案例研究方法的理论与应用

管祥灵

摘 要： 近年来，案例研究作为一种学术研究的方法，得到广泛的推广和应用，但是其规范性还有待加强，国内文献也缺少对案例研究方法的介绍。本文在学习了《案例研究：设计与方法》的基础上，针对选取的案例，对作者进行案例研究的各个环节进行具体分析，以期巩固学习成果，从而为研究实践奠定基础。

关键词： 案例研究；分析单位；证据分析

1.前言

案例研究方法是社会科学研究中的重要方法之一，具体到公共行政领域，这种方法也同样发挥了重要的作用。考夫曼对五个森林管理区的管理员进行了详尽的访谈，自下而上地检讨组织的运行。另一项比较有名的研究是塞尔兹尼克对田纳西河流域管理局的研究，他力图通过单纯的案例描述来展现组织的普遍行为。为了更好的了解与掌握这种方法，本文节选了此前学者已经研究过的案例，根据罗伯特·K.殷所提出的案例研究的六个环节，对案例的每个环节逐一进行分析，在理解作者的具体操作情况的同时发现案例的不足，从而深化自己对教材的学习和理解。

2.案例回顾

根据罗伯特·K.殷的定义，案例研究是“一整套设计研究方案必须遵循的逻辑， 是只有当所要研究的问题与其环境相适应时才会适用的方法， 而不是什么环境下都要生搬硬套的教条”，比较适合“怎么样”和“为什么”两种类型的问题。案例研究应该是一个线性的、反复的过程，包括计划、设计、准备、收集、分析和分享六个主要步骤。本文节选的案例基本上是按照上述六个步骤展开研究的：

2.1 计划

案例研究的计划阶段主要是确定研究问题，明确使用案例研究方法的依据。20世纪90年代的社区建设运动兴起，这场运动在带来大规模人口流动问题的同时也促使政府在城市基层治理中的方式发生了转变。随着经济的发展，基层居民的自治意愿和能力得到了进一步发展，自上而下的国家治理需要和自下而上的社会自治要求如何在社区中顺利衔接，将不可避免地成为一个基层治理的重要问题。①这一现象吸引了作者的注意力，并思考作为治理社会的政府，在商品房小区中发挥了什么职能。因此，作者把研究问题确定为：在商品房小区这样一种居民自治意愿较强、多元治理机构兴起的新型城市基层单位中，政府扮演着什么样的角色？在对北京市芳雅家园商品房小区治理实践的进行梳理的基础上，尝试对政府治理的策略和特点进行总结。

2.2 设计与准备

在这一阶段，研究者的主要任务是界定分析单位、确定要研究的案例以及设计案例研究的形式。首先，作者对分析单位做了明确清晰的界定，商品房小区是指该小区中的住房完全是作为商品通过自由的市场买卖而为业主所完全拥有，排除了具有福利性质和不完全产权的经济适用房、廉租房，以及有单位资助背景的团购房和集资房，因为这类住房所构成的小区中，政府和单位的权力具有独特影响，所以不在讨论范围内。

案例研究的准备工作，始于研究者个人技能的提高，还包括接受案例研究的专门训练，拟定案例研究草案，对候选的案例进行筛选，以及亲自开展试验性研究。在确定研究对象时，作者认为完整的商品房小区应当包括居委会、业委会和物业公司“三驾马车”。因此，要厘清此类小区的治理实践特点，必须要选取这三个机构都齐全且运作正常的小区。

通过查阅统计资料，发现在北京市3099个小区中，只有511个成立了业委会，而在业委会中，又有许多是徒具其名并没有开展常规性工作的。芳雅家园小区至今已有三届业委会，在小区治理的制度建设和处理与各方的关系及事物方面积累了大量经验，有助于说明在商品房小区的治理特点。因此，作者经过仔细筛选，最终选取了北京市JX街道办事处ZB社区的芳雅家园作为田野调查的地点。该案例采用的是嵌入性单案例研究。为了更全面地了解政府在类似芳雅家园小区这样的商品房小区中所扮演的角色，作者根据事件性质、紧急程度、涉及当事人范围程度的不同选取了若干事件进行分析和比较，以总结政府部门在这类小区中的主要职能。主要有养犬管理、业主侵占公摊面积、会所问题、反污染活动等。通过对多个嵌入性的项目进行分析，作者清楚地看到了不同事件中政府角色的不同。

2.3 收集

这一阶段主要是收集案例研究的资料，收集多种来源的证据并形成案例研究的数据库。在收集过程中，一个一以贯之的总体目标是，收集关于研究对象的真实事件和行为方面的数据。案例研究的证据来源主要有六种：文件、档案记录、访谈、直接观察、参与性观察和实物证据。综合收集这几种来源的资料会进一步提高资料的质量。

该案例研究的最大亮点就在于收集资料环节。首先，作者于2005年5月至2009年6月在该小区进行了长期的跟踪访谈和参与式观察，如2005年7月12日访居委会许可，得到的资料和数据具有很强的说服力，证据具有较高的针对性和真实性，同时见解会比较深刻。其次，作者在小区论坛上找到了大量关于小区治理的一手文件和材料。比如，《芳雅家园管委会致海诚物业公司的函》、《芳雅家园业委会致北京市房地局及朝阳小区办的函》、《朝阳小区办的意见》等等。此外，作者在就某一事件进行分析时还用到了当时北京市如何成立商品房小区物业管理委员会的相关法律文本和物业公司管理文件。根据收集的资料，作者将该小区治理中发生的相关事件整理如下表：

2.4 分析与分享

证据分析包括检查、归类、列表、检验，或合并证据，以根据实证依据得出结论。根据罗伯特·K.殷的观点，证据分析有四大策略是以理论假设为基础、进行案例描述、结合量化资料和质性资料以及检验对立的竞争性解释。该案例研究在分析阶段的一个突出特点就是作者对每一个嵌入型分析项目都进行了详细的描述，通过对小案例的回顾，我们能清楚的看到政府在不同的治理方面所扮演的不同角色。然而，作者在分析阶段没有充分利用量化资料并结合具体的分析技术展开分析。量化资料的缺失实际上是资料收集环节的不足，作者注意到了要如实的还原事件本身，但却忽略了用数据说话。当然，在一定程度上，这有该案例研究的性质有关。在确定进行案例研究时，作者把案例定位成描述性案例研究，旨在通过描述具体事件以体现政府在小区治理中的不同作用。

分享则是指撰写案例研究报告，把研究的结论和新观点呈现出来。作者的案例研究报告主要分为三部分：问题的提出、

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案例的描述与分析以及结论。整个报告逻辑清晰，但与书中所提到的六种研究报告的结构都不是特别吻合。然而，在第二部分对案例进行描述时，作者采用的主要是时间顺序结构，按照时间顺序依次陈述了案例研究的例证。正如书中所提到的，采用时间顺序存在一个缺陷：即通常对早期事件关注过多，而对后来的事件关注则不足。这也是该案例研究报告中的一个不足之处。本案例研究的时间跨度大，作者以不同方式收集了近八年时间发生在小区中的一系列时间，在撰写报告时要想把所有案例完整呈现几乎是不可能的，因此，第二部分表现出明显的头重脚轻的特点。

2.5 小结

通过案例研究的方式，作者基本上解答了所提出的问题。在案例描述与分析的基础上，她发现，在居民自治动机和能力都较强的商品房小区中，政府的新角色是宏观方向的引导者和监督者、组织关系的协调者和问题解决者，主要在授予合法性资源、协调机构关系和重大公共危机事件中发挥作用。虽然该案例研究存在一些不足，但是该小区的实践毕竟让我们看到了进退有度的掌舵者的政府新角色的出现，对于社区管理这一研究领域有很大贡献。

3.结论

总的来说，案例分析有助于对现实中某一复杂和具体的问题进行深入和全面的考察。通过案例研究，人们可以对某些现象、事物进行描述和探索。案例研究还使人们能建立新的理论，或是对现存的理论进行检验、发展或修改，同时还是找到对现存问题解决方法的一个重要途径。因此，这种方法已经被越来越多地运用到各个研究领域。案例研究发展至今，已经不仅仅是一种研究工具，而是一种重要的研究思路和方法，我们更应该努力学习并掌握这种方法，并将其运用到具体的学术实践中。

参考文献：

[1] 张磊.刘丽敏.物业运作：从国家中分离出来的新公共空间.社会，2005（11）

[2] 罗伯特·K.殷.案例研究：设计与方法（中文第2版）.重庆大学出版社

[3] 罗伯特·K.殷.案例研究的应用.重庆大学出版社

[4] 李平.曹仰锋.案例研究方法：理论与范例——凯瑟琳·艾森哈特论文集.北京大学出版社

[5] 陈向明.质性研究：反思与评论（第一卷）.重庆大学出版社

[6] 陈向明.质性研究：反思与评论（第二卷）.重庆大学出版社

[7] 黄江明.李亮.王伟.案例研究：从好的故事到好的理论.管理世界.2011年第2期

[8] 孙海法.朱莹楚.案例研究法的理论与应用.科学管理研究.2004年第1期

[9] 解亘.案例研究反思.政法论坛.2008年第4期