基于曼奎斯特指数的我国新型工业化运行效率研究

余海燕

[摘 要]运用基于非参数DEA方法的曼奎斯特指数分析法，研究了2003—2012年新型工业化运行效率，结果显示这10年间有8年我国工业化运行效率是上升的，工业化运行效率的提升更多的是依赖于技术改革和创新。新时期应根据经济发展的需要，进一步丰富和完善新型工业化的内涵和外延，按照更高的要求和标准引导我国工业经济向更高水平演进。

[关键词]新型工业化；分区域工业运行效率；曼奎斯特指数

[DOI]1013939/jcnkizgsc201551011

党的十六大提出我国要走“科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥”的新型工业化道路，为我国工业发展指明了道路。经过多年探索实践，我国新型工业进程明显加快，整体实力显著提升，已成为全球最大的制造业国家。

在后金融危机时期，欧美国家提出“再工业化”和“工业40发展”战略，以及我国经济步入新常态，工业经济急需进一步转型升级的形势下，回顾和总结过去十几年我国工业发展的成果和弊端，研究新型工业化道路对工业发展的影响，对于处在“三期叠加”的我国工业结构优化升级，推动“中国制造2025”规划目标的实现具有重要的借鉴意义。

1 新型工业化的现状

11 新型工业化提出的背景

新型工业化的提出，具有深刻的历史背景和现实意义。改革开放以来，为了实现由计划经济向市场经济转轨、由二元经济结构向现代经济结构转变，摆脱贫穷落后，追赶先进发达国家，我国必须加快工业化进程，在短时间内提高第二产业（主要是工业）在社会经济结构中所占比重，优先发展重工业，快速实现工业化。由此造成经济工作的指导思想过于强调经济增长速度，忽视经济效益，发展了一批高污染、高能耗的工业企业，造成大量的环境问题，大气、水污染严重，矿产资源和能源被过度开采，资源消耗的增长速度远远快于经济增长速度。工业化进程的快速推进是靠高积累、高投入、高消耗和规模的扩张来支撑的，粗放型的增长方式给未来我国经济发展带来不可估量的隐忧。随着资源约束趋紧，人口红利消失，转变经济增长方式，实现人与自然及环境和谐共处就迫在眉睫。为了实现经济又好又快发展，走可持续发展的良性循环道路，综合国际国内形势，走新型工业化道路就成为我国工业经济发展的必然选择。

12 新型工业化的内涵

新型工业化道路是一条对传统工业化批判与继承相统一的道路，是一条具有我国特色的工业化道路。走新型工业化道路，就是以信息化带动工业化，以工业化促进信息化；就是以创新为驱动，加速推进工业化进程；就是以科技为支撑，提高工业化质量；就是以集约节约为根本，实现资源优化配置；就是以人才为保障，实现充分就业；就是以可持续发展为指导，实现工业经济结构优化和升级，转变工业经济增长方式。这一理论的提出，有效加快了我国新型工业化建设进程，推动工业经济快速发展，总体规模大幅提升，综合实力不断增强。2003—2013年，我国规模以上工业增加值年均增长2577%，工业占国内生产总值的比重保持在40%左右。2010年，我国超过日本成为世界第二大经济体，超过美国成为全球制造业第一大国，有两百多种工业产品产量位居世界第一，制造业产出占世界的比重接近20%。

13 国内外研究现状

新型工业化道路是具有我国特色的工业化道路，因此主要是国内研究。在评价新型工业化方面的研究，近几年大多集中在构建一系列的评价指标，如科技进步指数、经济效益指数、能源消耗指数、信息化指数、工业化进程指数、社会发展指数等，然后通过一定的测算方法得到各指数的值，如侯荣涛（2014）通过功效系数法，袁晓玲（2012）等的层次分析法与灰色关联度分析法，苏孝辉（2011）等的熵权法，谢春（2011）等的指数综合法，杨（2011）等综合运用Delphi专家咨询法和层次分析法以及综合评分法，林春艳（2008）等的因子分析法。这些研究都是根据得到的指标数值分不同方面来评价新型工业化，没有从各个省的进度来整体考察新型工业化。鉴于此，本文从全新的角度——新型工业化运行效率，并运用基于非参数DEA方法的曼奎斯特指数分析法，来评价2003—2012年这10年工业化过程中新型工业化运行效率，通过全国31个省市自治区的数据得到2003年至2012年全国工业化的曼奎斯特指数，以及分四个区域东北部、东部、中部、西部，对比每个区域的曼奎斯特指数，借此回顾和总结新型工业化道路提出以来我国工业取得的成就和发展弊端。

2 指标选取与模型建立

本文运用DEAP21软件，基于非参数DEA方法的曼奎斯特指数测度2003年至2012年10年间31个省市自治区的工业运行的效率，得到2003—2012年全国工业的曼奎斯特指数，并进行纵向比较；然后将31个省市自治区分为东北、东部、中部、西部，得到2003—2012年四个区域平均的曼奎斯特指数，进行对比分析。

21 曼奎斯特指数概述

数据包络分析（DEA）于1978年由CHARNES和COOPER创建。它是一个运用数学工具评价经济系统生产前沿面有效性的非参数方法，它适用于多投入多产出的多目标决策单元的绩效评价。这种方法以相对效率为基础，将每一个被评价对象作为一个决策单元（DMU），以决策单元的投入和产出指标的权重为变量进行评价，确定有效生产前沿面，并根据各DMU与有效生产前沿面的距离判定各DMU的效率是否有效，对于无效DMU，可根据差距信息制定战略规划以改善其效率[ZW（]采用三阶段数据包络分析法的配电网综合效率评价王恩创，任玉珑，朱春波，周滢露。[ZW）]。Malmquist指数分析方法是数据包络分析方法的引申运用，一般用费尔（Fare）改造的DEA方法来构造在每一个时期生产最佳实践边界，把每一个决策单元的生产同最佳实践边界进行比较，从而对效率变化和技术进步进行测度。

22 指标选取与处理

综合判断工业经济发展过程中的投入产出指标，工业增加值能总体反映各个省份的工业当年取得的成绩，从业人员和资产是经济生产过程中生产要素中的两大类。因此本文以各个省份的工业增加值为产出指标，各个省份规模以上工业企业全部从业人员年平均数、资产总额为投入指标。

原始数据中工业增加值和总资产是按照當年价格计算的，其中2012年各省从业人员数是根据2003—2011年从业人员年平均增长速度推算求得。为了更加准确地分析工业化效率，本文以2003年为基期，利用居民消费价格指数剔除了物价对工业增加值以及资产总额的影响，真实反映各项数值的大小。

3 新型工业化运行效率实证分析

31 工业整体运行效率

运用DEAP21软件，运行31个省市自治区基于数据的可得性，这里只选取了我国大陆地区31个省市。的投入产出数据，根据软件运行结果整理得到表1。

其中，Effch是指技术效率变化指数（相对于不变规模报酬生产技术）；TFPch是全要素生产率的变化，即曼奎斯特指数；PEch是纯技术效率变化指数；SEch是规模效率变化指数；Techch是技术进步变化指数，测度技术边界在时期t到t+l之间的移动情况。Malmquist指数大于1，表示由t期到t+l期工业经济运行效率有所增长；Malmquist指数小于l，表示由t期到t+l期工业经济运行效率下降；Malmquist指数等于1，表示由t期到t+l期工业经济运行效率水平没有变化。

为了更清楚地看出考察期工业运行效率的变动情况，根据表格数据得到图1。

由表1和图1可以看出，在2003—2012年这10年间，新型工业运行的全要素生产率有两个时间段是下降的，分别是2008—2009年和2011—2012年，工业运行的曼奎斯特指数分别是0972和0981，都是小于1的，表明这两个时间段工业运行效率是下降的。第一个时间段工业运行效率下降可以归结为2008年发生的世界性的金融危机，导致整个经济运行效率的下降，工业也不可避免。第二个时间段下降的原因在于我国“稳增长、调结构”的大环境，2008年国际金融危机爆发后，我国经济遭受巨大冲击。为扭转增速下滑

图1 工业运行效率指数变化

数据来源：DEAP21运行结果。

过快造成的不利影响，政府及时采取拉动内需和产业振兴等一揽子刺激政策，推动经济增长迅速企稳回升，从2008年年底到整个2009年和2011年年初，刺激政策产生了良好的效果，经济增速最高达到了119%，这是非常时期的非常政策所产生的红利。从2011年第二季度开始，经济增速逐级回落，可以理解为进入了前期刺激政策的消化期。在这个阶段，虽然刺激政策逐步退出，但政策的累积效应和溢出效应还在发挥作用，对经济结构继续产生深远影响，也使当期宏观政策的选择受到掣肘，调控余地大为缩小。[ZW（]“三期”叠加是当前中国经济的阶段性特征。经济日报，2013-08-08[ZW）]

2008—2011年我国工业化运行的规模效率小于1，表明世界经济危机造成工业经济整体低迷，工业产出增加的比例小于生产要素的投入比例，投入和产出规模失调，需要调整规模水平，以实现在相应生产技术水平下的最大产出。与此同时，在2009—2011年，我国工业运行的纯技术效率是大于1的，达到了技术有效。2011—2012年，工业运行的规模效率大于1，表明我国工业经济开始回升，投入产出结构失衡的现象得到改善，经济危机造成的创伤在逐渐恢复。

在图1看到，技术进步指数的波动情况与曼奎斯特指数的变化情况趋于一致，尤其是2005年以后，两者波动大致相同。由此可以看出，我国工业运行效率的提高更多地在于技术变革与技术创新的推动，而技术效率代表的生产过程的组织管理及资源利用方面对工业全要素生产率的贡献较小，说明新型工业化使得工业发展更加注重技术创新。尤其是2007年之前，技术效率的变动情况与全要素生产率的变化以及技术进步指数的变化呈反向变动的关系，且技术效率与两者反向的幅度较大，这有可能是由于技术进步对技术效率的发挥存在滞后性造成的。2007年之后，技术效率与两者的反向幅度趋缓，在有些时间段与两者变化一致，说明技术效率的贡献开始显现。

为了分清楚技术效率指数的变化是规模因素还是纯技术因素造成的，根据软件运行结果制作了图2，反映规模效率和纯技术效率与技术效率指数的变化。

图2 工业运行效率指数变化

数据来源：DEAP21运行结果。

由图2可以看出，规模效率的变化波动很小，一直保持在数值1附近，由此说明，规模因素对技术效率的影响，影响较小，几乎保持不变，新型工业化过程中工业经济规模整体没有太大变动。图中，纯技术效率变动和技术效率变动大体一致，说明技术效率变动主要来源于纯技术效率的变动。这一点也说明了工业经济运行效率更多是靠技术改革和创新来推动的。

32 分区域工业运行效率

表2显示了我国31个省市自治区2003—2012年曼奎斯特指数的平均值情况。

由表3可看出，东部大部分地区的曼奎斯特指数平均值都非常小，而曼奎斯特指数平均值较大的地方多集中在中西部，这一点与传统观点相违背。这说明了中西部工业经济在最近十年追赶东部地区步伐较快，工业发展加快，从而工业化运行效率较好。但是从表3可以看出，中部技术进步指数较小，明显小于东、西部地区，说明中部地区效率的提高更多地依靠传统的优化生产组织流程、改革管理方式等手段朝生产前沿面不断逼近来实现，而不是靠技术创新，同时中部地区的规模效率指数小于1，没有达到规模最优，说明中部地区工业企业数目多，规模小，使得产业生产率没有达到最佳的规模状态。东部地区的技术效率明显低于其他地区，但是技术进步指数较高，说明东部地区过于注重技术因素，在经济发展过程中过于追求技术能力的提升，而忽略了管理的重要性。表3显示西部地区除了纯技术效率这一指标外，其他指标的平均值均是最大的，说明这十年来西部地区经济在西部大开发的支持下发展速度、质量都得到了很大提升，新型工业化在西部地区运行前景非常好。

4 结 论

通过曼奎斯特指数分析，除去特殊年份，我国新型工业化运行效率整体是提升的，2003—2012年平均增长率达到了5. 4%。同时，我国工业化效率的提升64. 8%来源于技术进步，35. 2%来源于综合技术效率，说明新型工业化的运行更加注重技术创新，而生产技术和经营管理水平在工业运行效率的提升上贡献相对较小。这一点符合新型工业化的内涵，表明我国在新型工业化的指导下更加注重工业结构的高技术化，提高工业技术含量。

同时也应该看到，新型工业化过程中我国东北、东、中、西部地区工业发展不平衡。东北地区和西部地区效率提升同时依赖于技术进步和综合技术效率的提高，表明在工业化过程中工业发展同时兼顾技术因素和管理等非技术因素。而东部地区过多的注重工业的高技术化，忽略了企业的管理、组织创新等非技术因素，造成了工业整体运行效率并不是很高，甚至低于其他地区。作为我国经济最发达省市的集中地区，东部地区技术进步指数较高，这符合我国经济现实。但是综合技术效率较低而造成的工业运行效率不高，说明了发展工业经济不能片面依靠技术进步。同时中部地区各项指数偏低说明了中部地区工业经济的不发达，同东部的本身优势和西部的追赶优势相比，中部经济发展滞后。

在工业化的推进过程中，基于东部地区工业发展的技术能力和创新能力已经处于我国先进水平，工业规模已经达到最优，处于规模报酬不变的阶段，其他软要素如品牌、企业文化、人力资源、企业管理等将在未来的发展中处于更重要的地位，是提高工业运行效率的主要途径。东北地区要发挥追赶优势，工业发展继续兼顾技术效率和技术进步。西部地区的规模报酬处于递增阶段，工业发展规模仍需扩大，规模因素是未来发展的主要带动因素。中部地区的技术效率和技术进步指标都大于1，而规模效率小于1，目前的技术水平上，其投入资源的使用是有效率的，未能达到综合有效的根本原因在于其规模无效，因此其改革的重点在于如何更好地发挥其规模效益。

新常态下，我国工业经济转型升级、优化结构、提升发展质量、提高国际竞争能力的压力更大，坚持走新型工业化道路仍然是未来发展的必然选择。而随着新技术革命的不断深化，特别是随着网络信息技术、智能技术、生物技术、新能源、新材料的不断涌现，机器人智能化、互聯网+、大数据、云计算、3D打印等技术不断成熟，使得工业生产的智能化、循环化、绿色化成为现实，为我国走新型工业化道路提供了更加坚实的技术支撑。同时也更加丰富了新型工业化的内涵和外延，使得智能制造、绿色制造，以及低碳、循环、生态、环保、高效等成为新型工业化的重要内容，这也就为我国工业经济发展提出了更高的要求和标准。新的历史时期，只有按照更高的要求和标准，才能进一步提高工业运行效率，推动我国新型工业化进程向更高水平演进。

参考文献：

[1]吴海民. 中国工业经济运行效率研究：1980—2006[D].成都：西南财经大学，2008.

[2]李尽法. 基于Malmquist指数的钢铁企业效率测度分析[J].北京理工大学学报，2008（6）.

[3]陈一洪. 我国城市商业银行2009—2011年生产效率分析——基于DEA模型的Malmquist指数的实证分析[J].科学决策，2013（2）.

[4]王恩创，任玉珑，朱春波，等. 采用三阶段数据包络分析法的配电网综合效率评价[J].电网技术，2010（11）.

[5]杜仁淮，胡琰琰. 中国新型工业化面临的双重跨越困境和应对[J].中国市场，2014（19）.

[6]李飒. 中国特色新型工业化理论探索综述[J].中国市场，2013（44）.