小微企业创业者素质评价指标体系构建

刘宇璟，林裘绪，窦先琴

（1.武汉工商学院，武汉430065；2.湘潭大学商学院，湖南湘潭411105）

0 引言

近年来，我国企业的创业活跃度不断上升，尤其是小微企业的创业活动在经济增长中发挥着重要作用。但与其它国家和地区相比，我国小微企业创业活动的总体质量不高，高素质创业者少，且较多集中于低技术行业，以劳动力成本优势为主。创业人才及素质的缺乏，成为阻碍小微企业创业活动的重要因素。鉴于创业者素质对于创业成败起着关键作用，深入研究创业素质构成，具有重要的现实意义。综合现有的研究文献发现，目前学术界对于创业者素质的研究大多局限于高新技术型创业或产业集群式创业，对于小微企业创业者素质评价的研究并不多见。此外，国内学者在开展创业研究时，大多采用西方学者开发的成熟量表和理论模型，而忽视了中国情境下的企业创业将受到制度转型、本土文化、创业政策等因素的影响，因而不可避免地会产生误差。基于此，本文以胜任素质理论为依据，在归纳国内外相关研究成果的基础上，构建并验证了小微企业创业者素质评价指标体系，这对于厘清创业者素质的内外属性，探究小企业创业成功的关键要素具有重要的借鉴价值。

1 小微企业创业者素质评价指标体系

1.1 理论模型

McClellan（1973）提出的胜任素质理论，为创业者素质评价模型的构建提供了基础。胜任素质是指某一特定岗位影响个人成功的潜在的、深层次的特征，包括知识、技能、特质、自我形象、态度、价值观和动机等。其中，知识、技能等属于外在特征，可以通过培训来获得，而特质、态度、价值观和动机等属于内在特征，不易改变，但对行为表现起着决定性作用。根据胜任素质理论，本文将创业者素质分为创业人格特质、创业知识、创业能力三个维度，其中创业人格特质属于内在素质特征，创业知识和创业能力属于外在素质特征，三个一级指标下分解了26个二级指标项。

创业人格特质反映了创业者思维方式、价值观念和行为倾向，是创业素质构成中较为稳定的部分，难以觉察和感知，在一定程度上受到遗传因素的影响。创业人格特质对于创业知识、创业能力的形成有强化和推动作用，是影响创业者行为的关键要素。结合Kirzner（1973）[1]、Gartner（1992）[2]、代吉林（2013）[3]等的研究成果，本文将创业人格特质划分为10个指标项，分别为：自信心、敏感性、成就动机、内控性、创造的欲望、坚忍性、冒险心、自我感知能力、进取心和诚实守信。创业能力是指创业者成功履行职责、完成创业活动并实现创业绩效的各种能力总和。学者从自我效能感、职能管理行为、成功创业者的不同视角对创业能力的构成进行了研究。综合Chen（1998）[4]，Murray（1996）[5]，唐靖（2008）[6]等的观点，本文将创业能力划分为7个指标，分别为：机会识别能力、持续学习能力、开拓创新能力、知识运用和转化能力、社交和资源整合利用能力、团队合作能力、组织经营与战略判断能力。创业知识是指创业者在实施创业活动时必须具备的相关知识，既包括创业者在过去教育、培训经历中所掌握的显性知识和隐性知识，也包含创业者在创业过程中积累和掌握的深度知识和经验模式。归纳国内外学者Cope（2005）[7]，毛翠云（2009）[8]等的研究结果，本文将创业知识划分为9个指标，分别为：企业运营知识、市场开发和营销知识、商业基础知识、产品或服务知识、财务知识、行业背景知识、专业技术基础知识、法律基础知识、经济和产业政策知识等。

1.2 实证分析

1.2.1 研究样本与数据收集

根据2011年我国颁布的《中小企业划型标准规定》，笔者在湖北地区选择了符合小型和微型标准的企业进行问卷调查。企业类别包括制造业、服务业、贸易业、信息技术业、教育培训业等。本次调查共发放问卷150份，回收问卷95份，其中有效问卷84份，有效率为88.4%。调查采用两种形式：一是采取便利抽样方式，联系创业者本人并征得同意后，将问卷以纸质或电子邮件的形式发放给被调查者进行填答，这类调查回收有效问卷40份；二是采取上门面访的方式，在说明调查目的后，邀请创业者现场填答问卷，这类调查回收有效问卷44份。样本特征见表1所示。

表1 样本特征的基本分析

1.2.2 量表的信效度分析

结合国内外的相关研究文献，本文设计了创业者素质评价问卷，邀请专家（含创业者）对题项的语句表达、所要测量构面的指标是否适宜进行筛选和补充，并根据专家意见对问卷进行了修订，以确保专家效度。修订后的问卷包括创业者人格特质、创业能力、创业知识三个构面，共26个测量指标。其中“创业人格特质”包括10个测量指标，“创业能力”包括7个测量指标，“创业知识”包括9个测量指标。所有指标均给出详细的定义，采用李克特五点打分法，请被调查者对指标的重要程度进行判断，1表示该指标“最不重要”，5表示该指标“最为重要”。为检验所编制量表的测量品质，本文运用SPSS 19.0软件对量表进行探索性因素分析。因量表整体分析后的萃取结果与原量表编制差异较大，在量表具备专家效度且各分量表界定清晰的前提下，采用分层面个别分析法，对创业人格特质、创业能力和创业知识三个量表分别进行建构效度分析。

首先，采用KMO样本测度法和Bartlett球体检验法对问卷数据进行因子分析适宜性检验。结果表明，人格特质、创业能力和创业知识量表的KMO值介于0.737～0.881，均大于0.7，Bartlett球形检验卡方统计值的显著性概率均达到0.000＜0.010，说明各量表均适宜做因子分析。接着，采用主成分分析法，配合最大方差进行正交旋转，抽取因子特征值＞1的共同因子。根据Tabchnick&Fidell（2007）的建议，当指标的因素负荷量大于0.5时，表明所测指标题项能够有效反映其共同因素，应予以保留。因子分析的结果显示，创业人格特质量表，经过三次萃取后依次删除了“冒险心、进取心、内控性、敏感性”4个指标，最终萃取了一个共同因素，因素特征值为2.561，共同解释变异量为42.68%，剩余6个指标的因素负荷量介于0.532～0.740之间，均大于0.5。创业能力量表，经过一次萃取后获得了一个共同因素，因素特征值为3.994，共同解释变异量为57.06%，7个指标的因素负荷量介于0.537～0.835之间，均大于0.5。创业知识量表，经过一次萃取后得到一个共同因素，因素特征值为4.899，共同解释变异量为54.43%，9个指标的因素负荷量介于0.598～0.811之间，均大于0.5。

进一步采用Cronbach’s α系数对量表进行信度检验。创业人格特质、创业能力和创业知识三个量表的Cronbach’s α系数分别为0.695，0.868，0.894，均接近或大于0.7。创业者素质量表整体的信度检验结果显示Cronbach’s α系数为0.918。

以上数据分析结果表明，本文所编制的小微企业创业者素质评价指标量表具有良好的信度和效度，可作为小微创业者素质评价的依据。指标体系的构成及成份矩阵结果见表2所示。

表2 创业者素质评价指标成份矩阵

2 指标权重的确定

本文采用层次分析法对指标权重进行确定。层次分析法的关键在于对各层次指标的重要性进行两两对比。当层次指标较多时，对比的次数将呈几何数增大，不利于专家的判断。因此，本研究在确定一、二级指标权重时采用了两种方法。

确定一级指标权重时，采用专家咨询法。选择12名具备相当文化程度和丰富创业经历的小微企业家，依据Saaty相对重要性等级表，对“创业人格特质”、“创业能力”和“创业知识”三个一级指标的相对重要性进行两两比较，构建判断矩阵。根据专家做出的三阶判断矩阵，按AHP步骤进行一级指标的权重计算，得出权重赋值后，再进行算术平均，最后得出一级指标“创业人格特质”、“创业能力”和“创业知识”的权重分别为0.406，0.469，0.125，计算通过了一致性检验（注：因计算过程较为繁杂，在此不再赘述）。

对于二级指标权重，利用问卷调查得出的各评价指标相对重要性赋值的均值，根据均数的差值确定Saaty标度，再根据层次分析法的步骤进行求解。具体方法如下：

假设Zij和Zik为某一构面中任意两个评价指标的重要性分值（注：重要性分值按五点李克特量表分别赋值，1表示该指标“最不重要”，5表示该指标“最重要”）。若0.25＜Zij-Zik≤0.50，Zij比 Zik稍微重要，Saaty标度取 3；0.75＜Zij-Zik≤1.00，Zij比 Zik相当重要，Saaty标度取 5；1.25＜Zij-Zik≤1.50，Zij比 Zik强烈重要，Saaty 标度取 7；Zij-Zik≥1.75，Zij比Zik极端重要，Saaty标度取9。如差值在两个尺度之间，则Saaty标度为2，4，6，8。“创业人格特质、创业能力、创业知识”的二级指标判断矩阵见表3。

表3 创业人格特质（A）、创业能力（B）和创业知识（C）的二级指标判断矩阵

本研究采用方根法计算判断矩阵最大特征向量，同时进行一致性检验。一致性指标，其中λ是max构建的判断矩阵A的最大特征根。同时将CI与平均随机一致性指标RI进行比较，RI的取值见表4。当时，即认为判断矩阵达到满意的一致性。

表4 平均随机一致性指标RI

二级指标的权重系数计算结果如下：

①A矩阵的特征向量为：

②B矩阵特征向量为：

③C矩阵的特征向量为：

以上各判断矩阵的CR值均小于0.1，表明判断矩阵具有满意的一致性，各项权重无逻辑错误。综上所述，计算出各层次所有指标的权重如表5所示。

表5 小微企业创业者素质评价指标的权重分析

层次总排序的整体一致性指标为：

以上结果表明，层次总排序通过一致性检验，具有整体满意的一致性。

3 结论与启示

本文立足于胜任素质理论，在借鉴国内外创业者素质相关研究成果的基础上，构建并验证了小微企业创业者素质评价指标模型，本文的主要结论如下：

第一，小微企业创业者素质评价指标由3个一级指标和22个二级指标构成。一级指标包括创业人格特质、创业能力和创业知识三个素质维度。其中，创业人格特质属于潜在素质，是影响创业者行为决策的关键要素，包含自信心、坚忍性、成就动机、诚实守信等6个指标。创业能力属于外在素质，是创业者在实现创业绩效过程中所需的各种能力总和，包含团队合作能力、开拓创新能力、社交和资源整合利用能力等7个指标。创业知识是创业者实施创业活动时所应具备的显性知识和隐性知识，包含市场开发和营销知识、商业基础知识、法律基础知识等9个指标。本文通过对84个小微创业者的实证调查，验证了评价指标体系具有较好的信度和效度，反映了中国情境下小微企业创业者的素质构成要点。

第二，运用层次分析法，对创业素质评价指标的权重进行了确定。研究结果显示，一级指标的重要性排序依次为创业能力、创业人格特质和创业知识，其中创业能力和创业人格特质是小微企业创业者最为重视的素质要素，在创业过程中起决定性的作用。在二级指标中，诚实守信、社交和资源整合能力、自信心是最为重要的素质指标，其次是团队合作能力、持续学习能力。

本文的研究结论对于探索创业成功规律，有效培育创业者素质也具有重要的启示。

第一，诚实守信的品质是小微创业者最为重要的素质。小微企业初入新市场时面临市场力量弱、合法性低等不利因素，如何稳定地打开市场销路，赢得顾客信任是成功的第一步。为此，恪守诚信的准则，以信义获得市场的尊重，是小微创业者开拓新事业的根本。小微企业在创业过程中也将面临着资源匮乏的困难，创业者应注意提升自身的社交和资源整合利用能力，为企业赢得更多的资源支持，降低经营风险。创业者一方面要注意拓展社交关系网络，从中获得更多的市场信息，以发现潜在的获利机会。另一方面也要有效提升资源能力以获取和整合更有利的资源，并通过资源的优化配置将机会转化为企业收益。第二，通过系统的创业教育激发创业者的创业动机，培育创业能力是促进小微企业创业活动的重要途径。在创业教育方面，美国、英国、日本等发达国家已有非常成功的运作模式，如美国的创业教育涵盖了创业意识、创业知识、创业能力素质和创业实务操作等四类课程的设置，对于推动小企业创业成长有着重要的作用。我国的创业教育可吸收国外的先进经验，在创业意识培养、创业精神激发和创业能力提升上形成多方位一体的教育模式。

[1]Kirzner,Israel M.Competition and Entrepreneurship[M].The University of Chicago Press,1978.

[2]Gartner W B,Bird B J.Starr,J.A.Acting As If:Differentiating Entrepreneurial From Organizational Behavior[J].Entrepreneurship Theory and Practice,1992,16(3).

[3]代吉林,李新春,朱仁宏.家族资源支持类型与家族创业:基于家族义务与创业者素质视角[J].商业经济与管理,2013,(6).

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[7]Cope J.Toward A Dynamic Learning Perspective of Entrepreneurship[J].Entrepreneurship Theory and Practice,2005,29(4).

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