布达佩斯先导计划对科技期刊开放获取的影响

宋启凡

摘 要：基于布达佩斯开放获取先导计划这一纲领性文件对开放获取出版和开放获取存储作了分类阐述，对该计划的发展历史作了简要介绍。针对开放获取的发展机制，分析了其对现有法律和制度的新要求，出版商对开放获取的应对策略，以及开放获取的传播约束。最后结合我国科技期刊现状，分析了我国科技期刊短期内应当面对的若干发展问题。

关键词：开放获取;布达佩斯开放获取先导计划;数字出版;版权

中图分类号：G201 文献标识码：A 文章编号：1672-8122（2015）03-0114-02

随着互联网技术的广泛应用，图书情报界、出版界逐渐认识到基于订阅的传统学术期刊给学术交流带来了严重的障碍，传统的学术期刊出版模式已经无法满足科研成果快速、广泛、高效的传播要求，加之版权及各类相关法律的束缚，越来越多的学者希望能够排除各类版权障碍，使科研成果可以低成本的在互联网上传播。此背景下，2001年12月，开放社会协会及若干机构提出“布达佩斯开放获取先导计划”，该计划首次提出开放获取概念：文献在Internet公共领域里可以被免费获取，允许任何用户阅读、下载、拷贝、传递、打印、检索、超级链接该文献，并为之建立索引，用作软件的输入数据或其它任何合法用途。用户在使用该文献时不受财力、法律或技术的限制，而只需在存取时保持文献的完整性，对其复制和传递的唯一限制，或者说版权的唯一作用应是使作者有权控制其作品的完整性及作品被准确接受和引用[1]。

一、BOAI成员机构的发展

2001年是布达佩斯开放获取先导计划提出的第一年，当时包括开放社会协会在内的16家机构签署了该纲领性文件，到2013年底，签署该文件的成员机构达到了676家，这其中除了有Springer、哈佛大学、NASA等国际知名高校、科研机构、出版社之外，还吸引了很多来自中国的机构，比如：国家图书馆、中科院、武汉大学等。中科院国家科技图书馆还与arXiv.org（全球最大的预印本系统，由美国国家科学基金会和美国能源部资助，目前由美国康乃尔大学管理）合作，成立了中国arXiv.org服务工作组（arXiv.org China Service Group），联合国内高能物理重要研究机构和大学向中国科研人员推广arXiv.org，提高我国科研人员对arXiv.org的利用率，促进国际范围的专业或领域开放知识库的应用与发展。BOAI成员机构的扩充，表示更多的机构对OA的认同。

二、开放获取的两类传播途径

BOAI对开放获取的传播途径分为两类：开放获取期刊及作者自存档，前者也被称之为金色通道，后者则为绿色通道。在这之后的十多年间，领先的出版机构也对这两种途径作了各种尝试。

1.开放获取期刊。开放获取期刊是论文在通过同行评议，并达到发表水平的前提下，由期刊网站向外发布的一种方式，该方式采用读者免费，作者付费的盈利模式，可以更为广泛、廉价地传播科研成果，并且可以突破纸质期刊出版周期及版面的限制，大大提高科研成果的传播速度。根据瑞典隆德大学的开放存取期刊列表2014年最新数据显示，目前全球在列的开放获取期刊共9804种。以Springer为例，该公司为旗下所有期刊的作者提供开放获取服务，称之为“Open Choice”，该项服务的费用为3000美元（税后），并且该费用不涵盖任何其他出版费用，如审稿费、版面费、编辑费、彩图费等。从以上数据来看，开放获取模式与期刊盈利不仅不矛盾，而且可以提高期刊的利润：首先，网络传播的成本更低，免去纸质出版物的印刷成本和发行成本;其次，刊文量不再受纸质期刊的页面限制，直接增加了版面费、编辑费等收入，并且作者额外支付的开放获取服务费也是相当可观。2010年夏，Springer 推出了一个全新的开放获取期刊系列SpringerOpen，该系列包括了60余种侧重于特定研究领域而彻底开放获取的期刊，以其中Journal of Computational Surgery为例，2014年1月1日创刊，半个月就刊文6篇，如果刊文量能够保持，每年的开放获取费就可达42万美元。笔者在对比了多家开放获取期刊的服务费后发现，该费用基本在1500美元至3000美元之间，虽然这对于发展中国家的学者而言还是相对高昂的[2]，但是大多数学者都有相关机构的基金支持。

2.作者自存档。作者自存档也被称之为开放存档，是指作者将预印版论文存储在一个公共平台上，供读者免费下载、阅读、传阅。该模式最早只是小范围的交流平台，因此作者自存档平台往往具有更强的专业性，比如国际知名的作者自存档平台arXiv.org主要以存放物理学、数学、计算机科学和定量生物学领域内学术论文的电子文库。随着开放获取理念的广泛传播，开放存档也逐渐成为学术成果传播的主要途径，如图1所示，arXiv.org每年论文提交量呈较快增长趋势。

图1 arXiv.org论文提交量增长趋势

相对于开放获取期刊的盈利模式，作者自存档平台更多的是一种公益性质的免费平台。作者在向传统期刊投稿的同时，也可将自己的预印版论文存放在专门的开放获取知识库中供同行及公众阅读，二者并不冲突。数据显示发表在Astrophysical Journal上75%的文章都以预印本形式存放于arxiv.org，这些文章的引用率达到90%。

三、BOAI的发展机制

1.版权归属。BOAI初期就明确提出要让学术成果更加顺畅地传播，尽可能降低读者在使用文献时的版权障碍。如今在数字出版模式下开放获取对传统出版模式提出了挑战，传统出版模式下，作者通过签署版权转让协议，将版权有偿或无偿的转移给出版社，而在OA出版模式下，作者成为版权的唯一拥有者[3，4]。笔者分析了Springer和Elsevier等出版公司的开放获取出版协议，其中都提出文献在完成开放获取出版后，版权仍属于作者，从这来看新出版模式只是提供了文献传播平台，促进文献的无障碍传播，而不发生版权转移。

2.OA模式下的利益分配。开放获取的宗旨就是读者免费，突破版权的障碍，任何人都可以阅读、下载、拷贝、传递、打印、检索、超级链接该文献，从而出版商无法再通过出售文献从读者处获利，如何在新的出版模式下平衡作者、出版商、作者之间的关系，将成为OA出版的热点问题[5]。从目前国外的OA出版模式来看，出版商将盈利对象由读者转移到了作者，既作者付费读者免费的模式。这种模式之所以可以实现，主要是因为学术文献与大众图书的本质区别，大众图书作者的写作目的就是有偿出售版权从而获利，而科技工作者发表文献的目的是发布、传播最新的科技成果而非盈利，所以科技工作者付费将自己的科研成果以OA的方式发布是可行的。为了在推动OA出版发展的同时，而不加重科研人员的经济负担，出版商会提供基金支持，比如Springer的Open Access Funding[6]。

3.文献完整性约束。读者是开放获取的最大受益者，几乎是无偿使用开放资源，当然，与此同时读者也要承担相应的义务，规范对免费文献的使用。但这并不代表版权对文献的传播、复制没有约束。在开放获取模式下版权保护的核心，是读者在对文献的使用过程中必须保证文献的完整性，不得在引用中擅自删改原文，并要标明出处，如果要对原文献进行演绎或者派生，则必须得到授权[7]。

四、中国开放获取科技期刊的短期发展方向

开放获取丰富了信息传播的途径，突破了传统出版的概念，对纸质出版造成了前所未有的冲击[8]。目前我国的科技期刊大多还是以纸质出版为主，为了不影响纸质刊物的发行量，电子版更多是有条件传播，例如收费下载、滞后下载、非全文下载等。但通过对作者引用参考文献途径的调查发现，依然从纸质刊物获取信息的作者比例越来越低，更多的是依靠知网、万方等国内商业化网络期刊供应商获取信息。这也势必影响纸质期刊的传播效率，加之目前网路期刊供应商给期刊编辑部的利益分配并不高，使得编辑部在信息传播的媒介竞争及利益分配中越来越被动。综上所述，主动的、全面的、及时的开放获取模式将是科技期刊的转型方向。

由于国内期刊开放获取发展阶段相对滞后，与国外较为成熟的投稿、审稿、录用、出版全部线上完成，无印刷工序及版面页数束缚的开放获取模式不同，国内基本是将开放获取作为纸质期刊的一种辅助手段，即先出版纸质期刊，再开放获取电子版。这就必然存在一个问题，即基于纸质刊物的著作权转让协议是否适用于开放获取的网络传播模式。目前大多数国内开放获取期刊并未与作者签署有效的开放获取协议，这也从某种程度上增加了著作权纠纷的风险。在这个问题上，我们也可借鉴国外期刊的处理方式，比如是美国科学公共图书馆创办的开放获取《PLOS ONE》对所有发表的作品采用创作共用署名许可（CCAL）。在 CCAL 条件下，作者保留文章版权的所有权，但是允许任何人下载、重用、重印、修改、分发，从《PLOS ONE》中复制的文章，只要对原始作者和来源标注引用，无须经过作者和出版商的许可即可使用[9]。随着开放获取在中国的逐步成熟，相关的著作权转让协议应该制定的更加明确和具体，这才有利于开放获取能够继续良性的发展。布达佩斯开放获取先导计划使人们对开放获取的定义、内涵、形式有了基本的共识，打破了学术研究传播的人为障碍，也为开放获取之后的快速发展打下了基础，之后随着更多的机构加入到BOAI以及经费资助机构的支持，开放获取也逐渐进入了稳步发展阶段。目前，OA出版对传统出版的挑战主要体现在出版商不再对版权有绝对的控制，这势必会影响到其既得利益，如何激励出版商推动OA发展，是未来法律和相关制度需要面对的新问题。具体到我国的现状，做好传统出版业向多媒体出版的转型，完善相关的行业规定及标准，提升科技期刊办刊人的意识与理念，强化出版单位的软硬件配套，为开放获取在中国的发展营造出良好的成长环境，是目前行业发展的重点。

参考文献：

[1]BOAI. The Budapest Open Access Initiative after 10 years.[EB/OL]. http：//www.budapestopenaccessinitiative.org/.

[2]Springer company. Policies of Springer Open Publications [EB/OL]. http：//www.springeropen.com/.

[3]韩红，刘晟，姜恩波.版权制度对开放获取的影响综述—开放获取的法律视角分析[J].情报理论与实践，2011（3）.

[4]潘慧芳.开放获取中的版权问题[J].青年文学家，2012（1）.

[5]许荣荣，赵建华.美国开放获取政策对中国的启示[J].科技情报开发与经济，2008（30）.

[6]付晚花，肖冬梅.英国RCUK开放获取政策及其分析[J].出版发行研究，2008（4）.

[7]The DOAJ Team.The Europeana Libraries Project[EB/OL].http：// www.doaj.org/about#europeana.

[8]武学良，肖宏，刘清.中国科学院科技期刊开放获取问题分析及发展探讨[J].中国科技期刊研究，2012（4）.

[9]韩婧.《PLOS ONE》开放获取出版模式研究[J].编辑学报，2014（2）.

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