我国离退休老年人幸福度调查方法学探讨

孙荣国，贾晓蓉

（1.四川大学临床医学院/华西医院，四川 成都 610041；2.成都市食品药品检测中心，四川 成都 610045）

● 调查与理论研究 ●

我国离退休老年人幸福度调查方法学探讨

孙荣国1，贾晓蓉2

（1.四川大学临床医学院/华西医院，四川 成都 610041；2.成都市食品药品检测中心，四川 成都 610045）

分析我国离退休老年人幸福度调查方法学，包括：调查对象、调查工具、分析方法等的现状及其不足之处，并提出普查与调查相结合、调研与干预相结合、单因素与多因素分析相结合、横向与纵向研究相结合、现行问卷与研发相结合、现有资料与未来研究相结合、内因与外因干预相结合、统计与专业分析相结合八个方面的建议。

老年人；幸福度；调查方法

老龄化己逐渐成为世界范围内不可阻挡的发展趋势，随着我国人口老龄化进程的加快，老龄人口数量日益增大[1]。国内学者对主观幸福度的研究始于20世纪80年代[2]。近年来，国内有关老年人幸福度研究逐渐增多。不同时期、不同作者的研究重点有所侧重，并且调查对象、调查工具、分析方法等不尽相同，相关研究及其管理工作有待进一步深入。笔者通过确定“退休”，“离退休”、“幸福度（幸福感、幸福指数）”、“老（年）人”和“调查（研究、分析）”等关键词后，在国内大型中文期刊数据库CNKI和维普中进行交叉、多层次相关文献搜索，时间跨度为1988-2014年。然后，分类阅读并引用具有代表性文献13篇，定性凝练我国离退休老年人幸福度调查与分析方法及其应用情况，以回顾我国离退休老年人的幸福度。

1 调查方法学状况

1.1 调查目的、范围及对象

目前的调查主要依据调查目的，确定调查对象，涉及不同地域、不同社区、不同单位、不同老年人群体。在一定范围中，例如本部门、单位的全体离退休老年人，主要目的是了解和掌握一定范围内（本单位）离退休老年人幸福度及其影响因素；在一个较大范围中（社区），通过抽样的方法（随机抽样[3]、整群抽样[4]、分层抽样[5]、系统抽样[6]），以及不同抽样方法的组合应用（如分层整群随机抽样的方法[7]）等方法，确定调查样本，主要目的是通过样本调查，推断同一较大范围中离退休老年人幸福度及其影响因素。在调查对象的选择上，有的研究具有明确的纳入和排除标准，在调查问卷的回收上，有的研究缺乏调查问卷回收率和有效率的报告。

1.2 调查类型

离退休老年人幸福度调查类型分为横断面调查[8]和纵向性调查[9]。其中，在国内众多报道文献中，仅2009年张远兰等[9]采用了前瞻性、纵向性调查，大多缺乏针对离退休老年人幸福度的主要影响因素进行干预及其成效研究的报告。

1.3 调查工具

在常用的十余种调查工具（问卷或量表）中，大多源自国外，目前尚缺乏根据我国国情而研制的相关量表（问卷）及其信效度综合评价，值得高度重视。在诸多量表（问卷）中，以纽芬兰大学幸福度量表(MUNSH)应用最为广泛，对我国离退休老年人幸福度的评价产生了巨大的影响。在相关文献中，所涉及研究离退休老年人幸福度的主要量表（问卷）包括：纽芬兰大学幸福度量表、艾森克个性问卷、社会支持评定量表、焦虑自评量表、抑郁自评量表（SDS）、家庭环境量表中国版和费城老年中心信心量表[6,8,10,11]等。

另外，目前我国缺乏全面、系统离退休老年人幸福度调查研究，特别是直接与城市或区域等离退休老年人卫生健康规划紧密结合的研究报告。

在关于离退休老年人幸福度调查研究中，由于多使用分值测量的形式，故所采用的分析方法多为计量资料的统计学分析方法，除统计学描述外，常见分析方法包括：独立样本的t检验、配对t检验、方差分析及其多重比较、Pearson 相关分析等。1993年许淑莲等[12]和2012年李硕等[8]尝试引入多元方差、多元回归等多因素分析方法进行综合分析，值得借鉴。2011年吴惠娟等报告[13]，计量资料经正态性和方差齐性检验后, 方进行t检验和F 检验，从而使其结果分析报告更加充分、可评价。

我国离退休老年人幸福度调查方法学主要不足之处为：①对于一定范围“普查”重视程度不够，调查对象的纳入和排除标准有待完善，调查样本确定及其调查问卷回收与有效性等报告不足，分析结果表述欠规范等；②重调查、轻干预；③单因素分析多、多因素分析少；④横断面调查多、纵向研究与干预性研究缺乏；⑤外来（国外）调查问卷（量表）应用多，国内研发及其使用的调查问卷（量表）少；⑥单个研究较多、多资料综合研究少。

2 调查方法学的建议

2.1 普查与调查相结合

在调查问卷（量表）填写上，若涉及调查范围小、调查对象少，则建议收集全部调查对象的数据资料，若涉及调查范围较大、调查对象较多，则可采用抽样方法进行调查问卷（量表）填报，以便节省调查资源，较好地控制调查误差。按照不同年龄、文化程度和身体状况的调查对象，切实做好调查问卷（量表）的填写。例如,当调查对象不能或无法填写调查问卷（量表）时，可以考虑由照料调查对象的亲属，或调查者协助填写，但是必须注明。

原则上，尽量不要设立较为严格的纳入与排出标准进行离退休老年研究对象的筛选，因为这样的样本所推断的总体范围变窄，无法涵盖所有离退休老年人，会遗漏部分离退休老年人幸福度调查。另外，被排出的部分离退休老年人或许幸福度较差，正是全社会应该高度重视的离退休老年人群体。因此，不能仅仅因为部分离退休老年人调查问卷（量表）的填写难度较大，就轻易放弃对这一部分离退休老年人幸福度的调查工作。

在撰写调查研究报告时，应该说明调查问卷（量表）的回收率和有效率。若调查问卷（量表）回收率和有效率较低，则一方面应考虑调查样本量不足（与事先按照统计学相关公式估计的样本量）；另一方面也应该怀疑收集到的资料的代表性等，这些情况均应在调查设计时予以充分考虑并制定完备调查问卷（量表）的填报与核查方法。

2.2 调研与干预相结合

目前，散在且个别离退休老年人群的样本幸福度调查对所在调查单位或社区相关离退休老年人群幸福度的了解和掌握具有一定的意义，但是缺乏对不同离退休老年人群幸福度干预的全面、系统了解和掌握。调研目的应该在通过调研，掌握离退休老年人幸福度主要影响因素的基础上，采取相应的措施进行必要的干预，从而进一步提高相应离退休老年人群体的幸福度，即调查研究从一开始就应该与今后的干预相联系，这样才能发挥调查研究的真正目的，而不是为调查而调查，将调查结果及其结论束之高阁。

因此，卫生行政管理部门可以委托高校进行本区域离退休老年人群幸福度及其影响因素的调研工作,为卫生行政部门决策提供科学依据。一方面，卫生行政管理部门可以通过发布本区域卫生规划或卫生工作计划，并以科研基金招标形式，对相关政府亟待了解和掌握的相关现况进行科学的调查研究，为进一步制定相应的措施奠定坚实的基础。另一方面，高校或其他单位或机构在开展相关调查研究前，应该主动与卫生行政相关部门联系与沟通，将调查设计与卫生行政部门的卫生规划或工作计划相衔接，更好地发挥调查研究在改善离退休老年人群幸福度中的重要作用。

2.3 单因素与多因素分析相结合

在数据资料分析方面，除了基本统计描述和单因素统计分析外，应该大力应用多因素的统计学分析方法，深入地挖掘调查数据信息并进行综合分析，从整体上更加准确地把握离退休老年人幸福度及其影响因素，切实抓住影响离退休老年人幸福度关键因素及其环节，以便按照“有限目标、突出重点”原则，制定更加科学、可行的对策并进行有效的干预与改进。

首先，统计学方法的应用应该注意所选用的统计学方法的应用条件及其局限性，以避免得出不正确或错误的结果及其结论。第二，报告中应对多因素分析的关键步骤与内容进行描述，例如logistic回归分析的变量赋值表、筛选方法以及模型拟合优度等。第三，对于数据资料不能满足相应的参数检验方法应用条件的，可以考虑进行变量转换等，或选用非参数检验方法进行分析。第四，拓展离退休老年人幸福度调研的方法学研究，特别是注意大力引入不同类型的多因素分析方法，并且深入开展不同分析方法的比较研究，以期不断完善与丰富我国离退休老年人幸福度研究方法学。

2.4 横向与纵向研究相结合

目前，离退休老年人幸福度研究多为横断面调查，这对于了解和掌握相关离退休老年人幸福度及其影响因素是十分必要的，也是相关方面制定并采取对应措施进行干预的首要环节或第一步。但是，任何横断面调查研究必须与下一步纵向干预研究紧密结合，才能发挥研究的真正效用。同时，也应该充分认识到：关于离退休老年人幸福度的干预性研究，一方面可以将研究对策付诸于实践，不断改进离退休老年人的幸福度；另一方面也能够在更高的证据层面揭示它们之间的相互关系，从而印证横断面研究结果及其结论的准确性，值得大力开展。

2.5 现行问卷与研发相结合

幸福度相关量表大致可以分为两大类，即综合性调查问卷（量表）和特异性调查问卷（量表）,例如艾森克个性问卷、社会支持评定量表、康奈尔健康表、纽芬兰纪念大学幸福度量表和生活满意度量表等。目前，我国在深入开展离退休老年人群体幸福度调研的同时，应该在充分吸收与消化国外优秀幸福度调查问卷（量表）的基础上，加大研发与使用更加适合我国国情的离退休老年人幸福度调查的问卷（量表）的力度，更好地满足我国离退休老年人群幸福度研究，不断提升我国离退休老年人群的幸福度。

应该强调，任何一款信效度高的调查问卷（量表）的定型均有赖于良好设计、大样本、实施到位的调查验证，同时也必须经受较长时间调查实践的考验，不能一蹴而就。

2.6 现有资料与未来研究相结合

从众多研究看，影响离退休老年人幸福度的主要原因基本一致，但是不同研究、不同离退休老年人群幸福度的主要影响可能存在重要性顺位的不同。因此，一方面可以进行系统的循证医学研究，即采用科学的分析方法，如采用Meta分析方法，科学地荟萃既往研究成果，以便获得更为准确、可靠的研究结论；另一方面，要强调有计划地开展大样本、设计科学、代表性强、实施到位的离退休老年人幸福度的横断面调查与干预性研究，使我国相关研究与管理工作能够上台阶、上水平。

2.7 内因与外因干预相结合

离退休老年人幸福度涉及到内、外两方面的诸多因素，幸福度及其主要影响因素存在个体差异。从群体角度调查分析离退休老年人幸福度及其影响因素，对于群体干预，特别是预防性措施应用具有十分重要的意义。干预措施主要包括两大类：弱化、避免影响离退休老年人幸福度的不良因素和改善、增强离退休老年人幸福度的有利因素。在进行离退休老年人幸福度影响因素的干预中，应该尽量以社区为单位拟定个性化干预措施，以便“内外兼治”，从而达到最佳干预效果。

2.8 统计与专业分析相结合

应该注意对分析结果作出合理的解释，得出正确的研究分析结论。研究分析结论由两部分组成，即专业性结论和统计学结论，前者是依据专业性标准进行分析结果有意义的判断，后者是依据检验水准作出分析结果有意义的判断，且无论作出具有统计学意义或尚不具有统计学意义的判断，均具有冒着犯Ⅰ型或Ⅱ型错误的可能性，即统计学结论具有概率性，且不能以差异“显著”或“不显著”作结论。若统计与专业分析结论不一致时，应考虑专业判断“金标准”、分析方法和样本含量等影响因素，并且谨慎下结论。

综上所述，进一步研究并采用科学、有效调查、干预及其管理方法，可以大大促进我国离退休老年人幸福度研究及其管理工作，较好地提升我国离退休老年人幸福度，为提升全民幸福度奠定坚实的基础。

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（本文编辑：邹 钰）

Discussion on survey methodology of retired old people happiness in our country

SUN Rong-guo1, JIA Xiao-rong2
(1. Clinic Medical School of Sichuan University/West China Hospital，Chengdu Sichuan 610041, China 2. Center for Chengdu Food and Drug Inspection, Chengdu Sichuan 610045, China)

This article discussed eight kinds of approaches and pathways of survey methodology for perfecting the happiness of the retired old people happiness in our country, through the analysis of the present situation and deficiencies of the respondents, survey tool, analysis methods and so on, to provide useful suggestions for further enhancing the level of the research and management on the retired old people happiness in China.

retired old people, happiness, survey method

R195.1

A

：1003-2800（2015）06-0381-03

2014-07-31

孙荣国（1961-），男，山东烟台人，博士，教授，硕导，主要从事卫生管理方面的研究。

贾晓蓉（1962-），女，四川绵阳人，大专，高级经济师，主要从事医药管理方面的研究。