ORCID对图书馆服务拓展的启示研究

陈 林

（福建船政交通职业学院图书馆 福建 福州 350001）

2013年10月29日，《中国科学报》刊登“ORCID中国服务与科学家国际化识别暨iAuthor签约和启动仪式”的相关报道，报道指出，为保障中国科学家永久持有“国际学术身份证”，促进中国科学家与全球学术界的接轨，中科院文献情报中心与ORCID（Open Researcher Contributor ID，开放研究者与贡献者身份）签署合作协议，开发ORCID中国服务平台iAuthor[1]。ORCID起源于Thomason Reuters（汤森路透）与自然出版集团2009年在剑桥召开的旨在解决名称歧义问题的第一次名称标识符高峰会议，后得到了包括 Thomason Reuters、Elsevier（爱思唯尔出版社）及大英图书馆等众多国际知名组织的支持。通过对全球最具影响力高校、基金组织、社团、出版商及公司领导者的集聚，ORCID逐渐发展成一个专注于解决学术研究中研究者姓名混淆问题、提升科学发现进程及资助与合作效率的非盈利组织[2]。ORCID为科研学者提供一套免费、全球唯一的16位身份识别码，不仅有利于研究人员的身份明晰，还方便了对个人科研产出的管理[3]。

1 ORCID的主要功能

从总体上看，ORCID提供两项核心功能：（1）用于获取唯一标识符和管理活动记录的注册系统；（2）用于支持系统间通信和身份验证的API（Application Programming Interface，应用程序编程接口）[4]。针对不同使用对象，ORCID开发有不同的使用功能。

1.1 ORCID面向研究者的主要功能

作为一个非盈利开放性机构，ORCID的注册系统免费供个人使用，研究者可借助ORCID实现以下核心功能：（1）免费注册，获取永久性的国际学术身份证。（2）编辑、维护ORCID标识符与个人学术记录，实现对个人学术成果及产出的管理。（3）注册系统内的相关检索。（4）建立ORCID标识符与研究对象（如数据集、设备、文章、媒体报导、引文、试验、专利、笔记等）的有机连线，将ORCID标识符嵌入至个人资料维护、稿件提交、资助申请、专利申请等关键流程，避免研究者在不同科研信息系统内的重复输入，增强科学发现流程，改善科研活动运作效率及科研社区的内部协作[4]。

具体来说，如：（1）ORCID相对引文管理流程的嵌入，通过上传ORCID标识符到Researcher ID中，该信息将可在EndNote的参考文献目录中使用，并最终成为格式化引文的一部分；（2）ORCID对投稿、评审流程的嵌入，ORCID标识符可在ScholarOne Manuscripts中使用，并作为同行评议流程的一部分，发表的文章一旦被 Web of Knowledge平台索引，即可链接至ORCID的作者概况信息并进行检索[2]。

1.2 ORCID面向组织的主要功能

ORCID是一个包含了学术界相关资助机构、科研机构、出版商、协会、集成商，全球最广泛力量的同盟性组织，其宗旨在于明确科研产出及成果归属，推动科研社区协作，提升科研进程效率，因此，针对不同的会员机构，ORCID设计有不同的科研服务项目。

（1）针对资助机构，ORCID可以帮其对受资方科研活动产出及成果进行持续追踪、从而制定相应的资助战略及决策。ORCID标识符的出现为资助机构提供了应对挑战的绝妙途径，资助机构可以通过ORCID标识符与资助申请、进度报告等关键资助流程的嵌入，提升资助项目产出与成果的精确性及透明度，优化资助决策流程。具体来说，ORCID为资助机构提供公共记录创建、活动报告和管理受资方数据库等服务[5]。（2）针对科研机构，ORCID可以帮助科研机构实现其科研人员与科研活动的有效关联，及对机构数据库、研究活动记录的动态化管理。这有效解决了科研大数据环境下科研机构面临的难题，那就是如何准确、快捷地建立科研学者与其科研活动的关联，如何精确科研成果归属、衡量成果影响，如何同步更新数据库、有效存储和管理科研信息记录，并实现科研人员相关信息的动态化流转[6]。（3）针对出版商，版权问题是长期以来困扰他们的突出问题，问题主要表现在两个方面：一是对作者信息库的管理，作者信息库中的数据是了解作者历史、执行按名称检索以及追溯查找、管理审稿专家的基础，要求极高的精确度，除需及时更新外，作者信息库还常常包含重复、以及容易产生歧义的信息，这就要求出版商不断地投入人力物力对作者信息进行更新及歧义消除；二是对出版物参考文献元数据的管理，为保证作者与文章的精确对应，出版商常常需要通过人工审查消除歧义，工作量大，内容繁琐。而ORCID标识符的出现为出版商提供了与研究者数据交换的平台。（4）针对协会和集成商，ORCID平台提供开放、透明、非专有、移动性注册系统，形成会员单位科研人员及学者唯一永久的标识符，有利于协会对科研学者的智能化管理；另外，ORCID标识符与科研产出、学术成果的精确关联，有利于协会对其成员学术贡献的确认与记录及职业发展的规划[7]。对集成商而言，ORCID标识符的出现为其提供了新的商机，集成商可通过ORCID标识符与关键系统和工作流程（如研究信息系统、稿件追踪系统、基金申请流程、会员数据库）的集成，更新升级原系统，还可就ORCID标识符与本地系统的集成，开发新的集成化应用工具[8]。

2 基于ORCID的图书馆服务拓展思考

2.1 宣传ORCID标识符优势，鼓励科研人员申请使用

最近，ORCID平台及学者唯一标识管理理念与国内科研管理实践呈现进一步的融合趋势，先是清华大学借鉴ORCID理念为清华大学学者建立唯一标识ThuRID（Tsinghua University Research ID）；2014年10月28日，中科院文献情报中心宣布与ORCID合作建立ORCID中国平台——中国科学家在线（iAuthor）；2014年10月29日，清华大学图书馆组织承办“信任、关联、合作：学者身份标识及创新服务”学术研讨会，会议上，由清华大学发起并联合全国8家大学图书馆组成的“中国大学学者标识建设及服务推进工作组”正式成立[9]。由此可见，国内图书情报相关机构作为ORCID标识符宣传推广的先驱力量，在推动科研学者身份标识的建设机制、促进以人为核心的知识组织及服务方面发挥着核心作用。今后，图书馆应大力宣传ORCID标识符优势，鼓励科研人员申请使用：（1）在平时与科研人员的沟通交流（如引文数据相关讨论）中，向其解释ORCID标识符在计算个人科研成果及科研成果被引用次数、建立个人所有形式学术成果间的有效连接、减少科研人员进行作者身分管理的时间、树立学术成果权威性等方面具备的优势；（2）以（Communication Letter）沟通交流信件的形式在院校内进行关于ORCID标识符系统性的优势阐述；（3）通过图书馆门户网站宣导ORCID注册及使用；（4）将ORCID ID纳入图书馆机构典藏进行管理。

2.2 利用ORCID构建院校科研门户（Research Portal）

科研信息化管理环境中，无论是科研资助机构、科研机构还是相关协会组织、出版商，对系统性科研学者个人档案及学术产出和成果档案的需求不断攀升，Research Portal正是各院校、科研机构建立，为满足相关利益机构上述科研信息需求的桥梁与纽带。ORCID管理理念的出现，为图书馆辅助院校的Research Portal构建提供了崭新的方法和思路。（1）辅助科研人员注册使用ORCID，明晰作者身份，改善科研成果归属及报告状况，协助科研人员开展高效的个人身份管理及科研成果管理，从而增强其自主维护Research Portal中个人档案及学术产出与成果档案的能力；（2）通过机构或院校内Research Portal与ORCID平台的集成，实现Research Portal中学者个人档案、成果档案的实时更新；（3）通过ORCID平台，丰富Research Portal中科研成果的外部相关性成果，根据内部及外部报告研究成果，尽可能进行完整的了解。

2.3 利用ORCID协助院校的科研报告及科研评估活动

科研信息化管理的另一个重要特征便是科研报告、科研评估活动的严格化及规范化。评估分析报告不仅可以为学校和院系的科研管理部门提供及时、准确、可靠的数据支持和参考资料，以便其准确把握自身科研实力发展情况，同时也可以为教师和科研人员提供学科发展态势信息，助力其课题选择和基金申请。图书馆可通过设置从ORCID平台接受本院校教研人员学术活动的通知，定时填充机构报告系统或国家级／地区及评估方案，或是通过在ORCID平台设置相应报告系统、评估方案所需资料的模板，定期进行ORCID平台内的模板导出及报告／评估系统的模板导入活动，使得院校及时掌握其科研活动的第一手资料，不仅提高了院校开展科研报告及评估的效率，更有利于院校针对实时性的评估结果制定正确的科研决策，从而推进院校科研活动的可持续发展。

2.4 利用ORCID实现图书馆科研数字化资料有效管理

科研数据大环境中，科研人员的学术产出形式纷繁芜杂，既包括科研数据集、书籍、科研论文、媒体报导，又包括试验视频、科研专利、科研笔记等，而且科研信息管理的范畴绝不仅局限于科研产出及科研成果，更涉及对科研人员档案、科研评估报告等数字化资料的有效管理。图书馆作为院校内科研数字化资料管理的不二人选，应当在ORCID管理理念的指导下，实现对数字化科研资料的有效管理，具体途径包括：（1）利用ORCID唯一标识符将各种形式的科研成果、科研相关档案串联起来，建立以科研学者为核心的科研信息组织及服务；（2）利用ORCID平台与院校科研信息系统、机构库的集成，实现校内科研信息与ORCID平台信息的交互式传递与更新；（3）使用ORCID作为数字化资料的存储平台。

3 结束语

ORCID是目前在学术论文投稿、基金申请提交、科研产出管理和传播等科研活动中，用于识别科研人员身份的、使用范围最广的一套唯一性标识符，无论对科研学者，还是对科研机构、资助机构、协会、出版商、集成商而言，ORCID都为其提供了强大的功能性支持及良好的发展机遇。ORCID同样为图书馆创新型服务的开展开辟了新的途径，国内图书馆应在积极宣传ORCID标识符优势，推进其使用进程的基础上，利用ORCID平台构建院校科研门户，协助院校的科研报告及科研评估活动，并实现对科研数字化资料有效管理。

[1]王珊.解决论文作者姓名歧义，科学家将有国际身份证[EB／OL].[2014-10-29].http：／／news.sciencenet.cn／htmlnews／2014／10／306319.shtm.

[2]Thomson Reuters.Thomson Reuters Helps Connect Researchers to Research across Its Scientific Literature Ecosystem with the Integration of the ORCID Registry[EB／OL].[2014-11-02].http：／／thomsonreuters.com／press-releases／112012／orcid＿regisrty＿integration.

[3]中国科学院文献情报中心.“中国科学家在线”平台正式上线[EB／OL].[2014-11-07].http：／／www.cas.ac.cn／xw／yxdt／201410／t20141030＿4233324.shtml.

[4]ORCID.What is ORCID[EB／OL].[2014-11-04].https：／／orcid.org／content／initiative.

[5]ORCID.ORCID for Organizations-Funders[EB／OL].[2014-11-04].https：／／orcid.org／organizations／funders.

[6]ORCID.ORCID for Organizations-Research Orgnizations[EB／OL].[2014-11-04].https：／／orcid.org／organizations／institutions.

[7]ORCID.ORCID for Organizations-Associations[EB／OL].[2014-11-04].https：／／orcid.org／organizations／associations.

[8]ORCID.ORCID for Organizations-Integrators[EB／OL].[2014-11-04].https：／／orcid.org／organizations／integrators.

[9]张蓓.清华大学图书馆召开“信任、关联、合作：学者身份标识及创新服务”学术研讨会[EB／OL].[2014-11-04].http：／／www.sal.edu.cn／information-info.asp？id=5551.