

有利于实现建设工程投资效益最大化

在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少；建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。

（三）论文研究的思路和内容

论文主要从四个方面分别是投资前期决策、合同管理、信息管理、施工质量控制、施工进度控制等贯穿整个工程项目阶段的各个方面对监理工程师应该起到的作用进行了具体而深入的研究。

（四）论文研究的主要方法

论文主要采用了文献研究法、定性分析法、功能分析法、经验总结法等来进行研究，其中掺杂了大量过去的经验总结，以及对监理工作在具体工程中应该起到但还有欠缺的功能研究。

一、工程建设监理在建设工程投资前期决策中的作用

（一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平

在建设单位委托工程监理企业实施全方位全过程监理的条件下，在建设单位有了初步的项目投资意向之后，工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询结果进行评估提出有价值的修改意见和建议；或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。这样不仅可使项目投资符合国家经济发展规划、产业政策、投资方向，而且可使项目投资更加符合市场需求。工程监理企业参与或者承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学水平，避免项目投资决策的失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。

（二）有利于实现建设工程投资效益最大化

在满足建设功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用最少；建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。建设监理在这样的关系中寻求一个平衡点来控制各项使得综合效益最大化。利用国内外的市场、有关企事业单位和行业主管部门等，建设监理协助建设单位去搜集项目建设、生产运营等各方面所必需的信息资料和数据。对项目产品未来市场供应和需求信息进行定性与定量的分析。同时也在调查资料的基础上针对项目的建设规模、产品规格、场址、工艺、工艺设备、总图、运输、原材料、环境保护、公用工程和辅助工程等提出备选方案，进行比较论证优化来推出具体方案。这种从环境、财务、国民经济、社会以到风险评价分析就可以得出环境的可行性、经济的可行性、社会可行性和抗风险能力。根据一系列的调查、研究、评估以及可行性研究报告要求的深度汇编成项目可行性研究报告。这些工作的确立就明确的显现出建设工程监理的必要性和重要性。

一旦确立建设项目就全面进入了工程建设时期，这时建设工程监理也就进入了重要的角色重点参与了合同管理、工程设计、具体施工和验收工作。

这些工作范畴也正是我国建设工程监理所重点体现的作用范围，这也正是工程管理中的重中之重。参与的这些工作关系到国计民生、关系到建设工程的质量和长期效益同时也规范着建筑市场的良性发展。

二、工程建设监理在建设工程合同管理中的作用

（一）合同管理职能所体现出来工程建设监理的合同管理的作用

合同确定工程项目的价格（成本）、工期和质量（功能）等目标，规定着合同双方责权利关系。所以建设工程监理对合同的管理必然是工程项目管理的核心。广义地说，建筑工程项目的实施和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围。合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个放面。它作为其它工作的指南，对整个项目的实施起总控制和总保证作用。在现代工程中，没有合同意识则项目整体目标不明；没有合同管理，则项目管理难以形成系统，难以有高效率。

1.工程项目管理以合同管理作为起点。进入项目首先作合同分析，监理以它控制着整个工程项目管理工作。

2.合同管理具有管理职能和工作过程。监理通过合同分析、合同资料、合同网络、合同实施控制和索赔管理等工作来使之形成一个完整的合同管理子系统。

（二）工程建设监理在协调工程参与各方合同关系时所起到的作用

在市场经济中，合同的作用和地位是很重要的。特别是工程项目，标的大、履行时间长、协调关系多，合同尤为重要。包括建设单位、勘察设计单位、施工单位、咨询单位、监理单位 、材料设备供应单位等都依靠合同确立相互之间的关系。一旦建设单位将整个工程委托于建设工程监理那么监理单位要对建设单位的一些合同进行管理。业主与承包商在工程建設中发生合同争议是难免的事情，这时，作为第三方的监理应主动协调解决，达不成一致时请第三方调解解决，而当调解不成的，则需通过仲裁或诉讼最终解决。因此，监理工程师在专用条款中应与双方明确约定共同接受的调解人，以及最终解决合同应采取的方式，根据索赔的依据，严格按照施工合同的约定，公正地判明责任方。在这里必须注意施工合同索赔的成立条件：与施工合同对照，已造成承包商超出施工成本的额外支出，或由于业主的原因造成的工期延误；不属于承包商应承担责任；承包商按施工合同规定的程序，提交了索赔意向的通知和索赔报告。另外，监理工程师在审核索赔条款时，还应认真审核对某一事件的影响可能涉及到承包商成本的增加是否合理、承包商的取费标准是否正确合理、以及分清总价合同与单价合同之间是否有出入等项目。从而保证了各自的利益与项目管理的成功。在商品经济的社会里，只有工程建设监理按照合同管理并一切从合同出发，才能保证工程项目的顺利建设。

三、工程建设监理在信息管理中所体现出的作用

建设工程监理的主要方法是控制，控制的基础是信息，信息管理是工程监理任务的主要任务内容之一。及时掌握准确、完整的信息，可以使监理工程更能灵活把握工程的各方面情况，这样保证了监理任务的顺利完成。

由于建设工程信息管理工作涉及多部门、多环节、多专业、多渠道，工程信息量大，来源广泛，形式多样，监理工作者要审查文字图形信息 （勘查 、测绘 、设计图纸及说明书计算书合同、工作条例及规定、施工组织设计、情况报告、原始记录、统计图表、报表和信函等）；在语言信息上口头的分配任务、作指示、汇报工作检查、介绍情况、谈判交涉、建议、批评、工作讨论和研究、会议等的处理和整理记录 。20世纪六十年代初，一混合结构单层食堂，设计图纸上只注明梁支承处构造见标准图集，未明确指出在图纸中支承处需加设钢筋混凝土梁垫。工程建设监理及施工人员都忽视了此点，同时用断砖砌墙垛，泥砂浆抹面超厚，结果墙体倒塌屋面整体下落造成人员伤亡。这些就是由于没有经过严格的图纸审查，没有对图纸信息的全面细致的了解造成重大工程事故。

建设工程监理在工程准备阶段要审批开工的各种书面材料并核实，在工程具体施工中要及时做好监理文件和各种记录以备验收和存档为以后提供参考。在工程建设中人、材料、机械、方法和环境对工程建设影响很大，只有对这些因素多方位的及时搜集整理并分析出存在的问题和找出应对的办法保证工程建设顺利进行。

四、工程建设监理在施工质量的控制中的作用

我们国家在建设领域实行“三制”以来工程建设质量有了显著的提高，我们的建设监理在工程建设中的地位越来越重要，都归功于管理的手段、指导思想和各项制度。

（一）制定监理规划和监理实施细则从全局上着眼于工程的管理

工程建设监理工程师在工程建设过程中工作重点在于事前控制过程监控，在制定规划和细则中，建设监理应该从工程实际出发全面掌握工程的概况及存在的技术等各方面的具体情况，综合的考虑工程特点、工期、人力、自然、机械等多方面的因素找出该工程的重点分析出现和可能出现的问题，提出明确的质量控制目标。在认真研究设计文件、设计图纸和对工程实际考察的基础上制定详细的监理规划和监理实施细则，对工程容易出现的问题进行预测，从技术组织经济等方面提出各种方案和有效措施来指导工程的展开。建设工程监理只有提高工程质量控制的认识才能保证监理工作有效进行。“质量控制”是根本，要控制好工程质量监理工程师必须加强对承包商的监督和管理，只有在对工程质量控制和承包商建立健全的工程管理体系有了深刻的认识基础上，才能制定相应的制度并通过自己的检查、检验、验收、等手段，促使施工方内部施工质量保证体系有效运行同时也实现了监理工作职责。

（二）建设工程监理在工程开工前对各项工作所体现的意义

1.审查开工报告保证工程顺利进行

监理工程师在接到承包商的开工申请后，对申报材料进行详细的审查和现场审对，确认手续完备，具备了开工条件即确认开工。这样保证了工程项目的良好开端也为下一步工序奠定了基础。

2.审核施工方案

施工方案的审查是工程开工前质量控制的主要内容和步骤，监理工程师将要求承办商根据工程建设的实际情况编制施工方案，使其质量控制符合规范、规定和设计要求的质量标准。监理工程师并着重审查施工安排是否合理，施工机械和人员配制是否得当，施工方法是否可行，施工外部条件是否具备，质量保证措施是否完备，同时协调承包商的质量控制目标与监理的质量控制目标相一致。

3.审查承包商质量保障体系是否健全

施工前，监理工程师审核承包商制定的各项制度是否健全是否合理，是否建立健全质量保障体系和制定了相应的规章制度，能否保证质量保证体系的良好运行。

4.对承包商的资质进行审核

工程开工前，监理工程师要对承包商的技术资质、证明材料进行认真审核，并与投标文件相对照，看其项目经理、总工以及施工机械是否与投标时相一致，能否保证工程施工的需要。是否存在违法分包、转包的行为，如果有以上行为监理工程师应该及时制止。

5.审核设计变更

对工程施工中出现的设计变更进行审核，及时与建设、设计和质量监督机构联系，对权限范围内合理的设计变更及时进行批复，不能审批的设计变更，按基建程序及时上报有关单位处理，确保工程施工的顺利进行。

（三）工程建设监理对在协调各方面的关系中所起到的作用

1.监理在承包商关系协调中所发挥的作用 监理与承包商的关系是监理与被监理，同时又是相互配合相互协调的关系。监理工程师在实施监理的过程中不仅与承包商共同确保工程质量优良，也要善于协调和承包商的关系，本着公平、公正的原则，寻找问题的原因所在，机动灵活的处理工程中出现的质量问题，并把工程质量控制工作做好。

2.监理与质量监督机构配合中所发挥的作用

质量监督作为政府行为具有强制力，质量监督机构对工程建设质量起着监督和检查的作用，与的质量控制目标相一致，具有指导监理工作的作用。因此，监理单位应自觉接受质量监督机构的监督和检查，与质量监督机构一起，共同把工程质量控制好。

（四）建设监理在工程验收中的作用

监理工程师作为公正的第三方以监理合同赋予的质量认证权，严格按照基建程序进行工程质量验收，上道工序不经验收合格不允许进行下一道工序施工。不合格部位的工程量不赋予计量，并责令承包商限期进行整改、修复，直至工程质量合格。隐蔽工程、工程的关键部位和部分工程组织参加各方的联合验收，发现问题，及时进行处理，严把质量验收。

五、工程建设监理在对工程进度的控制以及所发挥的作用

工程建设的进度控制是工程建设监理对工程项目各建设阶段的工作内容、工作程序、持续时间和衔接关系编制计划，将该计划付诸实施，在实施的过程中经常检查实际进度是否按计划要求进行，对出现的偏差分析原因，采取补救措施或调整、修改原计划，直至工程竣工，交付使用。进度控制的最终目的是确保项目进度目标的实现，建设项目进度控制的总目标是建设工期。

（一）工程建设监理在进度进行控制过程中对工程的整体建设所起的作用

进度加快，需要增加投资，但工程能提前使用就可以提高投资效益；进度加快有可能影响工程质量，而质量控制严格，则有可能影响进度。但如因质量的严格控制而不致 返工，又会加快进度。因此，监理工程师及监理人员在工作中要对三个目标全面系统地加以考虑，正确处理好进度、质量和投资的关系，提高工程建设的综合效益。特别是对一些投资较大的工程，如何确保进度目标的实现，往往对经济效益产生很大影响。

为加快工程建设的顺利进行工程建设监理工程师和监理人员采用多种进度控制的方法和措施： 进度控制的行政方法；進度控制的经济方法；进度控制的管理技术方法、组织措施；技术措施；合同措施；经济措施；信息管理措施等。根据这些方法保证设计前的准备阶段进度控制、设计阶段的进度控制以及施工阶段进度控制等任务的完成。

（二）工程建设监理在工程项目施工阶段的进度控制

施工阶段是工程实体的形成阶段，对其进度进行控制是整个工程项目建设进度控制的重点。做好施工进度计划与项目建设总进度计划的衔接，并跟踪检查施工进度计划的执行情况，在必要时对施工进度计划进行调整，对于工程建设进度控制总目标的实现具有十分重要的意义。

1.工程建设监理在施工阶段要编制出进度控制工作细则

监理工程师受业主的委托在工程建设施工阶段实施监理时，其进度控制的总任务就是：在满足工程项目建设总进度计划要求的基础上，编制或审核施工进度计划，并对其执行情况加以动态控制，以保证工程项目按期竣工交付使用。施工阶段在建设工程监理规划的指导下，建设工程监理人员中进度控制部门的监理工程师负责编制进度控制工作细则，这些是更具有实施性和操作性的监理业务文件。进度控制工作细则包含了：施工进度控制目标分解图；施工进度控制的主要工作内容和深度；进度控制人员的具体分工；进度控制的方法；尚待解决的有关问题等。从这些监理业务性文件就可以看出贯穿了整个工程建设施工阶段，也从这些进度控制细则的内容中显现出它协调着工程建设的速度。有着正确的指导意义。

2.工程建设监理在工程施工阶段要编制或审核施工进度计划确保进度计划的实现

监理工程师及监理人员在建设工程施工阶段按照自己的工作职责和范围去对施工进度计划认真审核：进度安排是否符合工程项目建设总进度计划中总目标和分目标的要求，是否符合施工合同中开、竣工日期的规定；进度安排是否合理，是否有造成业主违约而导致索赔的可能存在等等。通过这些审核就很轻易看出建设工程监理在施工阶段保证进度所起到的作用。

此外建设工程监理还要按年、季、月编制工程综合计划、下达工程开工令、协助承包单位实施进度计划、监督施工进度计划的实施、组织现场协调会、签发工程进度款支付凭证、审批工程延期、同时监理工程师不仅督促承包单位办理工程移交手续，颁发工 程移交证书。还要在工程移交后的保修期内处理验收后质量问题的原因及责任等争议问题，并督促责任单位及时修理等。当保修期结束且再无争议时，工程项目进度控制的任务即告完成。所有的工作无处不是围绕着工程建设项目的顺利进行而开展的。

结论：

论文通过对建设工程监理的各项分析使我们明确的看出了监理在工程建设中的地位和作用，在整个工程领域预防了大大小小事故的发生并保证了工程的质量和国家人民的财产没有受到损失，这也是写这篇文章的目的所在。所以要重视工程监理的发展，同时我们的监理行业和从业人员无论从专业技术上还是职业道德上更应该积极的完善、提高自己。使这个建设监理队伍在工程建设中更好的发挥其作用。

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