我国水电项目的社会评价方法和经验

李超云，卞炳乾，朱启彬

(1.中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司，浙江杭州310014；2.河海大学，江苏南京210098)

我国水电项目的社会评价方法和经验

李超云1，卞炳乾1，朱启彬2

(1.中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司，浙江杭州310014；2.河海大学，江苏南京210098)

水利水电项目多地处高山峡谷地区，当地经济社会发展水平较低，项目建设对当地区域社会影响相对较大。近年来大部分水利水电项目开展了系统性的社会评价工作，通过总结多年的工作经验，从水利水电项目社会评价工作的发展、评价范围、关注重点、评价方法等几个方面简要介绍了中国水利水电项目社会评价工作当前的开展情况和实践经验。

水电项目；社会评价；方法；经验

1 我国建设项目社会评价的引进及发展

建设项目社会评价工作(SA)始于20世纪60年代的美国，基本成熟于20世纪80年代。近30年来，以世界银行、亚洲开发银行等为代表的国际金融机构在其援助的建设项目(如交通、卫生、供水、教育等)上广泛推行社会评价工作。

中国建设项目的社会评价工作起于20世纪80年代。1989年由国家计委投资研究所、建设部标准定额研究所联合组建了投资项目社会评价课题组，开始对我国的投资项目社会评价进行正式研究，于1993年和1997年相继出版了《投资项目社会评价指南》和《投资项目社会评价理论和方法》两本书，并在多个投资项目上进行了实践。2002年4月国家发展计划委员会审定发行的《投资项目可行性研究指南》(试用版)正式将社会评价工作纳入到项目可行性研究内容中。2004年由中国国际工程咨询公司组织国内外社会评价资深专家编写的《中国投资项目社会评价指南》正式出版发行，成为中国建设项目社会评价工作的指导性文件。

对建设项目社会评价目前存在多种理解：一是以经济学为基础的社会费用效益方法中的社会评价，通常包括效益分析和公平分配分析；二是以社会学、人类学为基础的社会分析，分析社会和文化因素对项目成败的影响程度，这种方法为大多数国际组织所采纳；三是社会影响评价，包括对个人、组织和社区的影响。在中国一般把建设项目社会评价界定为与财务评价、国民经济评价、环境影响评价相并列的一种独立的项目评价方法。中国学者一般认为项目社会评价是识别、监测和评估投资项目的各种社会影响，分析当地社会环境对项目的适应性和可接受程度，以促进利益相关者对项目投资活动的有效参与，优化项目建设实施方案，是规避投资项目社会风险的重要工具。其主要工作手段是以社会学、人类学的专业知识为基础，具体分析投资项目的建设与运营对社会经济、自然资源利用、自然生态环境、社会环境等方面的影响，项目与当地社会的生产组织结构、社会政治、文化、种族关系、生活质量、风俗习惯各方面的相互影响及互适性以及项目在实施过程中可能出现的社会问题(如：公平问题、可持续问题、参与问题、贫困问题等)，从而提出尽量减少或避免项目负面社会影响的建议和措施，以保证其顺利实施并使效果持续发挥。

2 社会评价工作范围

我国水电工程项目一般地处高山峡谷地区，不仅投资规模巨大，对项目所在地区的社会经济的影响亦更为深远。尤其是水库需要淹没大片的土地和建筑、需要搬迁安置大量的人口，对项目建设区域的政治、经济和社会文化会产生重大影响。目前，中国水电项目社会评价工作范围从广度上讲，涉及所有受项目建设影响的区域、群体及个人，如项目影响区和受益区、建设征地区和移民安置区、项目建设各类利益相关者等；从项目建设时续上讲，贯穿了项目规划阶段、可行性研究设计阶段、项目实施阶段以及项目后评价阶段的全过程。

3 社会评价的关注重点

开展建设项目社会评价的目的在于使项目建设与区域社会经济发展目标协调一致，防止可能产生不利的社会经济影响，减少社会矛盾和纠纷，促进社会稳定，从而有效避免或减少项目建设和运营的社会风险，提高投资效益。在中国，水电项目社会评价的关注重点主要有如下几个方面：①当地政府、社会团体以及居民对项目建设的态度；②非自愿移民搬迁安置；③失地农民的生计恢复；④少数民族问题；⑤项目区内的社会文化；⑥项目区的贫困人口等弱势群体；⑦性别问题。

4 社会评价的基本内容

从关注的社会问题出发，水利水电项目社会评价的主要工作内容大致包括以下三个方面。

(1)社会影响分析。旨在分析预测项目实施可能产生的正面影响和负面影响，主要针对利益相关者进行辨别，正面影响分析主要是分析项目实施的社会效益，负面影响分析主要是分析项目实施所造成的不利影响。水电项目社会影响分析的主要内容如下：①项目对项目区居民收入的影响；②项目对所在地居民生活水平和生活质量的影响；③项目对当地基础设施、社会服务容量和城市化进程的影响；④项目对所在地不同利益群体的影响；⑤项目对项目区居民就业等方面的影响；⑥项目对所在地弱势群体利益、文化、教育、卫生以及少数民族风俗习惯和宗教的影响。

(2)社会互适性分析。主要分析和预测建设项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，以及当地政府、社会团体、居民支持项目存在与发展的程度，考察项目与当地社会环境的相互适应关系，同时分析各利益相关者参与项目的方法、程度等。主要内容包括：①分析预测与项目直接相关的不同利益群体对项目建设和运营的态度及参与程度，可能在哪些方面、在多大程度上对项目予以支持和配合；对项目建设中需要的能源、交通、供水等基础设施条件和蔬菜、粮食、教育、医疗等生活条件是否能够提供和保障；选择各利益群体的参与方式，对可能阻碍项目存在与发展的因素提出防范措施。②分析项目所在地现有技术、文化状况能否适应项目建设和发展的需要。③分析利益相关者参与项目的适当方法及参与程度，以便建设项目目标的实现，或在项目的原有目标不适合或不能再维持的情况下，对目标进行调整。

(3)社会风险分析。项目的社会风险分析是对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择影响面大、持续时间长，并容易导致较大矛盾的社会因素，分析可能出现这种风险的社会环境和条件，提出防范措施。主要从以下3个角度予以分析：① 项目实施对项目区(含外迁安置区)长久以来已经成熟稳定的社会生产生活状态、社会结构、民族风俗、宗教信仰甚至心理生态结构的影响，如移民搬迁造成的贫困、贫富差距、社会关系网破坏、文物生态的丧失等；② 对项目区所造成的社会影响因素反作用于项目实施的影响，如因项目建设造成贫困(或分配不公)的移民对工程建设和运营的阻挠等；③项目自身建设存在的风险，主要包括工程技术风险、市场风险等，其直接决定项目实施的成败。

5 社会评价的基本方法

建设项目社会评价涉及内容广泛，面临的社会问题相对复杂，中国水电项目社会评价一般由社会科学研究机构组织进行。通过社会调查，收集第一手资料，采用定性分析和定量分析相结合的方式，对能够量化的尽量进行定量分析，不能量化的则要根据项目地区的具体情况和投资项目本身的特点进行定性分析。社会评价中常用的工作方法如下。

5.1 社会调查工作方法

在试验中，耗能钢棒是通过预埋钢筋和预埋板焊接在一块共同实现作用，在试验中构件没有发生扭转，底部钢板和反力架底梁之间几乎没有滑移，所以在有限元模型中，并未对预埋钢板进行建模，而是将墙板两端各自的自由度分别耦合在一个点上，再通过固接的方式来处理，为了让模型分析时更好收敛，把墙板侧面均耦合到一个加载点上，从而保证模拟与试验情况相吻合。有限元分析加载制度与试验工况一致。

水利水电项目社会评价中的社会调查工作方法主要包括文献资料收集法、参与观察法、访谈法、座谈法和问卷调查法几种。由于各个调查方法都有其优缺点和适用阶段，社会评价人员需要根据项目阶段、项目目标的不同来选择适当的工作方法进行调查。

(1)文献资料收集法。由于文献资料是了解项目所在地历史和现状的依据，因此收集文献资料是进行深入社会评价工作的前提和基础。在水利水电项目社会评价工作中，需要收集的文献资料主要包括以下几个方面：① 统计资料及地方规划；② 项目的设计报告；③ 地方志和民族志。

(2)参与观察法。参与观察法是在自然状态下，根据预定的目的、计划，对调查对象进行观察，并记录、分析有关感性资料的方法。在水利水电项目社会评价工作中，参与观察法多用于项目鉴别阶段，社会评价人员通过参与观察可以了解项目区的基本情况，接触到各个利益相关者，初步发现项目的社会影响，为下一阶段的社会评价工作提供参考依据。

(3)访谈法。访谈法是社会评价人员通过有计划地与调查对象进行口头交谈，了解有关社会实际情况的一种方法，一般可分为结构式访谈和非结构式访谈。在水利水电项目的社会评价工作中，两种访谈形式都有所应用：在项目鉴别阶段，多使用非结构式访谈，通过项目区居民的非结构式访谈，对访谈主题做进一步补充，初步识别项目的各利益相关者；在项目实施其他阶段，根据访谈的目的设计访谈提纲，对具有典型性和代表性的人员进行深入的结构式访谈，以发现项目对项目区居民的潜在影响。

(4)座谈法。在水利水电项目的社会评价工作中，座谈法也广泛应用于项目的不同阶段。在项目鉴别阶段，通过与政府各部门的座谈，初步了解项目所在地的基本情况、地方政府对项目的态度以及项目可能潜在的社会影响；在项目实施的其他阶段，对社会评价需重点关注的人群(主要包括贫困群体、妇女群体、少数民族群体)进行有针对性的座谈，了解这部分特殊群体的利益诉求以及其社会适应性，分析其可能面临的社会风险。

(5)问卷调查法。在水电项目的社会评价工作中，问卷调查法多使用在项目准备阶段。在经历过项目鉴别阶段的初步社会调查后，社会评价人员根据已得到的信息设计问卷，选择适当的方法对项目区居民进行抽样调查，全面了解被调查者的社会经济情况、对项目的基本看法和需求，以及潜在的社会影响和风险等。

5.2 定性分析的有关方法

定性分析是一种主观感性的分析方法，具有简单、易理解的特点。常用的定性评价方法有: 有无对比分析法、逻辑框架分析法及利益相关者分析法等。

(1)有无对比分析法。有无对比分析是指有项目情况与无项目情况的对比分析。有无对比分析法首先要调查在没有拟建项目的情况下，项目地区的社会状况，并预测项目建成后对该地区社会状况的影响，通过对比分析，确定拟建项目所引起的社会变化，即各种效益与影响的性质和程度，判断项目存在的社会风险和社会可行性。

(2)逻辑框架分析法。逻辑框架分析法主要是分析事物的因果关系，通过分析项目的一系列相关变化过程，明确项目的目标及其相关联的先决条件，确定拟建项目根据逻辑关系分析可能会引起的社会变化，判断项目存在的社会风险和社会可行性，从而改善项目的设计方案。

(3)利益相关者分析法。根据项目的主要目标，确定项目涉及的主要利益群体，考察不同群体与项目间的利害关系，分析不同利益群体的相互关系，从而判断项目存在的社会风险和社会可行性。

5.3 定量分析的有关方法

定量评价是对定性评价的一种补充，它具有直观、操作性强的特点。常用的定量评价方法有层次分析法(简称“AHP法”)、模糊评价法及矩阵分析法等。

(1)AHP法。将定性指标数量化及各项指标无量纲化，从而反映各项社会指标对项目的相对重要程度。根据项目目标，将各种复杂的社会问题分解组成一个有次序的递阶层次指标结构，通过两两比较及计算判断矩阵的最大特征根，确定各指标的权重，从而进行项目各方案的比较。

(2)模糊评价法。利用模糊集理论在综合考虑社会评价项目的各项评价指标以及各方面因素的基础上，将各项指标进行量化处理，并根据不同指标对评判对象影响程度的大小分配以适当的权系数，从而针对各评判对象给出一个定量的宏观综合评价指标，通过对综合评价指标的比较选出最佳方案。

(3)矩阵分析法。将社会评价的各种定量与定性分析指标列成一矩阵表，将各项定量与定性分析的各项评价结果，按评价人员研究决定的各项指标的权重排列顺序，列于矩阵表中。由评价人员对此表进行分析，阐明各指标的分析结果及其对项目社会可行性的影响程度，从而提出社会评价的结论。

6 我国水电项目社会评价的主要经验

由于在水电项目的各阶段，政府对社会评价工作相对重视，我国水电项目在社会评价中取得了良好的效果。相关经验主要可概括为以下几个方面：

(1)专业人员的参与是社会评价的基本要求。“专业的人员干专业的事”，水电项目从业人员多源于工程建设管理专业，对社会学和人类学的了解不足，对水电项目的社会影响亦不会有充分的专业认知。因此，社会科学专业人员参与社会评价才能提供可信的专业成果。

(2)广泛的参与是社会评价的关键。水电建设项目涉及利益相关者众多，只有充分听取各方意见才能协调制定各方均能接受的建设方案。

(3)全面系统的社会评价是重要手段。水电建设项目影响面广且深远，涉及社会经济的各个方面，任何一点的疏漏均可能造成项目建设的失败。只有全面系统的社会评价才能尽可能全面地分析项目建设的社会影响。

(4)全过程的社会评价是成功的保障。中国近几十年来发展迅猛，社会经济条件日新月异。而水电项目建设又有周期长的特点，在整个项目实施过程中，各类利益相关者的诉求亦不断变化。只有不断地跟踪评价和及时调整，才能保障项目的顺利实施和最终目标的实现。

[1]中国国际工程咨询公司编著. 中国投资项目社会评价指南[M]. 北京:中国计划出版社， 2004．

[2]中国水利经济研究会， 水利部规划计划司编. 水利建设项目社会评价指南[M]. 北京： 中国水利水电出版社， 1999．

[3]陈阿江. 社会评价： 社会学在项目中的应用[J]. 学海， 2002(6)： 80-84．

[4]陈绍军. 水库移民系统社会评价理论及方法研究[J]. 中国农村水利水电， 2002(11)： 72-75．

[5]施国庆， 董铭. 投资项目社会评价研究[J]. 河海大学学报： 哲学社会科学版， 2003(2)： 52-56．

[6]王朝刚， 李开孟. 投资项目社会评价专题讲座(一)第一讲： 中国开展投资项目社会评价的必要性[J]. 中国工程咨询， 2004(1)： 43-44．

[7]刘乾乾， 范东亮. 工程项目社会评价指标体系的研究现状[J]. 价值工程， 2015(14)： 12-14．

[8]彭运芳. 关于投资项目社会评价的思考[J]. 武汉科技大学学报： 社会科学版， 2003(3)： 51-53．

[9]吴宗法， 王浣尘. 投资项目社会评价及其应用[J]. 上海交通大学学报： 哲学社会科学版， 2003(4)： 58-61．

(责任编辑 焦雪梅)

Methodology and Experiences of Social Assessment for Hydropower Projects in China

LI Chaoyun1, BIAN Bingqian1, ZHU Qibin2

(1. PowerChina Huadong Engineering Corporation Limited, Hangzhou 310014, Zhejiang, China; 2. Hohai University, Nanjing 210098, Jiangsu, China)

Most of water resources and hydropower projects are located in mountain valley area, where the local economic and social development level is relatively low, so the impact of water resources and hydropower project construction to local society is very great. In recent years, the majority of water resources and hydropower projects have carried out systematic social assessment. The current development and practical experiences of social assessment for water resources and hydropower projects in China are briefly introduced according to years of work experience from the aspects of development process, scope, focus and method of social assessment．

hydropower project; social assessment; methodology; experience

2015-07-13

李超云(1970—)，男，浙江临海人，高级工程师，主要从事移民工程规划设计和项目管理工作；卞炳乾(通讯作者).

F282

B

0559-9342(2015)09-0091-04