企业知识产权风险评测及预防措施

邵洪军

(天津渤天化工有限责任公司 天津300480)

企业知识产权风险评测及预防措施

邵洪军

(天津渤天化工有限责任公司 天津300480)

介绍了知识产权风险的基本知识，通过 30个具体问题，阐述了知识产权风险评测方法，使企业对自身知识产权情况进行具体的风险评估，并通过对具体问题风险评估后的诊断结果进行分析，提出了基本的应对措施和解决办法。

知识产权风险 风险诊断 应对措施

1 知识产权风险简介

1.1 内部风险

知识产权的内部风险涉及知识产权主体的保护、维持和实施以及知识产权的有效性等几个方面，主要是由企业在知识产权管理上出现的各种疏漏而引起。包括以下几方面：①未能将自主技术成果及时申请专利，或没有采取有效的保密措施，造成技术成果公开成为公有技术。其后果是，当其他企业模仿其技术时，该企业得不到法律的保护，从而给企业造成了很大的经济损失。②人员流动造成的技术流失。人才流失也就是技术流失，特别对企业的核心技术人员，他们的离职不但是企业技术上的损失，当他们供职于新企业时，往往增加了竞争对手的实力，使本企业面临风险和挑战。③拥有的知识产权没有充分实施造成的损失。企业的技术创新是为了提升企业的技术竞争力，同时也是为企业创造效益服务的。而对自主研发的新技术申请并获得专利权，可以使自有技术获得国家保护，同时限制竞争对手使用，以便获得市场优势。如对已经拥有的专利技术不充分实施，不但限制企业的技术进步，也会造成相应的专利技术损失。

1.2 外部风险

外部风险主要是指企业以外对本企业带来的风险，这往往在企业毫无准备的情况下发生，并且给企业带来直接的损失。主要包括以下几方面：①知识产权的侵权诉讼风险。随着企业知识产权意识的加强，侵权诉讼也相应呈现上升的势头。出现相应侵权诉讼的时候，将需要投入大量的人力物力进行应对，高额的诉讼费用及赔偿费用使企业蒙受巨大损失。②自主研发的专利成果被他人优先申请的风险。我国专利申请实行先申请原则，即专利权授予最先申请的发明人或设计人，与是谁最先完成的无关。因此当我们投入大量人力物力进行研发，取得相应成果后没有及时申请专利，或被他人抢先申请时，对企业来说是一种巨大损失。③合作开发中的风险。企业与其他大专院校或科研机构合作，可以弥补企业理论上的不足，对有关技术的开发更易产出成果。但是如果在进行合作时不重视专利成果的归属，将为企业留下风险隐患。一旦该技术对企业发展产生巨大作用时，无知识产权将对企业产生无法弥补的损失。④产品出口带来的风险。在知识产权制度中，知识产权具有严格的地域性，一个国家和地区授予的知识产权，在其他国家和地区并不被保护。当具有知识产权的产品跨越国界进入到另一国家或地区时，如在该国没有获得知识产权，该国就可以随意使用该知识产权产品而不负法律责任，并不受知识产权产品来源国法律的约束，这将使企业蒙受损失。

2 企业知识产权风险诊断

2.1 了解企业知识产权情况

在作出评测前，首先要了解评测企业的知识产权情况，如企业知识产权的管理、保护、人员，重点了解企业专利申请、授权、维持等情况。如某企业是否为天津市专利试点企业，是否为知识产权重点扶持企业，是否按照上级有关单位的要求，按照试点方案或扶持方案积极开展工作，在实际工作中是否切实推动了企业的专利工作。在试点扶持期间专利申报、获授权专利的有效专利数量，以及其中包含的发明专利数量。

2.2 风险评测

天津市知识产权局为落实《天津市知识产权战略纲要》，结合天津市实际情况，就指导企业知识产权维权开展了研究，形成了《企业知识产权风险诊断指引》读本，旨在普及知识产权保护知识，指导企业对自身知识产权情况进行诊断及风险评估。该读本从知识产权基本运用和发展提高两方面共 30个具体问题对企业自身知识产权情况进行具体的风险评估，其评价结果包括：①评测选项中，A 表示保护管理措施非常到位；B 为保护管理措施较好；C 为工作刚起步；D 为不到位，尚需大力提高，后两者风险较大。②单项诊断说明，选项均在 A 和 B，风险可控，较好；选项均在 B 和 C，风险难测，一般；选项均在C 和D，存在风险隐患，较差。出现D 情况表示存在严重风险。

经过评测，某企业在基本运用 20个问题中，选中 A项10题，选中B项9题，选中C项1题。在发展提高10个问题中，选中A项4题，选中B项3题，选中C项1题，选中D项2题。

根据以上评测结果，结合评测说明，在知识产权基本运用方面，20题中选中A、B的共19项，说明管理措施非常到位，只有一项选择 C，该选项具体内容是“企业是否将主要商标注册中文域名以防止他人抢注，引起混淆”，表示该项工作不到位，存在风险。

在知识产权发展提高方面，10题中选中A、B的共7项，说明管理措施非常到位；选中 C项 1题，该选项具体内容是“企业建立知识产权跟踪、预警和监控机制情况”，表示该项工作不到位，存在风险；选中 D项 2题，表示存在严重风险。该两项具体内容分别是“企业利用知识产权用于质押贷款状况”和“企业是否有知识产权出资入股的情形”。

3 主要应对措施和解决办法

从以上评测结果可以看出，该企业在知识产权基本运用和发展提高方面管理措施整体较好，极个别方面存在风险。为了能在企业发展中规避知识产权风险，促进知识产权保护工作的正常开展，提高企业知识产权保护意识和应对侵权能力，需要做好以下工作：

3.1 健全完善知识产权制度

企业是否具有相关管理制度，是否具有配套的专利实施奖励相关办法，其所拥有的相关规定是否制定年代久远，已无法满足现代企业发展需要。如没有相关制度或制定的时间较早，应尽快组织制定或完善。

3.2 保护好自有的知识产权

包括专利技术、技术秘密、软件、版权、商标、域名，使其得到有效的保护，作为无形资产的储备。同时做好专利申请布局，以核心专利为中心，围绕核心专利做好外围专利申请，形成专利保护网，最大限度地做好专利保护。

3.3 做好主要产品的战略研究

提高相应产品知识产权的数量和质量，尽快取得企业核心专利技术，提升市场核心竞争力。追踪产品市场需求和技术走向，利用自己的技术优势，采取一系列策略和手段，遏制竞争对手，保持竞争优势。同时建立知识产权跟踪、预警和监控机制。

3.4 充分实施专利技术，对自己不能实施的，做好专利的许可转让工作，最大限度地发挥专利的经济作用

应首先对企业拥有的专利进行评估，针对其市场份额及发展前景做出预测。对具有一定市场前景的，要独自享有该专利，不对外转让或许可他人使用，达到合理垄断某一特定市场的目的。对自己不实施或无法实施的，可以以普通许可或独占许可的方式让他人实施，获得最大经济利益。

3.5 做好合作项目的知识产权管理

合作可使双方的技术优势互补，尽快出成果。但在双方合作时要签订知识产权成果归属协议，或在合作协议中包含知识产权成果归属内容。应对知识产权的申请、费用交纳、授权后管理、使用、后续创新、转让许可等内容做出约定，减少无形财产损失。

3.6 扩大企业知名度

随着现代企业的发展，尤其是新兴企业的不断出现，提高企业知名度的难度越来越大。正因如此，更应利用一切机会扩大宣传，展示企业的特点和优势。

3.7 做好出资入股及产品进出口知识产权保护，避免侵权诉讼风险及所带来的损失

对出资入股的知识产权，应检索其有效性及权利人，对其价值进行评估。对出口产品，要对出口地先行进行知识产权保护，避免侵犯出口地知识产权或产品被出口地假冒所带来的风险。

3.8 提升企业职工知识产权意识

通过培训授课等方式，讲解知识产权相关知识，使职工认识知识产权的重要性，将获得知识产权数量、质量作为部门或人员绩效考核指标，建立鼓励员工技术创新和申请专利奖励机制。

3.9 做好知识产权管理标准化工作

知识产权管理标准化是贯穿企业生产经营各环节的知识产权管理体系，是不断改进企业知识产权管理工作，提高自身知识产权管理能力和水平的重要举措。执行各项知识产权管理制度，规范企业知识产权管理，可以不断提高企业知识产权创造、运用、保护能力和水平，增强企业核心竞争力，实现对知识产权的科学管理和战略运用，提高其国际、国内市场竞争能力。■

［1］ 刘映春，孙那. 企业知识产权风险控制与防范体系研究[J]. 企业研究，2012(4)：63-65.

［2］ 天津市知识产权局. 企业知识产权风险诊断指引[Z].津知发保字〔2012〕18号，2012-04-13.

［3］ 张玉敏. 知识产权的概念和法律特征[J]. 现代法学，2001(5)：103-110.

Enterprise Intellectual Property Risk Assessment and Prevention M easures

SHAO Hongjun
(Tianjin Botian Chemical Co.，LTD，Tianjin 300480，China)

This paper introduces the basic know ledge of intellectual property risks．Through 30 specific issues，intellectual property risk evaluation methods were described to make enterprises carry out specific risk assessment on their own intellectual property rights，and risk assessment on specific problems after diagnosis analysis．In the end，it puts forward basic countermeasures and solutions.

intellectual property risk；risk diagnosis；response solution

D923.4

：A

：1006-8945(2015)10-0009-02

2015-09-18