基于GJB9001B标准的风险管理探讨

摘要：本文从实施风险管理过程存在的问题和针对问题的解决

提出了思路和方法，为如何有效开展风险管理提供借鉴。

关键词：风险管理 问题 措施

1 概述

按照GJB9001B-2009《质量管理体系要求》要求建立、实施、保持并持续改进质量管理体系，是承接武器装备科研生产单位的基本条件，但从体系运行情况看，仍然存在一些方面的因素，影响着体系的有效运行，风险管理就是其中之一，下面笔者就在GJB9001B体系实施过程中，开展风险管理活动存在的问题与大家一起探讨，提出解决思路和方法。

2 风险的含义，风险管理的内涵、目的及在GJB9001B中的体现

风险在广义上可理解为“特定的不希望事件发生的可能性（概率）及发生后果的综合度量。”对于武器装备的研制项目来说，风险是指：“对在规定的费用、进度和技术的约束条件下，不能实现项目（产品）目标的可能性及所导致的后果的一种综合度量。”风险管理的目的是要使武器装备研制过程的风险降低到可以接受的程度，是GJB 9001B的一项特殊要求，标准分别在7.1、7.2.2、7.4.1、8.5.3等条款中作出了明确规定。

3 风险管理活动存在问题

没有按照标准要求开展风险管理活动，是实施风险管理过程中存在的问题，主要有：①没有制定风险管理计划，提供不出风险评估报告；②订货合同无规定，合同评审没有识别风险；③在选择、评价供方时，没有进行风险识别和采取风险监控措施；④没有把风险管理作为识别预防措施的一种方法；⑤提供不出相关风险管理活动的证据。

4 风险管理存在问题的应对措施

针对风险管理存在的问题，如何有效开展武器装备项目（产品）风险管理，提升企业风险管理水平，笔者就上述问题提出一些思路和方法。

4.1 武器装备承制必须实施风险管理 风险管理既是GJB 9001B标准的要求，也是企业的切身利益得到保障的需求，是企业确保信誉和效益的一种手段，不论装备承制项目（产品）大小、重要与否，不管合同是否提出要求，都必须进行风险识别、风险分析和风险评估，特别是在当前武器装备研制时间紧、任务重的特点下，风险管理更是一项不可或缺的重要活动。结合项目（产品）研制实际情况，首先考虑使用的新技术、新材料、新工艺等技术复杂程度，以及企业的技术储备能力和管理水平对“三新”技术的支持程度的影响，其次考虑时间进度及费用的影响，策划、实施风险管理活动，实现任务、效益双丰收，技术储备、管理水平上台阶的新势头。

4.2 制定计划，实施风险评估 GJB 9001B标准7.1条提出了要策划“风险管理要求”，同时在注5中明确了“应制定风险管理计划，在产品实现各阶段进行风险分析和评估，形成各阶段风险分析文件，必要时提供给顾客”的明确要求。

4.2.1 制定风险管理计划。笔者认为，在装备承制过程中，对于顾客有要求的或顾客没有要求，但项目（产品）较复杂的，应编制专项风险管理计划、风险评价准则，明确管理目标和指标，明确管理部门及职责，确定风险评估、风险应对和风险监控的方法及其技巧、工具或手段等。对影响项目（产品）目标实现的主要风险，还应制定风险应对方案或计划，落实应对措施、责任人、完成时间等。对于简单的项目（产品），风险管理要求可在其它策划文件如：产品策划书、质量计划中提出。笔者公司规定，对型号产品、系统、给其它单位型号配套的分系统等复杂产品应制定单独的风险管理计划，对模块、器材等简单的军品订货项目，可在产品策划方案或质量计划中提出产品风险管理要求。

风险管理计划可包括：①范围；②组织机构和职责；③主要工作任务；④使用的工具和技术；⑤其它等。

4.2.2 实施风险评估。按照风险管理计划要求，在项目（产品）寿命周期进行风险评估，包括：风险识别、风险分析、风险评价等内容。

①风险识别。考虑项目（产品）的综合因素，识别潜在的风险，确定可能影响目标实现的要素，从计划管理、设计开发、采购、制造等过程以及保障条件、订单的不确定性等方面识别风险源、影响范围、原因和潜在的后果。风险识别输出：风险源清单。②风险分析。对风险源进行深入分析，确定风险发生的概率和后果严重程度，特别关注技术风险对项目（产品）造成的影响，包括外包产品性能（技术）指标能否实现的风险对项目（产品）的影响程度。风险分析输出：风险分析表。③风险评价。把风险分析的结果与風险评价准则进行比较，确定风险的等级和大小排序，以提供编制风险应对计划的依据。风险评价输出：风险排序清单、风险分析报告。

在产品寿命周期中，风险事件、发生的概率及其后果，都会随项目（产品）的进展而发生变化，定期对已知的风险进行复评、分析，关注出现的新风险，采取措施规避风险，实现项目（产品）的管理目标。

4.3 实施有效的合同评审 GJB9001B标准7.2.2强调承制单位应在合同签订之前实施与产品有关的要求的评审，确保“风险得到识别和有能力解决”。笔者理解为：项目（产品）承制单位在合同签订前应对合同相关要求实施有效的评审，确保企业有能力履行合同要求，将合同风险发生的概率降到最低的程度。这里所谓的“合同”是指承接项目（产品）的订货合同、协议、订单等，即各军品承制企业应对这些“合同”进行有效的评审，识别承制过程风险，确保有能力满足顾客要求。当合同、协议、订单落后于项目（产品）实现过程的情况下，在研制方案的评审时，结合标准7.2.2要求实施评审，以达到识别风险、控制风险的目的，实现双方共赢。

4.4 加强对供方评价和选择的控制 GJB9001B 7.4.1“在选择、评价供方时，应确保有效地控制风险”。标准提出应对供方进行风险识别、分析与评价，以确保其有能力提供企业需要的产品。从近几年武器装备研制情况来看，采购产品（外购、外包产品）是制约企业产品质量和进度的一个重要因素，随着行业分工的细化，产品外包所占的份额越来越大，从笔者单位的统计数据来看，影响项目（产品）进度难以实现的因素60%来自外包产品，因此，加强对采购产品的控制，降低采购产品的风险，对武器装备研制意义重大。

①严格对供方的评价和选择。选择合格的供方，是采购产品质量保证的基础，通过考察、评价，综合衡量，选择质量管理体系运行有效、信誉好、产品质量过硬的企业，纳入合格供方名录。②强化外包产品过程管控。落实质量责任，细化技术和质量服务協议内容，在评审、检验、首件鉴定、出厂试验等关键节点上主动介入，严格把关，定期或不定期到供方巡查、随机抽检产品，督促外包单位提高质量管理水平，确保外包产品质量满足要求和按期交付。③严格安全保密管理。在采购过程中，严格落实相关安全保密规定，做到“严之又严，慎之又慎”。在具体采购产品的选择、技术协议的签订、技术文件的传递、质量问题的处理、协调与信息沟通等关键环节，要严格执行安全保密规定，确保泄密风险事件的发生。

4.5 充分利用风险管理结果识别预防措施 GJB9001B 8.5.3注：“识别预防措施的机会可源于…风险管理…”，许多潜在的不合格是通过数据分析发现的，风险管理的数据因未产生影响后果，一般不易直接纳入预防措施的范畴。在进行数据分析时，关注风险分析的结果，把各项风险的趋势纳入预防措施的范畴，防止不合格的发生。

4.6 风险管理应保持的记录 ①GJB9001B 7.1提供的风险管理证据主要有：风险管理计划；风险评价准则；风险分析（评估）报告，包括：风险源清单、风险分析表、风险排序清单、风险分析报告等；风险管理过程相关资料，包括：风险应对措施（应急方案）及跟踪检查结果、对已知的风险定期复评结果、风险事件变化及新的风险管理相关材料、顾客要求控制的风险事件提供给顾客的证据等。②GJB9001B7.2.2提供的风险管理证据主要有：合同评审资料中风险识别内容；风险应对措施。③GJB9001B7.4.1提供的风险管理证据主要有：选择、评价供方资料中风险识别和评估的内容；控制风险的措施。④实施GJB9001B 8.5.3提供的风险管理证据主要有：数据分析中源于风险管理的相关结果及资料；对顾客要求参与的风险管理活动，在活动策划时应通知顾客参加。对顾客参与的活动，相关文件应提供给顾客。

5 结束语

随着国际形势的变化，国内军品项目的增加，确保武器装备质量稳定、过程可控，开展项目（产品）风险管理显得尤为重要。各武器装备承制单位通过努力抓好项目（产品）研制过程的风险管理，识别风险、评估风险、应对风险，监控风险、规避风险，将风险发生的不确定性及导致的后果的综合情况控制到可接受的程度，确保企业的快速可持续发展。

参考文献：

[1]国防工业出版社.GJB9001B-2009《质量管理体系要求》实施指南[M].北京：国防工业出版社，2013，7.

[2]中国人民解放军总装备部.GJB9001B-2009质量管理体系要求[S].北京：总装备部军标出版发行部，2010，3.

[3]于继华，杨琳，杨洋.把握GJB 9001B标准精髓促进质量管理体系建设[J].国防技术基础，2010（04）.

作者简介：彭宁（1962-），女，大学专科，从事质量管理工作多年，曾担任产品主管质量师、公司质量部长等职务，主要研究方向：质量管理、产品检验、试验。