技术竞争情报融入科技查新服务的实施

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科技查新是为科技项目新颖性提供查证的服务性工作。它以数据库检索为主要手段，以相关文献对比分析为依据，对项目的创新点作出查新结论[1]。科技查新在为科研人员提供科技文献支撑的同时，也为科研管理者与评审专家提供科学客观的技术新颖性分析。

目前全球科技竞争日趋激烈，对科技信息的需求更加迫切，技术竞争情报成为信息分析的重要部分。技术竞争情报是指能够给组织的竞争地位带来潜在影响的有关外部科学技术的威胁、机遇或发展的信息，以及对这些信息进行搜集、分析、传递、利用和评估的过程[2]，是竞争情报理论和方法在科技领域中的应用。国内许多同行对科技查新机构开展竞争情报服务进行了分析[3]，认为科技查新机构具有信息、人才、用户等资源，开展竞争情报服务有一定优势[4-5]。但相关研究均局限于开展竞争情报和咨询信息服务。我们将科技查新报告与技术竞争情报方法融合，为科研人员和管理者提供更深度的情报评价服务，以促进科技创新发展。

1 科技查新与技术竞争情报的融合

科技查新与技术竞争情报是信息服务的两种形式，其研究内容和研究方法有所不同，意义与作用也不一样，但实质都是一种获取科技信息并进行分析的情报研究工作。虽然科技查新侧重于技术项目的新颖性评价，技术竞争情报重点是竞争地位的分析与取得，但二者均需对技术的地位和现状进行评估。

1.1 研究内容的融合

技术替代和技术创新的需求使得企业对技术竞争情报非常重视，技术竞争情报对竞争性技术与竞争性产品进行定标比超研究，其目的是对竞争性技术或产品进行动态的监测和分析，以期获得商业的利益技术优势。科技查新是指在科研活动中，通过科技文献检索和综合分析的方法，对立项课题和申报成果等的创新性及有无重复问题给予评价，为科研管理者和科研人员提供决策依据的情报服务，其目的在于通过与项目相关文献和查新课题之间的对比分析, 确定查新课题的新颖性、先进性[6]。但对相关竞争性技术的详细指标与应用潜力并不进行一一对比，往外是静态的且不以获得商业利益为目的。

1.2 研究方法的融合

科技查新与技术竞争情报在情报收集程序方法上有共同之处。科技查新是对公开发表信息(文献、专利等)数据库进行检索与分析，技术竞争情报是有针对性地收集正式出版物(白色文献)和非正式出版物(灰色文献)信息[7]。

在分析方法上，目前科技查新采用情报归纳、对比等传统情报分析方法，技术竞争情报分析方法，既包括现代情报分析技术(如数据挖掘、专利分析工具和情报分析系统等)，也包括技术分析方法(如技术路线图、技术生命周期/S曲线等)，以及战略分析方法、SWOT分析、定标比超等[8]。

2 技术竞争情报融入科技查新的必要性与可行性

科技查新工作的性质和任务决定了科技查新必须符合国家科技创新的需求[9]。在科技快速发展的竞争环境中，科技查新亟需融入技术竞争情报的方法与思路，协助参与国际科技创新竞争。

2.1 必要性

科技创新本身具有不同层次的竞争属性，科技管理者与查新委托方均需对国内外同类科技项目进行竞争分析，以便进行科技决策。

科技查新报告的实质是一个科技评价分析的情报报告，涉及科技项目的国内外研究现状、同类研究格局、发展趋势等信息，并针对科技项目进行针对性的新颖性和创新性评价。但目前查新评价中缺乏技术竞争情况分析，报告中往往只是罗列相关信息，缺乏分析，使得查新报告缺乏针对性，对技术的先进性对比并不深入，因此降低了报告深度和结论的参考价值。在科技查新信息分析与创新评价过程中，与竞争情报融合将有助于把握研发竞争动态和格局，为科研的投入与资源配置提供支持。

2.2 可行性

技术竞争情报的情报源包括科技论文、专利、标准和市场信息等，它们是科技查新报告中所检索分析的内容。科技查新机构在信息收集与加工、情报分析和人员等方面具有明显优势。查新机构拥有完整的文献信息资源，如特色数据库、各类研究报告等，为技术竞争情报服务的开展提供了可靠的资源保障。同时，查新工作人员具备相应的学科背景，在信息收集与加工、情报分析方面有丰富的工作经验和较强的综合能力，在查新工作和知识、信息的深度开发和利用方面具有一定的竞争力，为技术竞争情报服务的开展奠定了有力的人才队伍基础。

3 技术竞争情报融入科技查新服务的实施

随着国家科技创新战略的实施，科技查新的服务主体，即科技创新的对象，正在由科研院所转向企业，以发展具有自主知识产权的产品与技术来占领市场，取得国家整体的科技竞争优势。因此，技术竞争情报将成为科技查新咨询服务的主要内容。

随着创新经济的发展和科技查新咨询需求日益多样化，查新报告现有的内容与形式已难以满足用户需求，需要随着功能的提升而进一步突破，同时技术创新对技术竞争情报的需求也非常迫切。技术竞争情报与科技查新的融合，将科技查新焕发出新的生机，提升科技查新技术评价的价值。

3.1 科技查新服务内容

技术竞争情报对于技术的分析是全周期全流程的，包括对竞争技术的外部监视，为企业提供对技术环境和竞争对手技术实力的正确认知，据此制定和实施先发制人或防守反击的对策；对技术与产品的研发管理，在研发流程提供决策支持；在战略规划方面，为实施产品战略与研发战略提供支持。

当科研管理者或科研人员的技术情报需求超出查新报告内容时，则应根据其需要拓展服务内容，并提供多样化的服务。科技查新人员需根据服务内容，与科研人员沟通，提供合适的信息服务形式，包括对某项技术领域的定期监测跟踪、对同一技术不同产品指标的定标比超、通过文献与专利信息分析获得前沿领域趋势与潜在竞争技术等。

3.2 科技查新服务形式

随着信息服务范围的拓展，科技查新机构的信息服务产品不仅包括科技查新报告，还包括定题跟踪、定期监测报告和技术提供咨询服务以及技术可行性分析论证。

3.3 科技查新报告

科技查新服务中，查新人员不仅要在检索与情报分析过程中加强技术竞争性分析，还应在查新报告中关注重要的竞争技术、重要的研究机构、关键的专利技术。在结论中，不仅要对比查新技术的新颖性，还要加大对竞争技术的分析与对比，才能为科研人员与评审专家提供更多有价值的信息。科技查新从委托人提出查新委托到最终出具查新报告，整个流程中最重要的环节是文献检索及撰写查新报告。在这两个环节中融入技术竞争情报的分析，是对科技查新报告内容的深化。具体路线如图1所示。

图1 技术竞争情报融入查新流程与传统查新流程对比

在科技查新报告中融入技术竞争情报思路，对技术关键指标和创新点的国内外研究现状进行系统对比分析，并通过计量学分析研究机构、研究者等研究格局，获得了科研管理者和科研人员的肯定。

4 结语

在科技查新报告中融入技术竞争情报思路，获得了科研管理者和科研人员的肯定。由于科技查新报告是高度规范性的评价报告，如何根据不同的查新需求，对查新报告进行规范定制，还需要进一步的研究探讨。