出版行业供应链合作模式与孤立模式的比较

李丹丹，盛一芮

（1.北京联合大学 管理学院，北京 100101；2.对外经济贸易大学 国际商学院，北京 100029；3.北京交通大学 经济管理学院，北京 100044）

1 引言

随着我国经济的飞速发展，人民的文化消费比例大幅提高，我国出版行业的发展规模不断扩大，发展速度也在不断提高。于此同时，也存在着我国图书出版行业进入买方市场的情况，其主要表现在两方面[1-2]：一方面是各个出版社的规模不断扩大，出版能力不断增强；而另一方面是市场上读者的有效需求未被满足，出现了供大于求的局面。从而导致了在有限的市场上，各出版商倾其所有，以得到更多的读者，竞争非常激烈。

现行的出版供应链存在的主要问题如下：

（1）就整体来看，目前我国出版业供应链模式可归为两大类：出版集团供应链和中小企业供应链。前者运行状况基本是一种行政性的联系和“金字塔”式业务组织模式，其结构与功能过于“刚性”而少有适应市场的“动态”性；后者模式中各企业实力参差不齐，又缺乏有效的联动平台和机制，因而实际运作表现为过于“松散”而不是“联盟”。可以说，这两种供应链都没有很好的实现供应链应有的效能[3-4]，同时也不能很好地适应市场要求。

（2）现行的出版供应链运行大多以图书生产为出发点，产品问世后从分销商开始逐级推向读者，出版商的下游企业处于被动接受地位，因而通常采取提高安全库存的方法应付需求的变化，由此导致整个出版供应链上的库存量不断升级，对读者需求变动的响应能力差，最终导致出版供应链库存逐级放大的“牛鞭效应”。

（3）传统出版供应链上各企业之间的信息共享机制和业务协作机制不到位，供应链上各节点企业信息的相对闭塞，使得一些关键的管理信息无法迅速、准确地传递：而业务协作机制的缺失也使得各节点企业很难对顾客需求作出同步反应，从而影响了出版供应链的整体运作效率[5]。

随着出版行业的不断发展壮大，整个行业对供应链规范化的需求越来越急迫，针对我国传统出版业供应链的现状，本文将供应链中的两种模式—合作模式和孤立模式进行形式化的比较证明，得出合作模式更适合于优化传统出版行业的供应链，为今后学者对供应链进行建模优化研究提供了基础和依据。

2 供应链中合作模式与孤立模式的优劣比较

本文所研究的供应链由出版商、中盘商和图书零售商三者组成一个三级供应链，整个供应链运营只考虑单周期问题，并且假设在供应链运营过程中，所有图书全部存放在出版商手中，即库存成本全部由出版商承担。此假设的目的是通过这种极限的情况来分析供应链的运行效率、期望利润及最优库存量等，并且可以通过改变模型中的某些比例变量和资金流动关系来调整供应链，达到现实情况中的最优解（例如模型可以转换成50%库存成本由出版商承担、50%库存成本由中盘商承担，并实现整个供应链的利润期望最大化）。

首先，证明出版商、中盘商和图书零售商共同磋商并制定出版计划、库存计划及销售计划（即合作模式），要比出版商、中盘商和图书零售商各自为战、孤立的制定自己的计划（即孤立模式）能够更好地达到整个供应链的期望利润最大化。然后，在三者合作的前提下制定未销库存补偿约定和信息高效鼓励约定两种供应链中各节点企业间所需遵守以达到供应链最优及多家共赢的约定。证明过程中涉及到的变量及其含义说明见表1。

表1 模型中涉及到的字母及含义说明

2.1 合作模式

在合作模式情况下，出版商、中盘商和供应商三者是一个整体，经过三者磋商制定出版、库存及销售计划，其中初始库存量为Q。

整个供应链的期望利润由支出和收入组成，其中支出包括所有图书的生产和库存成本（cQ）及缺货损失（lE[(D-Q)+] ）；收入部分包括图书的最终销售款额（pE[min(Q,D)]）和由于需求不确定而造成库存剩余时，剩余库存的产品残值（vE[(Q-D)+]）。则整个供应链的期望利润如式（1）：

其中，由于一个周期内的需求D是随机的，所以：

对∏(Q)求关于Q的二阶导数，得到式（3）：

其中p-v+l＞0，f(Q)≥0，所以可以得出∏''(Q)≤0，即∏(Q)是Q的凸函数，由此可得：

式（4）最优解满足式（5）：

由以上的分析可以得到，合作模式的最优初始出版量即最优库存为Q0。

2.2 孤立模式

在孤立模式下，出版商、中盘商及零售商是三个利益独立的主体。出版商决定库存水平Q，中盘商和零售商分别只付给自己上游供应商（即出版商和中盘商）相应的图书款，不承担库存费用。此时，零售商和中盘商的期望利润都等于其销售图书的利润（(p-pwr)E[min(Q,D)]，(pwr-ppw)E[min(Q,D)]）与可能的缺货损失（l*E[(D-Q)+]）的差额；而出版商的期望利润与合作模式下整个供应链的期望利润形式一致，其中价格与缺货损失为出版商的价格与损失，而不是整个供应链的相关数据。则三者的期望利润分别为：

零售商期望利润如式（6）：

中盘商期望利润如式（7）：

出版商期望利润如式（8）：

由于这种孤立式的供应关系，决定了出版数量即初始库存量由出版商决定，而出版商决定Q 时只会考虑自己的利润问题，所以；

从而得到：

此时，整个供应链将按照库存量Qp来进行运营，该状态为孤立模式下整个供应链的最优状况。

2.3 合作模式与孤立模式的比较

由前文的分析，对比两种模式下的最优状态，可以看出它们的期望利润函数形式是相同的，而最优解是有差别的。其中∏(Q)是凸函数，所以存在最优值。下面将对两种模式最优状态下的库存量进行比较。

（1）比较两个最优出版数量中的各个参数，因为c＜ppw＜pwr＜p，lp＜l，所以，得到式（11）：

（2）将两个最优出版数量进行比较。由于F 是一个增函数，所以F-1也是一个增函数，于是可以得到Qp＜Q0。前文的运算已得出，当∏'(Q)=(p-c+l)-(p-v+l)F(Q)=0 时，，即为期望利润函数最优解，而Qp＜Q0，所以∏(Qp)＜∏(Q0)。

由以上分析证明可以得到如下结论：孤立模式的整个供应链的期望利润函数与合作模式相同，但无论是理论上推导出的最优出版量即最优初始库存值QP、还是现实中可能由于牛鞭效应所导致的过大的实际库存值Qa，都不同于合作模式中所求得的最优值Q0，而QP和Qa都无法使整个供应链的利润期望达到最大值，所以只有在合作模式下得出的最优解Q0才能使整个供应链最优。

3 结论

本文通过分析我国出版行业供应链自身存在的不足，认为只有对供应链进行优化才能提高其效率和利润率。因此，对合作模式和孤立模式进行了比较分析，认为只有合作模式下得出的最优解才能时整个供应链的效率达到最优，为后续进行出版行业供应链的优化研究提供给了借鉴和依据。

但是，以上的分析证明只能得到理论上的最优值，而现实中由于企业间互信度不够、信息交流不畅以及激励措施还很匮乏，导致合作模式很难达成。因此，后续研究还需要设定企业间的约定，用来增强供应链各节点企业间的公平性，从而使供应链更加稳定；加强激励措施，使企业更加积极主动地进行信息交换，从而使预测值更加准确，使出版供应链遇到突变状况时反应更加迅速。

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