中俄在能源领域合作动因与绩效的实证分析

付兰珺

摘要：随着我国在世界经济中地位的提升，积极参与国际贸易加强国际经贸合作是中国崛起的必经之路。与邻国俄罗斯的合作，对经营两国战略伙伴关系，维护亚太地区稳定有着重要作用。本文通过1996-2013年的SITC三位数分类产品的贸易数据，研究根据产品的技术结构，将产品聚合为10个类别，分析中俄在能源领域合作的动因。中俄在能源领域的深度合作，会否影响中日的关系，给国际关系带来紧张因素；长期来看是否能够促进中日能源贸易的发展，都在实证分析中给出了答案。中俄在能源领域合作对两国能源产业的发展具有共同的促进作用，在巩固两国战略伙伴地位的同时，也能够刺激俄罗斯与日韩等国的能源贸易，有利于亚太地区的稳定。本文对相关数据作出实证分析有利于我国理性认识中俄能源合作，从而使政府在权衡利弊之后做出正确判断。

关键词：能源合作；中俄贸易；中日关系；Granger因果关系

随着世界经济的发展和行业合作的深入，各国的经济联系越来越紧密，能源合作成为经济发展的必然趋势。想要在世界经济中占有主动权，就需要和能源丰富的国家进行行业合作，在经济发展中抢占先机。从储量上看，世界能源分布非常不平衡。约3/4的石油资源集中于东半球，1/4处于西半球；从纬度分布看，主要集中在北纬20°-40°和50°-70°两个纬度带内。波斯湾及墨西哥湾两大油区和北非油田均处于北纬20°-40°内，该地区集中了513%的世界石油储量；50°-70°纬度带内有著名的北海油田、俄罗斯伏尔加及西伯利亚油田和阿拉斯加湾油区。由此可见，中国要发展能源贸易，争取俄罗斯市场十分必要。

一、中俄能源合作的背景

据中国商务部网站统计，2014年中俄进出口总值达8657亿美元，同比增加69%。其中，出口4879亿美元，同比增长95%；进口3797亿美元，同比增加3、8%，中国已经成为俄罗斯的主要贸易伙伴国。开展两国在能源行业的合作有利于中俄两国经济合作的兴起，为中俄贸易的进一步发展奠定基础。近年来，由于中国政府在能源结构转型上做出的努力，中国对煤炭的需求量相对减小，对石油和天然气的需求相对增加。目前，中国和俄罗斯的能源合作主要包括共同开发俄罗斯远东地区及西伯利亚地区以及中国地区的石油和天然气。

2013年俄罗斯的石油储量占全球第八，石油供应量仅次于沙特阿拉伯，是非常重要的石油贸易国。俄罗斯天然气能源可开采储量排名世界第二，占世界储量的176%，具有发展贸易的先决条件。从世界能源分布来看，中国的石油和天然气储量在亚洲国家中排名靠前，两国合作开发能源拥有共同的资源基础。在石油和天然气领域，中俄两国签署了一系列油气增供协议，俄罗斯将会向中国增加原油和天然气的供给。

二、中俄在石油和天然气行业合作的优势及劣势

（一）优势方面

1、供求关系上具有互补性

中国和俄罗斯在地理位置上属于邻国，在经济上也是彼此重要的贸易伙伴。中国的人口多，能源需求量大，是最饥饿的原油消费国。2010年，中国的能源需求量处于世界第一，而俄罗斯是全球最大的能源生产国。在供求关系方面，表现出两国在能源合作上具有强烈的互补性。

2、具有地缘优势

长期以来，俄罗斯与他国之间的原油贸易主要是通过铁路运输，尽管近年来俄罗斯大力扩充铁路运输力量，但其原油贸易量仍然受限。铁路运输的弊端在于成本高、运输量小，俄国政府暂时没有能力满足整个投资需求。为了争夺在对俄能源贸易上的利益，中、日、韩各方力量从很早以前就开始与俄探讨合作，修建一条更有利于本国石油进口和运输的输油管道。吸引中、日、韩，甚至是美欧各国的投资，是俄国政府的必然选择。其中，中国作为俄罗斯最大的邻国，加上其蓬勃发展的经济，必将成为俄远东开发战略的主要外部参与者之一。经过俄方权衡，最终选择了对能源需求量庞大的邻国中国作为其建立石油管道的合作国。

3、良好的政治基础

2013年是中俄互动频繁的一年，作为毗邻的两个大国，持续稳定的合作对于两国的发展有着长远的意义。符拉迪沃斯托克，是俄罗斯远东最大的城市之一。2013年，俄罗斯将APEC会议放在这里举行，意在向亚太国家、尤其是东北亚的战略合作伙伴，展示俄罗斯对开发远东战略的重视。远东地区的能源储量丰富，是俄罗斯强大和发展的基础。中国与俄罗斯都处于复兴时期，两国间的深度合作符合两国的经济发展需要，也符合各自的战略规划。

2015年5月，中俄发表二战胜利70周年声明，倡导建立以合作共赢为核心的新型国际关系。中俄也是以借能源行业合作为契机，向投资、基础设施建设、高技术、金融等领域拓展，从商品进出口向联合研发、联合生产转变，借助长期的战略伙伴关系成为经济上的重要盟友。

（二）劣势方面

1、中俄在能源合作面临外部竞争

一直以来，与俄罗斯发展能源贸易就是亚洲各国关注的焦点。为了争夺巨大的经济利益，中国面临着日本、韩国等周边国家的外部竞争。中俄输油管道的建立，必然会对亚洲的能源贸易格局产生影响。中俄能源合作也顺理成章的成为舆论口中亚太地区的不稳定因素，对两国与周边国家其他领域的。

2、中俄能源合作缺乏创新亮点

在合作上，中俄两国虽然具有地缘优势和战略优势，但在开发的技术方面和操作方面缺乏新的构想和主张。导致中俄能源合作与之前的国际间合作相比，没有较大的突破和亮点。在维持原有模式的基础之上，很难取得更大的效益。

3、中俄能源合作存在政治因素的牵制

作为长期的战略合作伙伴，中俄两国在经济、贸易、文化等方面交流频繁。与俄罗斯之间的贸易不仅存在于市场经济自由竞争的背景下，更取决于大国合作的战略考量。能源作为非常重要的资源之一，它的贸易不仅是简单的商品买卖，也受到政治因素的牵制。如今的国际关系错综复杂，大国间关系的微妙变化都有可能对能源的贸易产生影响。

三、中俄能源合作的实证分析

本文选取了1996-2013年俄罗斯对中国出口能源量与俄罗斯出口韩国能源量比率、俄罗斯对日本出口能源量与俄罗斯出口韩国能源量比率、中国对俄罗斯进口能源单价与中国对世界进口能源单价的比率三组数据进行计量分析。

（一）数据处理

1、俄罗斯对中国出口能源量与俄罗斯出口韩国能源量比率

R1=（Xik/Xwk）/（Xuk/Xwk），其中R1代表俄罗斯对中国出口能源量与俄罗斯出口韩国能源量比率，Xik为俄罗斯对i国进行k商品的出口。i代表中国，k代表能源，即俄罗斯对中国出口能源比率=俄罗斯对中国出口能源/俄罗斯对世界出口能源。俄罗斯对韩国出口能源比率=俄罗斯对韩国出口能源/俄罗斯对世界出口能源。Xik/Xwk值的大小，反应了俄罗斯对中国的能源出口占俄罗斯能源总出口量比重的大小。Xuk为俄罗斯对u国进行k商品的出口，其中u代表韩国，k代表能源，即俄罗斯对韩国出口能源比率=俄罗斯对韩国出口能源/俄罗斯对韩国出口能源。Xuk/Xwk值的大小，反应了俄罗斯对韩国的能源出口占俄罗斯能源总出口量比重的大小。R1=（Xik/Xwk）/（Xuk/Xwk）表示俄罗斯对中韩两国出口能源比率，R1大于1时表明俄罗斯在出口能源方面，对中国出口多于对韩国出口，小于1，则对韩国出口多于对中国出口。

2、俄罗斯对日本出口能源量与俄罗斯出口韩国能源量比率

R2=（Xjk/Xwk）/（Xuk/Xwk），其中R2代表俄罗斯对日本出口能源量与俄罗斯出口韩国能源量比率，Xjk为俄罗斯对j国进行k商品的出口。j代表日本，k代表能源，即俄罗斯对中国出口能源比率=俄罗斯对日本出口能源/俄罗斯对世界出口能源。R值的大小了，反应了俄罗斯对日本的能源出口占俄罗斯能源总出口量比重的大小。Xjk/Xwk值的大小，反应了俄罗斯对日本的能源出口占俄罗斯能源总出口量比重的大小。Xuk为俄罗斯对u国进行k商品的出口，其中u代表韩国，k代表能源，即俄罗斯对韩国出口能源比率=俄罗斯对韩国出口能源/俄罗斯对韩国出口能源。Xuk/Xwk值的大小，反应了俄罗斯对韩国的能源出口占俄罗斯能源总出口量比重的大小。R2=（Xjk/Xwk）/（Xuk/Xwk） 代表俄罗斯对日韩两国出口能源的比率，R2大于1时表明俄罗斯在出口能源方面，对日本出口多于对韩国出口，小于1，则对韩国出口多于对日本出口。

3、中国对俄罗斯进口能源单价与中国对世界进口能源单价的比率

R3=P1/P2，其中P1代表中国从俄罗斯进口能源的单价，P2代表中国从世界进口能源的单价。R3为中国对俄罗斯进口能源单价与中国从世界进口能源单价的比率。R3取值的大小反应了中俄两国在能源合作方面哪国更为主动。R3偏高证明中国比较积极，R3值偏低则证明俄罗斯比较积极。

（二）数据来源

计量分析中采用的是1996-2013的年度数据。根据产品的技术结构将230中SITC Rev2的三位数分类产品分为11大类别：初级产品（PM），属于资源性制成品的农业制成品（RB1）和其他资源制成品（RB2），属于低技术制成品的服装、纺织品、鞋类（LT1）和其他低技术制成品（LT2）属于中等技术制成品的自动化设备（MT1）、加工类制成品（MT2）和工程类制成品（MT3），属于高技术制成品的电子、电力制成品（HT1）和其他高技术制成品（HT2）以及其他制成品（OTHER）。

（三）单位根检验与协整关系检验

本文使用Eview51进行分析。表1报告了对水平序列和差分序列的ADF单位根检验结果：变量RSCAig的水平序列是非平稳序列，但所有变量的一阶差分序列都至少在5%水平下平稳，所有变量均为I（1）过程。

本研究运用了johansen协整关系检验，这种检验方法的重点在于合理的选择滞后区间和检验形式。选择滞后区间上，首先要根据序列长度，建立一个3阶滞后的无约束VAR模型，然后根据AIC和SIC准则，判断VAR模型的最优滞后阶数p，然后的到协整关系的最优滞后阶数为p-1。本研究中最优滞后阶数为3，相应的johansen协整关系检验最优滞后区间为2，在检验形式上，由于存在着5种可能存在的形式，表2对相应的检验结果进行了汇总。迹统计量和最大特征根两种方法均表明，每一种模型形式都可能在1%显著水平下通过johansen检验。由此可以得出，模型所包含的3个变量之间存在协整关系，但最优模型形式却不能确定。

（四）Granger非因果关系检验

1、短期效应分析

对于协整但是不平稳的变量进行Granger非因果关系检验，应该在误差修正模型的基础上建立。短期的Granger非因果关系检验，需要通过对最优误差修正模型进行弱外生性检验来实现。表6报告了与ECM相对应的wald检验结果，若检验结果中χ2统计量达到了0.05显著水平，则会同时给出短期效应的符号。

从表3的输出结果可知，三个变量在短期不是彼此的格兰杰因果关系。也就是说由于基于俄罗斯充分的能源供给，中俄的能源贸易与中日的能源贸易在短期是相互独立的，并不存在此消彼长的替代关系。

2、长期效应分析

由表4可知：俄罗斯对中国出口能源量与俄罗斯出口韩国能源量比率（R1）和俄罗斯对日本出口能源量与俄罗斯出口韩国能源量比率（R2），分别是中国对俄罗斯进口能源单价与中国对世界进口能源单价的比率（R3）的长期Granger原因。俄罗斯对中国出口能源量与俄罗斯出口韩国能源量比率（R1）对中国对俄罗斯进口能源单价与中国对世界进口能源单价的比率（R3）和俄罗斯对日本出口能源量与俄罗斯出口韩国能源量比率（R2）的长期总效应为正的长期总效应为正。在长期，中国加大与俄罗斯在能源行业合作的积极性，对中俄的能源贸易产生积极的影响。与此同时，中俄两国加深能源贸易合作不仅惠及两国，也会给周边国家带来能源贸易的新契机。

四、中俄在石油、天然气行业合作的政策建议

通过计量分析的结果，我们对中俄能源领域合作前景，既不能够盲目乐观，期望过高，也无需悲观。中国与俄罗斯的能源合作需要建立在一个稳定的东北亚经济形势中，营造东北亚地区的和平与稳定需要中俄两国的不断努力。

（一）提高政治互信，建立稳定的战略伙伴关系

作为东北亚最大的两个国家，提高政治互信，建立更高一级的战略伙伴关系是中俄两国贸易发展的重中之重。中俄的能源合作将作为两国经贸合作的桥梁，起到一定的先导作用。两国应该在共同发展的基础上，互帮互助，互相学习，共同实现民族的复兴。

（二）深入文化交流，促进民族友谊

中俄在历史上有很深的渊源，两国的人民也有着深厚的情谊。中俄两国的能源合作，不仅是两国的战略选择，更是民心所向。中日两国虽然存在一定的历史问题和民族矛盾，但是中日文化存在共通之处，站在共同发展的角度，两国也应该深入文化交流，谋求共同发展。

（三）促进能源外交，营造亚太地区和平、稳定的能源市场环境

两国应大力开展能源外交，将能源外交上升到长期坚持的战略高度，建立起全方位、深层次的能源合作关系。两国的能源合作，不仅能够在短期促进能源行业的腾飞，在长期也会助力亚太地区的能源贸易和经济发展。（作者单位：吉林财经大学国际经济贸易学院）

参考文献：

[1]王莉，李静.能源安全视角下中俄能源合作战略选择[J].资源开发与市场，2012.02.

[2]方婷婷.中俄能源合作，影响因素与现实选择[J].当代世界与社会主义，2011.05.

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