智慧养老背景下老年服务档案资源的整合与知识本体构建研究

田野 白文琳 安小米

摘要：本文从档案资源优化整合与知识管理视角出发，构建了统一的老年服务档案知识本体模型，对老年服务档案的规范化建立与档案资源的有效整合提出可行性建议。

关键词：老年服务档案资源整合知识本体构建

随着现代信息技术的发展与社会生活水平的提高，我国老年服务工作环境日臻成熟，应用现代管理思想和信息技术为核心改进老年服务工作的“智慧养老”概念也随之出现。老年服务档案作为老年人行为、需求、服务活动的重要历史记录，具有真实性、可靠性、完整性、可跟踪、可回溯和可关联的特点，是老年服务工作开展、完善的客观依据和重要参考。在智慧养老背景下，整合有关老年人的各类档案资源及服务过程中的档案资源，形成智能管理、动态更新、共享整合的老年服务档案管理机制，是适应新时期老年服务现代化管理与信息化技术应用的新需求，也是老年服务体系智能化建设的重要内容。

为了解老年服务档案整合利用的研究现状，笔者对国内文献进行了梳理并发现：（1）老年服务档案资源整合研究缺少智慧养老研究视角。当前研究关注的主题有老年人慢性疾病、健康档案与社区护理等的建档及管理，缺少与智慧养老服务实践结合的具有针对性与创新性的讨论。（2）缺乏对老年服务档案资源整合的综合性研究。大多关注静态和单一种类的档案资源整合研究，缺少针对老年服务档案资源整合的深入研究。（3）老年服务档案资源整合缺少统一的建设标准。目前针对老年服务档案资源整合的规范标准研究尚未出台，对老年服务档案未形成统一清晰的概念界定。因此在智慧养老服务发展的背景下，如何明确老年服务档案的概念内涵，如何有效整合各类涉老档案资源，如何规范老年服务档案的内容要素，已成为老年服务现代化管理和信息技术应用亟待解决的问题。基于此，本文提出智慧养老背景下老年服务档案资源整合与知识本体构建的构想，旨在以老年服务档案管理领域的知识为研究对象，对老年服务档案的内容要素进行语义梳理和概念分析，形成统一的老年服务档案知识本体模型，为老年服务档案的知识表达以及智能化利用奠定基础，促进老年服务档案资源的有效整合。

一、老年服务档案资源整合

（一）老年服务档案的涵义及其基本内容

在了解我国老年服务工作和智慧养老发展沿革、现状及趋势的基础上，参考学者们对老年服务档案的理解，笔者提出老年服务档案是指以老年个体为基本单位的、以老年人生理心理需求和兴趣爱好为导向的，主要由政府或社区服务机构建立和维护的，记录了老年人个人状况、服务需求、服务活动等，具有凭证性、记忆性、身份认同性、决策参考性的信息。老年服务档案基本内容模块，如图1所示，具体包括：

1.基础档案信息与行为活动现象：对老年人各类型档案资源的筛选整合以及老年人日常行为记录的动态采集，把握老年人的生活状况，形成老年服务档案基础信息，实现对老年人个体特征的辨别。

2.养老服务需求信息：对老年人群特征辨别和实地访谈，明确老年服务需求信息，为服务内容的个性化制订提供依据。

3.“双向”服务内容及活动信息：记录“接受—提供”双向服务内容及活动信息，包括老年人被动接受的社区服务，以及其凭借自身知识经验主动提供社区服务的行为。

4.养老服务资源：记录每次服务活动的提供方和接收方，整合老年服务工作资源形成系统的服务网络，实现服务对接。

5.回执记录：根据服务活动的回执记录动态更新老年人服务需求，调整服务内容及形式。

（二）老年服务档案种类及其资源整合

老年服务档案作为老年人状况、服务需求、服务活动等综合性记录，是全方位掌握老年人信息的数据基础，是准确进行个体特征辨别和需求分析的重要依据。笔者从个体特征角度，将老年服务档案分为经济能力、保障水平、生活环境、情感状况、健康状况、兴趣爱好、文化水平、职业技能与特长八个方面，将各类档案按照其内容性质进行归纳，并与这八个特征指标相匹配。通过对静态档案资源的整合，实现档案服务部门的协同合作与资源共享，支撑老年服务档案个人状况的自动采集和个体特征的自动辨别。档案资源类型与个体特征的映射关系，如表1

二、老年服务档案知识本体的构建

运用知识管理的理论方法，以老年服务档案领域的知识为研究对象，通过对老年人服务社区及相关档案部门的资料搜集和深入调查，对老年服务档案进行概念层次分析，并建立了老年服务档案的知识本体模型，如图2所示。

1.老年服务档案知识本体的概念体系的构成。（1）“个人状况”包括能够反映出老年人经济能力、保障水平、生活环境、情感状况、健康状况、兴趣爱好、文化水平和职业技能及特长等基本个人特征的各类涉老档案信息；以及能够通过智能终端、交互设备、上访调查获取的老年人日常行为信息。（2）“服务需求”包括老年人群中普遍存在的服务需求信息，例如，贫病孤寡需求、日常生活服务需求、精神文化情感需求、长期护理照料需求以及其他需求（老年人的个性化需求）信息。“服务需求”是老年服务档案知识本体的核心类，需求识别的精确程度是衡量老年服务档案质量高低的重要指标。（3）“服务记录”包括服务内容、回执记录和服务资源三个子类。其中“服务内容”记录了服务活动的具体形式和工作性质，覆盖了医疗卫生、安全保障、保健康复、生活起居、休闲娱乐、学习分享、经验交流、公益活动与志愿服务等领域；“回执记录”反映了服务活动的实际效果、存在的问题以及老年人的满意程度。“服务资源”记录了服务活动的资源提供方，包括政府部门、基层社区、养老机构、个人养老资源等主体的基本信息。

2.老年服务档案资源整合与知识本体构建的关联。（1）老年服务档案知识本体构建是档案资源整合的依据。以档案内容特征与个体特征相关性为依据，通过构建老年服务档案知识本体模型的概念体系类目，明确了各类静态档案资源在知识本体树中的从属关系，进而实现档案信息类型与个体特征的关系映射。由于档案资源整合的标准是以映射关系为基本架构，因此老年服务档案的知识本体构建是档案资源整合的依据。（2）档案资源整合是老年服务档案知识本体的有机组成。从档案知识本体的角度看，个人状况类是服务需求类和服务记录类的形成前提，是老年服务档案建立的起点，只有全方位了解老年人基本状况，才能保证对老年人需求的识别和服务活动的开展做出正确判断。档案资源整合作为掌握老年个体特征的主要手段，全面记录了老年人的各类背景信息，是老年服务档案知识本体的重要组成。

3.老年服务档案知识本体模型中的类与子类的关系。对于每位老年服务对象，其“服务需求类”所涵盖的具体需求主要由“个人状况类”分析得出，并且能够为“服务内容类”提供服务活动开展的依据，即根据需求制订个性化的服务；“回执记录类”能够从老年群体中得到服务活动的反馈信息，评价服务内容与服务资源的整体效果，还能间接反映老年人自身状况和需求，更新老年人的“个人状况类”、“服务需求类”信息，从而实现老年服务内容的实时更新，确保老年服务档案信息的可持续管理和连续性再用。

受篇幅限制，本文仅从理论层面讨论了老年服务档案的资源整合和知识本体构建，未对建档的业务流程、详细的技术实现手段及具体管理方法展开讨论。未来笔者将根据本文提出的概念模型，对老年服务档案知识本体进行编码及实例化，通过测试分析验证老年服务档案知识本体的合理性，利用OWL语言进行数据封装；并围绕老年服务档案的具体业务流程进行相关档案信息的可持续管理与连续性再用验证。

*本文为国家社科基金重大项目“国家数字档案资源整合与服务机制研究”（项目编号： 13 &ZD 184）和中国人民大学科学研究基金“基于大数据的智慧城市服务关键技术研究及典型应用项目成果”（项目编号：15XN？ LQ08）的研究成果之一。

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