地方社科院图书馆科研产出及科研能力研究——基于2009~2013年CNKI的文献计量分析

查炜（山东社会科学院文献信息中心，山东济南250002）



地方社科院图书馆科研产出及科研能力研究
——基于2009~2013年CNKI的文献计量分析

查炜
（山东社会科学院文献信息中心，山东济南250002）

[摘要]对地方社科院图书馆2009~2013年发表在学术期刊上的论文成果进行了统计，从发文量、发文分类、发表课题论文量、论文合作情况、CSSCI图书馆情报学来源期刊发文量、被引频次、下载频次和h指数8个方面了解和衡量科研产出和科研能力情况，针对科研工作中存在的问题提出建议。

[关键词]地方社科院图书馆科研能力科研产出

[分类号]G252.8

1研究背景

在中国现有智库体系中，以中国社会科学院和各地方社会科学院为代表的社会科学院系统占有重要的地位。近几年，社科院系统积极响应中央要求，纷纷提出了建设新型智库的口号，并在科研重点、科研目标、科研管理等方面付诸行动。社科院向新型智库的转型，对社科院图书馆的服务工作和科研工作都提出了新的、更高的要求。作为服务性和学术性集一身的部门，社科院图书馆的科研能力和学术水平已成为衡量和判断其发展水平的核心要素之一。2009年福建社科院文献信息中心的程光发表了《近十年社科院图书馆科研状况分析》[1]一文（以下简称“程文”），对社科院图书馆1999~ 2008年的科研产出和科研能力进行了分析研究，总结归纳了科研工作中存在的问题，并提出了相关建议。在“程文”中可以看出，中国社科院文献信息中心的科研产出和科研能力远远领先于地方社科院图书馆系统，地方社科院图书馆系统的科研工作还需要进一步的加强和提高。5年过去了，地方社科院图书馆的科研产出量有什么发展变化？科研能力如何？为此，笔者对我国除海南、台湾省以外的26个省及4个直辖市共30个地方社会科学院图书馆2009~2013年发表在学术期刊上的论文成果进行了统计，旨在从学术论文发表的视角了解我国地方社科院图书馆5年来的科研状况，为有效提高科学研究能力提供参考数据和建议。

2数据来源及统计方法

中国学术期刊网络出版总库（CNKI）几乎收录了中国所有期刊的重要论文，可以在一定程度上反映某一专业学术研究的现状。笔者以该库为文献统计来源，时间限定为2009~ 2013年。由于目前各地社科院对图书馆这一部门设置的名称不同，所以笔者将作者单位名称“社会科学院”和“社科院”分别与“图书馆”“图书情报中心”“图书信息中心”“图书资料中心”和“文献信息中心”“文献情报中心”“文献中心”“社科信息中心”“信息中心”等匹配为检索词进行检索，对获得的基础数据进行阅读，剔除与主题不符的数据，从发文量、发文分类、发表课题论文量、论文合作情况、CSSCI图书馆情报学来源期刊发文量、被引频次、下载频次和h指数8个方面了解和衡量科研产出和科研能力情况。

需要说明的是：①为叙述方便，笔者将单位名称统称为地方社科院图书馆，并以该省、市地名简称表示某一图书馆；②统计名次中相同数据排名不分先后；③由于部分论文作者信息标注的不完整和笔者所使用的数据库局限及检索误差，本次各项统计可能存在漏检情况。

3地方社科院图书馆科研产出情况

3.1总发文量

2009~2013年我国地方社科院图书馆共发表学术论文365篇。总发文量和各年度发文量统计结果见表1。

表1　 2009~2013年地方社科院图书馆总发文量统计

从表1可以看出，5年来，地方社科院图书馆的发文量较为波动，2009~2011年的发文量没有明显变化，随后的2012年是发文的高峰期，但2013年的发文量回落，这可能与笔者使用的数据库更新滞后、统计时间相对过早等有一定关系。从统计数据上看，5年间地方社科院图书馆发表论文年均73篇，与“程文”中的年均45.8篇相比，增长了59.4%。这说明近年来各地方社科院图书馆都非常重视科研工作，科研能力提高，科研产出量明显增加。

3.2发文分类

在发表的365篇论文成果中，专业论文有272篇，非专业论文有93篇。统计结果见表2。

5年来地方社科院图书馆发表的论文中有74.5%的论文为专业论文，25.5%为非专业论文。从发文分类可以看出，地方社科院图书馆近年来的科研工作主要是围绕本专业研究展开的。与此同时，由于为本院社会科学许多学科提供信息服务，许多图书馆人员或具有某一学科背景，或对某一学科感兴趣，对该领域进行了关注和研究，发表了一些科研成果。

表2　地方社科院图书馆发文分类统计

3.2.1专业论文主题内容分类

对某领域研究论文主题的统计，有助于学术界了解该领域的研究进展及重点[2]。由于CNKI无法对全部论文进行分类分析，因此笔者依据中图法的分类原则，结合论文主题，设计了9个专题类目，对2009~2013年地方社科院图书馆发表的专业论文以人工方式逐一归类，对涉及多主题的论文，仅依照其研究重点归入一个主题。统计结果见表3。

表3　专业论文主题内容分类统计

从表3中可以看出，地方社科院图书馆人员在专业研究方面关注的内容比较广泛，研究热点比较突出，有30.2%的论文结合实际，从理论和实践方面对社科信息服务进行了探索和研究，这说明如何在网络环境下搞好社科信息服务工作是地方社科院图书馆研究的热点。此外，地方社科院图书馆还对图书情报工作、公共文化服务、图书馆网络数字化和古籍、地方文献开发等领域进行了比较多的研究，但对信息资源建设、图书馆史、国外图书馆及高校图书馆等相关问题的关注和研究较少。

3.2.2非专业论文主题内容分类

地方社科院图书馆发表的非专业论文涉及的全部是社会科学方面，笔者按照中图法的分类顺序，对93篇非专业论文内容进行了分类，统计结果见表4。

表4　非专业论文内容分类统计

围绕本地区经济社会发展的实际开展有地方特色和区域优势的基础理论研究和应用对策研究是地方社科院的主要任务，所以地方社科院图书馆在非专业研究成果中涉及当地经济社会发展的成果较多，特别是在历史、经济两个学科领域，这一点在有特色馆藏的图书馆表现尤为突出。这说明地方社科院图书馆人员的知识面较广，对社会科学的许多学科有一定的研究基础。

3.3发表课题论文量

课题论文是指由国家各级政府、部门、各类社会团体、基金组织等机构及个人组织拨款资助在科研过程中或完成课题时发表的论文[3]。一般来说，课题的申请和结项都要经过专家的鉴定，因而发表的课题论文的研究质量和学术价值高于其他的论文。2009~2013年地方社科院图书馆共有48项课题的59篇课题论文发表。为方便统计，笔者把统计出的课题分为国家级、省级和院级，统计结果见表5。

表5　地方社科院图书馆发表课题论文统计

从表5中可以看出，在48项课题中，国家级课题15项，省级课题12项，院级课题21项。课题类型主要包括：国家社科基金项目、国家社科基金西部项目、国家科技支撑项目、省市社科规划项目、软科学项目和招标项目、院及其他厅局级的各类课题等。这些课题既有本学科的研究课题，也有其他学科的研究课题。这些课题共发表课题论文59篇，占发表论文总数的16.2%。有16个图书馆参与了课题研究并发表论文，占图书馆总数的53.3%。虽然有一半以上的图书馆参与了课题研究，发表了课题论文，但总体来说，地方社科院图书馆在课题研究方面还存在着课题立项少、研究分散、参与度不高的问题，今后应加强重视，积极申报各类研究课题，发表更多高质量的研究成果。

3.4论文合作情况

一篇论文或一个课题如果有多个合作者，在研究问题的深度、广度、科学方法及作者自身具有的知识结构上都能够取长补短，能够充分发挥其集体的智慧，从而提高科研效果和水平[4]。对论文合作情况进行统计分析，可以了解研究者的合作度。为了解地方社科院图书馆本专业研究合作情况，本项统计只在专业论文中进行。统计结果见表6。

表6　论文合作情况统计

从表6中可以看出，有219篇是独立完成的，占专业论文总数的80.5%，有53篇是合作完成的，占专业论文总数的19.5%，其中，两人完成的占14.3%，3人以上完成的占5.2%。笔者进一步统计发现，在合作发表的53篇论文中，与本专业人员合作的有36篇，占合作论文的67.9%，与非本专业人员合作的有17篇，占合作论文的32.1%，这说明，2009~2013年地方社科院图书馆的论文成果以个体研究为主，论文选题较小，涉及范围较窄，科研合作度略显不足。

3.5 CSSCI图书馆情报学来源期刊发文量

科学研究能力及产出评价需要质与量并重的评价基准。《中文社会科学引文索引》（CSSCI）因其严格的选刊标准、合理的评价指标体系，已经成为国内人文社会科学评价领域首选的数据源库[5]。目前，许多高校和科研机构都把论文是否发表在CSSCI来源期刊上作为评价学术论文质量的重要标准之一。

2009~2013年地方社科院图书馆有52篇专业论文发表在《中文社会科学引文索引》（CSSCI）收录的图书馆和情报学来源期刊上，占专业发文总量的19.1%，统计结果见表7。

表7　 CSSCI图书馆学情报学来源期刊发文统计

续表

由表7中可以看出：①《图书馆理论与实践》发表的论文最多，有18篇，年均3.6篇，其次是《情报资料工作》，发表12篇，年均2.4篇，两种期刊发表的论文分别占CSSCI图书馆学情报学来源期刊发文量34.6%和23.1%，共计57.7%。这说明，在2009~2013年期间，《图书馆理论与实践》和《情报资料工作》是地方社科院图书馆在CSSCI图书馆学情报学来源期刊发文的主要刊物。②地方社科院图书馆发文分布在10种CSSCI图书馆学情报学来源期刊上，占总数的55.6%，分布较广。③在一些复合影响因子、综合影响因子较高的期刊上和以情报学为主要办刊方向的期刊上发文为零，这说明论文成果存在质量不高、研究面窄等问题。

3.6被引频次和下载频次

一般来说，论文的被引次数越多，说明其论文质量相对越高，学术影响力相对越大。据统计，在272篇专业论文中有54篇论文被引，占专业论文的19.9%，总被引频次105，篇均被引频次1.9，论文最多被引频次8。

学术论文的下载频次也可以在一定程度上反映学术论文的影响力，下载频次越高，说明该论文在本学科的研究中被关注的程度越高，被浏览和阅读的次数越多。在272篇专业论文中，有233篇被下载，占总数的85.7%，下载频次10617，篇均下载频次45.6。

统计结果显示，地方社科院图书馆的下载频次相对较高，说明这一时期的论文成果比较关注专业研究领域的前沿及热点问题，能够吸引本专业研究者，并对他们的研究有所启发和帮助。但被引频次相对较低，说明论文成果的主题虽然比较符合学术前沿及研究热点，但论文的学术质量还需要进一步提高。

3.7 h指数

h指数是一种评价学术影响力的新方法。2005年，美国加州大学圣地亚哥分校物理学家Hirsch提出了一个新的文献计量指数“h指数”。一个人的h指数是指在一定时间内发表的论文至少有h篇的被引频次不低于h次。Hirsch提出的h指数原是为了评价学者个人成就的，但也被成功地用于评价群体（期刊、学科、科研机构等）[6]。

统计显示，2009~2013年地方社科院图书馆的专业论文成果的h指数为4。尽管5年来地方社科院图书馆发表论文的数量有较大增长，但h指数比较低。造成这一结果主要有两方面原因：一是可能与论文发表时间较短、统计时间较早有关。有研究表明：5~10年前发表的论文能够得到更多的引用是因为论文引用既受到累积效应的影响，即发表时间越长，看的人越多，引用的可能性越大；又受到创新效应的影响，即人人都愿意学习最先进、最新颖的知识，新发表的论文更可能受到关注[7]。二是与论文整体质量不高有关。可见，要提高论文的h指数，靠论文数量的增加或少数高被引频次的论文作用不大，关键是要提高论文的整体质量。

4结论与建议

笔者从文献计量学的角度出发，对2009~2013年地方社科院图书馆科研产出及科研能力进行了统计和分析，由于科研能力的评价受多种因素的影响，统计的数据只是针对期刊论文成果，并未包含其他形式的研究成果，而且统计指标的选取具有一定的自主性，所以统计结果仅是其科研能力一个方面的体现。从数据来看，几年来地方社科院图书馆科研工作整体水平有所提高，科研产出量明显增长。但由于目前的科研工作大多是各自为政，缺乏一定的组织性、系统性和连续性，造成了科研成果选题面窄、成果单一、随意性强，质量不高。虽然地方社科院图书馆经过几十年的发展，拥有许多本专业的专家学者和学科带头人，但还存在着科研水平参差不齐、科研力量整合不力、合作意识淡薄等问题，致使地方社科院图书馆整体科研能力较弱。如何提高整体科研实力，使地方社科院图书馆与新型智库发展同步，是目前需要研究的重要课题之一。

近年来，开展课题研究已成为图书馆提高团队整体科研水平和科研能力的最佳选择之一。基于以上统计分析，笔者从开展课题研究的角度提出以下建议。

4.1强化学术研究意识，提高馆员科研能力

地方社科院图书馆的工作具有服务性和学术性的特征，它不仅要为社科研究提供专业的信息服务，还要对科研活动和信息服务的规律、特点进行研究。研究工作是图书馆的理论活动，服务工作是图书馆的实践活动，所以较强的学术研究能力已成为社科院图书馆员应具备的重要能力之一。地方社科院图书馆员要树立服务意识和科研意识，一方面可结合工作实践和个人兴趣集中精力关注某一研究主题，形成自己的研究方向和研究课题；另一方面可通过参与其他学科科研人员的课题研究工作，发挥个人的兴趣和特长。经过这些科研活动，馆员能够逐步了解和掌握科研工作的规律和特点，提高自己的科研能力。

4.2确立组织科研目标，培养专业科研团队

因为科研能力的提高只有在科研活动的进行过程中才能得以实现，所以图书馆要发挥组织优势，为馆员提供提高科研能力的平台。图书馆可根据本院科研工作和自身工作的需要，申请科研课题，并根据课题情况和馆员能力，分配不同的科研任务，制定不同的科研要求，通过共同研究，以分工协作、以强带弱的形式，发挥每个人的专业优势和特长，这种有要求、有压力、有机制的科研工作，有利于保证科研成果的质量，提高馆员的科研能力，加快科研团队的形成。如山东社会科学院文献信息中心自2009年起，围绕本院确立的“建设社会主义新型智库”的发展目标，结合自身实际工作，本着“以课题凝聚队伍，靠科研提升素质”的理念和宗旨，全员参与课题研究，现已完成了4项院年度重点研究项目，不仅得到了院领导和科研人员的肯定和好评，而且使馆员的科研能力得到了不同程度的提高。

4.3营造良好科研氛围，加大科研支持力度

地方社科院每年都有大量的课题研究任务，除了各种类别的院外研究课题外，还会针对本院研究所立项一批研究课题。由于历史原因，图书馆在地方社科院中大多不属于科研单位，或属于科辅单位，或属于行政单位，因此往往不具有申请院课题的资格。在地方社科院向新型智库转型的过程中，作为地方社科院重要组成部分的图书馆其科研能力的提升不仅是自身发展的趋势和必然，也是提升我国新型智库研究品质的需要。所以，地方社科院应重视图书馆科研工作的建设和发展，为图书馆的课题申请、立项和研究提供支持和帮助，并在完成院课题的基础上，鼓励他们申报高级别的研究课题。

参考文献：

[1]程光.近十年社科院图书馆科研状况分析[J].情报资料工作，2009（6）：88-91.

[2]刘晓蓓.10年来我国高校图书馆信息服务研究论文统计分析[J].科技情报开发与经济，2011（16）：11-13.

[3]黄映国，曾咏梅.四川高校图书馆学术水平分析——基于学术论文的统计分析[J].图书馆界，2013（1）：37-40.

[4]仲华.我国十五城市公共图书馆30年发表论文的统计分析[J].图书馆理论与实践，2011（11）：40-43.

[5]孙振领.“十一五”期间本科院校图书馆科学研究能力与影响力研究——基于CSSCI的调查与分析[J].现代情报，2013（5）：79-84，88.

[6]曾纪洁.h指数及其扩展指数用于机构评价研究[J].图书情报工作，2011（10）：65-68.

[7]周晓英，等.图书馆学情报学高影响力论文特征及所反映的学科差异分析[J].中国图书馆学报，2012（7）：99-109.

查炜女，1963年生。本科学历，副研究馆员。研究方向：图书馆管理与服务。

收稿日期：（2014-09-19；责编：张欣。）