不同能力体系下物流企业IT治理模式的设计

[摘要]现代物流业是以信息技术为核心，通过强化资源的整合和全过程的优化，以实现快速响应顾客的需求和物流功能的集成化。因此，为了提高信息及其相关技术对物流企业绩效的贡献度，物流企业必须面临IT治理问题。处于不同的发展阶段物流企业，具备不同的物流能力体系，从企业高层、业务部门和IT部门三个维度的治理权限出发建立五种IT治理模式，物流企业应该依据自身能力发展特点选择相应的IT治理模式，对改善IT应用绩效具有积极的作用。

[关键词]能力体系；物流企业；IT治理模式

[中图分类号]F275[文献标识码]A[文章编号]2095-3283（2015）01-0130-03

[作者简介]胥洪娥（1972-），女，江苏盐城人，副教授，管理学硕士，研究方向：物流与供应链管理。在经济全球化和电子商务的双重推动下，我国物流业正从传统向现代迅速转型。现代物流业是以信息技术为核心，强化资源整合和全过程的优化，以实现快速响应顾客的需求和物流功能的集成化。因而，信息及其相关技术（以下简称IT）对物流服务的发展起到越来越重要的地位，物流企业的发展离不开IT的支撑。然而，不同企业IT的应用效果存在很大的差异，这使得企业高层管理者不得不思考影响IT应用效果的一个重要因素——IT治理问题。本文从物流企业的能力体系角度出发，分析不同能力体系下物流企业IT治理模式的选择。当物流企业处于不同的发展阶段时，其要素能力与运营能力会发生相应的变化，从而具备了不同的能力体系。处于不同能力体系下的物流企业，其情境要素发生了很大的变化，因而IT治理模式也必须发生相应的变化。因此，物流企业应该依据自身能力发展特点，选择相应的IT治理模式，对改善IT应用效果具有积极的作用。

一、IT治理模式

目前国内外对IT治理概念还缺乏统一的定义。国际信息系统审计与控制协会（ISACA）认为IT治理是一个内涵丰富的术语，包括信息系统、技术及连通性、商业活动、法律相关事宜以及利益相关者——公司董事、高级管理人员、业务流程的执行者、IT 供应商、IT使用者以及审计人员等[1]。美国麻省理工信息化研究所教授Peter Weill[2]等人将IT治理的定义为：在IT应用过程中，为鼓励期望行为而明确决策权的归属和责任担当框架。国内学者李维安等人认为IT治理不同于IT管理，是组织信息技术活动中决策权力、责任的配置以及相应机制的形成过程，是公司治理的一部分。

本文依据麻省理工学院Weill等人的研究结果，从企业高层（包括CEO、董事会等）、业务部门和IT部门三个维度的治理权限出发建立了五种IT治理模式。

1企业高层统一负责制。高级管理层负责制定影响整个企业的IT决策，高级管理层可能是一群高级业务主管，也可能是单个主管。

2业务部门自主负责制。业务部门根据自己的业务需求自主决定决策，该业务部门的主管是关键业务流程的负责人或代表。

3IT部门统一负责制。专业的IT人员制定企业内部的所有IT决策活动，有可能是一个或者一群IT主管。

4IT部门与业务部门共同负责制。IT专业人员与业务主管共同商讨并制定IT决策活动，业务主管是关键流程的负责人。

5企业高层与业务部门联合负责制。总部在统筹安排的基础上，将部分IT相关活动分权给业务部门，由业务部门根据自身业务需求作相关决策。

不同企业依据自身的特点，选择相应的治理模式或者以上模式的拓展。

二、物流企业的能力划分及其相应特性

关于物流能力的内涵，国内外学者尚无统一的定义。国内学者马士华[3]以供应链的物流服务为研究对象，提出物流能力是由要素能力和运作能力构成。汪鸣等[4]认为物流能力通常是指开展物流运作和提供物流服务的企业在实现创造顾客服务价值的过程中所具备的对物流的计划、控制及过程实施的能力。唐纳德J鲍尔索克斯等[5]认为物流能力就是对厂商能否在尽可能低的总成本下提供有竞争优势的顾客服务的一种相对的评估。

本文在马士华的研究基础上，认为物流能力体系是由某一特定物流系统中的要素能力和运作能力两部分构成[6]。要素能力是指输入某一特定物流系统的各种资源，主要包括物质资源、人力资源、资金和信息。从可评价性的角度讲，物流要素能力主要是指物流机械设备、物流设施面积的能力（机械设备或仓储设施面积的数量、生产率、劳动时间等诸要素的综合）；运作能力是指某一特定物流系统的物流管理者通过采用物流计划、组织与控制等手段，优化配置物流资源，为整个物流系统提供高效率、低成本的物流服务的能力。如果说物流要素能力是一种静态能力，那么物流运作能力就是在这种静态能力的基础上的一种动态提升，是一种动态能力。根据资源能力和运作能力两方面的要素，将物流企业能力划分为四种类型。

A类企业的资源要素不足，运营能力低。这种类型的企业通常处于创业初期，管理尚不完善，企业的最高领导者拥有最终和所有的决策权，还不存在治理的概念。

B类企业的资源要素充足，运营能力低。这种类型的企业各项资源比较充足，但是管理很不规范，各项资源没有得到很好的治理，各部门独立决策，相互之间缺少沟通和协调。

C类企业的资源要素不足，运营能力高。这种类型的企业在发展过程中资源受到局限，为了充分发挥优化利用有限的资源，他们通常将资源集中到某几项业务上，优化和降低风险。

D类企业的资源要素充足，运营能力高。这类企业通常已经发展起来，但是需要不断拓展新的市场和新的产品，具有标准化的管理流程，公司需要不断进行资源的重新配置和优化。

三、不同能力体系下的物流企业治理模式的选择

根据上文能力体系的划分，建立以要素能力为X轴，运作能力为Y轴的坐标系。在该坐标系中，四种类型的物流企业及其IT治理模式的选择，如图1所示。endprint

（一）A类物流企业治理模式的选择

A类物流企业需要不断拓展市场，快速发展自己的业务，以寻求在行业中的地位。在企业初期快速发展过程中会面临很多问题，需要不断完善各项制度，尚没有IT治理意识，企业高层会更多地关注IT项目的管理，如IT项目的执行、协调、控制等活动。

（二）B类物流企业及其治理模式的选择

B类物流企业对IT治理模式的选择，要充分考虑各个部门的发展状况，根据业务部门的业务和资源状况，可以采用业务部门自主负责制或IT部门统一负责制。前一种模式可以充分发挥各个业务部门的业务特色和资源应用状况，后一种模式可以更加规范统一管理，整体资源分优化。

（三）C类物流企业及其治理模式的选择

C类物流企业的进一步发展需要借助并集成外部的资源，信息技术正好能够满足这一需求，并积极地发挥重要作用。IT相关活动的治理需要从高层统一协同，并确保各项资源满足组织目标发展的要求。因此，C类物流企业通常可以选择企业高层统一负责制，更能促进IT活动满足各项业务发展，同时确保与组织目标一致。

（四）D类物流企业及其治理模式的选择

D类物流企业的各项业务发展已经非常成熟，资源丰富，规模也比较庞大，需要不断优化整合各项业务，以降低成本，开拓新的市场领域。每个业务部门通常都会有自己的业务领域，不了解业务流程的专业IT人员很难解决各个部门的信息技术的需求与投资决策问题。从企业整体发展角度，这些部门的发展目标必须与企业的整体目标保持一致，因此D类物流企业适宜采用企业高层与业务部门联合负责制或者IT部门与业务部门共同负责制。

四、物流企业IT治理实践的启示

（一）IT治理不同于IT管理

IT治理是从制度层面规范组织结构、业务流程、管理模式等，既要做到不触犯法律、规章方面的相关约束，也要做到IT相关活动与企业业务目标的一致性，从而提高管理效率，实现企业的战略目标，并规避IT投资的风险。IT管理与IT治理存在本质的区别，李维安等人[7]研究表明：IT应用是管理问题，IT投资中利益相关者利益均衡是治理问题；IT投资与使用的决策过程属于管理问题，然而做哪些决策以及由谁决策是IT治理治理问题；提供IT技术与服务是管理问题，如何使信息技术为企业战略服务是IT治理问题。因此，IT治理不等同于IT管理，不能混淆两者之间的关系。

（二）IT治理模式应该与物流企业的发展阶段相一致

IT治理模式的选择受到企业情境要素的影响，各个企业都具有自己独特的发展历史、文化背景、人员结构、行业特点、发展阶段等情境要素。物流企业在不同的发展阶段，其要素和运营能力都存在很大的区别，这就会影响到企业IT治理模式的选择。当要素能力很强，运营能力较弱时，企业IT治理模式会更多地放权给业务部门或者IT部门；当要素能力较弱时，运营能力较强时，企业IT治理模式会更多地采用集权式治理；当要素能力很强，运营能力也很强时，企业IT治理模式会采用集权与分权相结合的方式治理；当要素能力很弱，运营能力也很弱时，企业尚无治理意识，会更加关注IT相关活动的管理；因此，企业发展阶段是影响IT治理模式选择的重要因素。

（三）不存在普适性的IT治理模式

IT治理模式是随着企业情境因素的变化而变化，不存在适用于所有企业或者企业不同发展阶段的IT治理模式。IT治理机制是一个动态过程，不存在最佳的机制[7]。它是依据组织环境和组织文化来设计的，以期能够鼓励期望行为的发生，是一个极其复杂的过程。本文仅仅从物流企业的能力体系角度分析了IT治理模式的选择，在实践中应用中，需要综合考虑其他的组织情境要素。

总之，随着物流企业的不断发展，企业的要素能力与运营能力也会随之变化，使企业具备了不同的能力体系。处于不同能力体系下的物流企业，IT治理模式也会发生相应的变化。随着IT技术的不断发展和深入应用，每个企业都会面临着IT治理的相关问题，IT治理绩效会直接影响到企业绩效。因此，物流企业能够依据自身的特点，选择相应的IT治理模式具有重要的意义。

[参考文献]

[1] IT Governance Institute，COBIT50，http：//wwwitgiorg

[2] Peter Weill，Jeanne WRossIT governance—How Top Performers Manage IT Decision Rights for Superior ResultsBoston： Harvard Business School Press2004

[3]马士华，陈习勇供应链环境下的物流能力构成及其特性研究[J]管理学报，2004，1（1）：108-110

[4]汪鸣，冯浩我国物流业发展政策研究[M]北京：中国计划出版社，2002

[5]唐纳德·J·鲍尔索克斯，戴维·J·克劳斯著，林国龙等译物流管理—供应链过程的一体化[M]北京：中国机械工业出版社，2002

[6]胥洪娥基于物流能力体系的物流成本构成及控制方法的探讨[J]安徽：华东经济管理，2009，23（8）：135-139

[7]李维安，王德禄IT治理及其模型的比较分析[J]北京：首都经济出版社，2005，7（5）：44-48

（责任编辑：陈鸿鹏）endprint