知识产权交易平台建设

邓志云，管怀明，吴达，高续波，严 静

(1. 北方技术交易市场 天津300192；2. 天津市科技统计与发展研究中心 天津300051)

知识产权交易平台建设

邓志云1，管怀明1，吴达2，高续波1，严 静1

(1. 北方技术交易市场 天津300192；2. 天津市科技统计与发展研究中心 天津300051)

在知识经济时代，知识产权交易作为知识产权有效利用和顺利实现科技成果转化的重要一环，在促进区域经济发展和产业升级中发挥着重要的作用。列举了国内外知识产权交易平台的建设经验，指出我国知识产权交易平台建设中存在的问题，阐述了知识产权交易平台的建设思路及主要内容，并结合京津冀协同发展战略，提出未来知识产权交易平台的发展方向。

知识产权 交易平台 平台建设 京津冀协同发展

0 引 言

在知识经济时代，知识产权交易作为知识产权有效利用和顺利实现科技成果转化的重要一环，在促进区域经济发展和产业升级中发挥着重要的作用。国际上对知识产权交易的重视程度日益提高，知识产权的交易模式也越来越多样化，并日趋成熟，知识产权交易数量已成为衡量区域科技发展能力的重要因素。我国在知识产权交易方面起步较晚，知识产权交易过程中存在信息不对称、交易风险大、交易成功率低等许多问题。完善健全的知识产权交易服务体系，将有助于促进知识产权的创造，有助于知识产权的保护和管理，有助于知识产权的交易及创新成果产业化。知识产权交易平台的建立和发展，是实现知识产权核心价值收益的重要条件，为思想、智慧进入资本市场提供支撑；是激励创新、促进经济发展、推动社会进步的关键因素，为整合市场资源，创新产业的融资模式，降低产业的投资风险做出有益的实践。

1 国外知识产权交易平台建设经验

1.1 健全知识产权管理制度

为促进知识产权交易的顺利进行，制定了有利于知识产权交易的管理制度，明确了政府、企业及个人的技术创新成果产权归属和受保护年限、受保护方式，明确了知识产权交易过程中的管理程序和应用职责。这些制度的建立规范了创新成果的知识产权配置方式，促进了知识产权交易的有序开展。

1.2 拓展知识产权交易渠道

充分利用信息技术，建立网上知识产权交易平台，通过线上操作促进交易得以快速实施。知识产权的持有人可以在网上发布知识产权的详细说明，知识产权的需求者也可以在网上发布知识产权需求，寻找合作方，最后根据知识产权属性及交易双方情况可选择线上或线下交易。知识产权的网上交易，不仅提高了知识产权供需双方信息传播的效率，使得更多的知识产权供需信息得以匹配，同时也使交易成本大大降低，提高了交易效率。

1.3 发展多种知识产权交易模式

发展知识产权多种交易模式，提高知识产权社会效用，整合知识产权资源。例如，知识产权交易中介公司首先识别相关企业的知识产权需求然后带着需求去大学、政府资助的研究实验室及企业寻找能满足客户需求的知识产权，通过与双方谈判，最终促成交易达成合作，中介公司从中获取酬劳。多种商业模式使得知识产权市场转化过程更为复杂，但却增加了知识产权使用的价值，丰富了知识产权交易的方式，使知识产权得以充分开发。

1.4 提高知识产权交易人员素质

知识产权交易平台作为知识产权交易供需信息的聚集地和发散地，除了保证信息匹配之外，在知识产权交易过程还涉及到价值评估、谈判、合同起草等一系列问题，这就需要知识产权交易的参与者(包括交易平台工作人员)对知识产权交易本身及相关的应用领域都要有深入的了解，变被动的交易信息提供者为促进交易的主动提供者。

1.5 推动知识产权股权化、证券化

知识产权的股权化是将知识产权预期能产生的收益回报，评估出其价值，通过作价注入公司股本的方法转变为公司的实际资产，然后以企业股权进行融资。知识产权证券化可以吸引和筹集社会闲置资金，不仅为投资人开辟了一条新的、增值的投资渠道，也可以为知识产权运用募集到足够的转化资金，一举两得。知识产权股权化和知识产权证券化虽然还没有形成一定的产业，但是却有成功案例验证了它的价值，为今后知识产权交易平台的发展提供了经验。

2 我国知识产权交易平台建设情况

随着科技的发展，我国非常重视知识产权交易平台的建设，近年来出台的一系列鼓励性政策法规，在推动知识产权交易平台建设、无形资产评估、知识产权质押贷款、风险投资、咨询服务、信息传播等的发展方面贡献巨大。目前，许多地方也已建立了知识产权交易机构，通过此类机构交易的知识产权数量快速增长。知识产权交易机构在探索发展知识产权一站式服务平台、建立技术交易数据库、开发专利价值分析系统、开展专利拍卖等业务方面取得了一定的经验。

尽管如此，我国的知识产权交易还没有形成在统一交易平台中交易的惯例，企业间私下的转让和许可仍然是我国知识产权交易的主要方式，这不利于我国知识产权的保护和利用。

3 知识产权交易平台建设思路

由北方技术交易市场、天津滨海知识产权交易所有限公司和天津市科技统计与发展研究中心共同承担建设的知识产权交易平台以天津金融改革创新为契机，以知识产权为主体，市场需求为导向，在立足传统交易的基础上探索创新知识产权交易模式，为知识产权或科技成果所有者、生产者和投资者提供技术与资本对接的通道，推动具有自主知识产权重大创新成果的转化实施和二次开发。

3.1 定位与服务功能

①知识产权的储备、流转以及交易功能。为企业、高等院校、科研机构等主体提供知识产权交易平台，通过专利标准化、专利实施许可、专利资本化等实施方法，形成知识产权集成储备、挂牌交易、资金结算等知识产权交易体系。对各级财政给予过资金支持的项目所形成的知识产权，项目承担方在结项验收后的规定时间内未能进行成果转化的，由知识产权交易平台挂牌交易。

②投融资功能。对于知识产权融资项目，通过在知识产权交易平台发布，吸引国内外相关资金，促进金融资本与知识产权的有机结合，为科技成果转化为现实生产力提供资金保障。融资方式包括知识产权质押融资、知识产权信托融资、知识产权融资租赁、知识产权股权融资、知识产权保理融资、知识产权证券化及知识产权基金投资等。

③信息服务与中介功能。知识产权交易平台具备很强的知识产权项目和信息的采集及储备能力，能够及时掌握各产业的发展动态、市场需求，及时掌握行业的研发方向及发展趋势。平台已经与高校院所、科研机构、金融机构、知识产权服务机构等知识产权交易主体建立有效的沟通与合作机制。依托现实的企业技术需求，推动知识产权的交易(含许可)，解决知识产权商业化过程的瓶颈问题，促进科技成果向现实生产力的转化。同时，平台集合国内外知识产权领域的资源，联合知识产权中介服务机构，为企业规划知识产权战略，为行业、企业进行专利技术分析，提供分析报告，并在此基础上与天津市知识产权局合作开展与知识产权相关的培训。

④助推成果转化(孵化)功能。对各级计划项目所形成的知识产权，在规定时间内尚未转化应用的，通过平台交易、融资，获得进一步开发的资金，实现科技成果的商品化。

3.2 从业机构建设

对于知识产权的交易市场而言，知识产权交易平台的建立好比是生物有了骨骼，但仅仅有骨骼不能构成一个有机的整体，只有存在了完备、活跃的各种从业机构才能使整个市场充满活力和生机。现代的知识产权市场中存在着很多从业机构，如知识产权管理咨询机构、经纪机构，知识产权评估机构，从事知识产权证券化的特殊目标载体等。

①知识产权管理咨询机构。现代企业越来越意识到知识产权等无形资产在企业中的重要地位，也越来越重视知识产权的管理。通过对知识产权的管理可以增加企业相关的收益，减少在知识产权方面的成本，尽量避免在法律上的纠纷。为了实现这些功能，企业需要知识产权管理咨询机构以帮助其更好地对企业的知识产权进行管理，实现利润最大化需求。

②知识产权交易经纪机构及经纪人制度。知识产权的交易经纪机构从事着代理客户进行知识产权交易的功能。由于知识产权的供求相对专业，在交易中经常会遇到供求不对口的情况，经纪机构的存在可以帮助供求双方寻找交易对手，帮助市场运行更加平稳。我国的知识产权交易多是卖方在交易中心挂牌出售，等待有意购买者的出现。这种被动的方式使得知识产权市场的活跃性不高，交易成交数量有限。如果知识产权交易中加入了经纪商，则可以使交易成功的概率大大提高，经纪商也可以从中获利，在市场力量的驱动下使得知识产权交易更为活跃。

③知识产权评估机构。在知识产权交易中，产权价值的评估是非常重要的一环。只有真实的评估产权的价值才能为知识产权交易提高可靠的价格基础。同时只有公平、公正的评估机构才能使交易顺利进行。所以知识产权评估机构的从业人员应该具备较高的素质和专业素养。对于市场来说，建立独立、科学的评估机构对于知识产权市场建设至关重要。

④特殊目标载体(SPV)。在国外从事知识产权交易的各种机构中有一类特殊的机构，即特殊目标载体(SPV)。SPV在知识产权交易中发挥着众多的功能。特殊目标载体以市场需求为基础，完成知识产权的包装，帮助市场完成交易。对于知识产权证券化来说，SPV的作用是将知识产权打包成可以流通的证券。对于知识产权的交易，SPV也可以从事审计监督等职责。

4 知识产权交易平台展望

经过多年探索与实践，京津冀协同发展已取得了一系列成果并升级为国家战略，未来京津冀协同创新将成为我国新一轮科技体制改革的重点任务。知识产权交易作为促进科技创新的重要因素，必将为京津冀协同创新发展写下打造新经济增长极、形成新发展方式的精彩一笔。知识产权交易服务体系的发展要充分利用京津冀三地的科技资源，秉承开放、互利，资源共享、优势互补的观念，充分发挥引导、协调、监管和服务的作用，为京津冀知识产权交易发展营造良好的工作环境。未来可根据京津冀三地下属各地区的区域经济发展特色，分别建立相应的产业知识产权交易服务平台，作为知识产权交易平台的分支机构。同时寻求三地政府支持，制定相关的支持政策，做到规划整体化、服务规范化、监管法制化和政策统一化。并设立支持知识产权实施和产业化的专项资金，鼓励企业自主创新和知识产权成果转化，形成政府推动与市场化发展的互动机制。

知识产权交易平台的建立、运作和发展，必将在京津冀政府的支持和领导下，以科学发展观为指导，以市场需求为导向，着力推动知识产权交易的实施，形成一个与国民经济和科技发展密切相关，在全国起示范作用的，公平、规范的知识产权交易平台，为促进自主创新型国家建设与和谐社会的发展做出贡献。■

［1］ 莱利(美)，施韦斯(美). 商业价值平复与知识产权分析手册[M]. 李浩敏(译). 北京：中国人民大学出版社，2006.

［2］ 袁晓东. 知识产权交易成本分析[J]. 电子知识产权，2006(11)：16-19.

［3］ 沙磊. 一站式服务平台使知识产权从成本中心转为利润中心[EB/OL]. 中关村，http：//www.cs.com.cn/ qzk/01006/t20100609_2466065.htm.2010.

［4］ 杨建锋，张磊. 知识产权交易市场发展的国际经验及对我国的启示[J]. 科技进步与对策，2013(19)：6-7.

［5］ 徐佳. 国外知识产权交易平台建设经验的启示[J]. 现代经济信息，2014(16)：368.

Construction of Intellectual Property Rights Trading Platform

DENG Zhiyun1，GUAN Huaiming1，WU Da2，GAO Xubo1，YAN Jing1
(1．Northern Technology Exchange Market，Tianjin 300192，China；2．Tianjin Science and Technology Statistics and Development Research Center，Tianjin 300051，China)

In the era of knowledge economy，intellectual property transaction，as one of the important components of the effective using of intellectual property and the smooth realization of scientific and technological achievements transformation，plays as an important role in promoting regional economic development and the industrial upgrading．This paper enumerates experiences of intellectual property rights trading platform construction both at home and abroad，points out problems of intellectual property rights trading platform construction in China and expounds thoughts and main contents of intellectual property rights trading platform construction．Combining the collaborative development strategy of the Beijing-Tianjin-Hebei region，it puts forward the development direction of intellectual property trading platform in the future.

intellectual property rights；transaction platform；platform construction；Beijing-Tianjin-Hebei coordinated development

G304

A

1006-8945(2015)09-0095-03

“十二五”国家科技支撑计划项目——面向科技型中小企业的科技金融综合服务平台及应用示范(2012BAH31F00)子课题：知识产权交易平台研发与应用(2012BAH31F05)。

2015-08-03