建立国家基金数据库作用初探

王小艳，宋妍娟，蔡明科

(西北农林科技大学《水利与建筑工程学报》编辑部 陕西杨凌 712100)

随着国家对科研项目投入的逐年加大，国家自然科学基金委员会、科技部、各省科技厅设立了基金项目资助，基金资助项目论文发表需有基金标注字样。对基金项目名称表达的准确性问题已有研究，[1-4]而对不实标注，文献[2-5]从两个方面做了分析，文献[6-7]也从3个方面做了分析。对科技论文出现的基金项目不实标注，文献[2-4，7]从编辑部、利用网络查询、作者、管理部门监督等方面做了简单分析。本文在前人研究的基础上，以水利类样本期刊国家自然科学基金为例，对基金项目不实标注进行了分析研究，旨在消除基金项目标注不实问题，从体系上完善机制，建立国家基金数据库。

1 科研论文基金项目标注现状

科技期刊中基金论文信息反映了科研工作的发展动态及受资助的情况，1992年《科学技术期刊编排格式》提出，基金资助情况作为题名的注释，在论文中标注。基金项目所含信息量大，有利于文献检索、查询、统计以及期刊评价，已成为论文传播的重要信息之一。[1]由文献[4，5，8]研究结果可知，标注1项基金项目的论文占总篇数39.71%～56%；标注2项基金占总篇数17.9%～30.5%；标注3项基金占总篇数5.1%～11.57%；标注4项基金占总篇数1.85%～4.1%。

本文分析了水利类样本期刊 2000—2010年论文基金标注情况，标注 1个基金项目平均占总篇数的 30.48%，最低21.43%(2010年)，最高 37.05%(2005年)；标注 2个基金项目平均占总篇数的25.48%，最低 15.05%(2000年)，最高 35.81%(2008年)；标注 3个基金项目平均占总篇数的 10.15%，从2000年的3.23%上升到2010年的23.33%；标注4个基金项目平均占总篇数的2.99%，由2000年的0.54%上升到2010年的10%。

科技论文基金标注数量逐年增加，标注基金由单项向多项发展。

2 科技论文基金项目标注存在的问题

通过分析样本期刊，国家自然科学基金项目标注存在以下几个问题。

2.1 无中生有[6-7]

主要表现为论文本无基金项目资助，为迎合某些期刊的需要而随意标注。本文随机分析了样本期刊 2008年基金标注情况，标注国家自然科学基金资助有 167个，通过国家基金委网站对基金资助情况查找，16个标注基金项目查不到论文作者与所标基金项目的关系，这部分占标注国家自然科学基金总数的9.6%。

2.2 利用出版时间迟滞添加

影响因子较高的中文核心期刊，从收稿到发表，历时较长。在等待论文发表过程中，申请到基金项目，基金项目先行标注，形成收稿日期在前，申请基金获批时间在后。虽然基金项目属实，但所发表论文未受到基金资助。对样本期刊2008年全年发表论文所标国家自然科学基金项目进行分析，其中16个标注都是属于这种情况，占统计总数的9.6%。

2.3 挂名发表[2,3,5-7]

表现为论文本无基金项目，为达到有基金标注的目的，私自联系有基金项目的相关人员作为作者，然后标注基金项目。首先，挂名作者并没有参与研究成果的创作，这种署名本身就违反了《著作权法》。其次，所挂基金项目与文章研究方向关系不大或稍有联系，这种标注仍属学术道德问题，[4-5]对样本期刊 2008年全年发表论文标有国家自然科学基金项目的分析发现，出现这类情况的有14个，占分析总数的8.4%。

2.4 简单罗列[4-6]

这一类型的标注有别于前面几种情况，表现在作者有基金项目，在论文写作时全部罗列出来，甚至把实验室其他人员的基金也标注在内。作者罗列的一些基金项目与论文方向关系不密切甚至毫无联系。样本期刊 2008年 12期刊登的 1篇文章标注了7项基金，仅国家自然科学基金标注了4个，分析后发现，导师主持 1项，参加 1项，另有 2项属实验室其他老师的项目。

2.5 研究内容与基金内容不符[2-4]

表现为论文所标注基金项目名称及编号虽正确，但论文在研究方向上与标注基金不相关或勉强有点联系。[3]出现这种情况的作者虽有基金项目，但发表的论文与基金研究内容不符。如样本期刊2008年12期刊登的1篇论文标注的国家基金项目( 506790**)就属这种情况。

2.6 基金项目结题后仍继续标注

国家各种基金都有结题期限，在研究期限内所发表论文算为基金研究成果，基本完成了基金研究内容，其后发表的论文已经和资助基金关系不大。对样本期刊 2010年基金标注情况分析，有 22个基金属结题后标注基金项目，占全年统计总数的12.09%。

3 科技论文标注基金项目信息查询途径

我国目前设立的基金项目有国家自然科学基金设立的基金项目，科技部设立的重大科技项目，各部委、省市设立的基金项目。

科技论文鉴别作者标注基金项目的真伪，只能查看基金项目有关信息。国家自然科学基金项目可在基金委网站查询论文作者获资助项目信息，但对项目研究内容和项目参与人员无从知晓；对结题项目查询信息也有限。科技部基金项目只能在国家科技成果信息中心服务平台查询到已结项目，且查询起来很不方便，从目前科技论文标注的基金号，很难确定是已经结项还是正在执行的项目，项目检索过于复杂，无法按项目编号查询。全国 32个省、自治区和直辖市的自然科学基金项目，只有 4家可以通过网上查询，且查询的信息有限。对于省、自治区、直辖市科技厅资助的项目，只有 1家可查询到项目受审状态，其余查不到有关信息，对科技厅资助的基金项目公开查询不到任何信息。

从上述基金项目信息查询结果来看，只有国家自然科学基金可以方便地查到项目的有关信息。

4 建立国家基金数据库的必要性

目前，我国科技基金项目设立部门众多，各基金管理部门形成信息孤岛，信息资源分散，部门间基金项目各自封闭，缺乏部门间的协调机制；缺乏科研项目信息管理平台和共享的基金项目信息系统，基金项目查证困难，管理部门难以实时采集项目各类统计信息，决策者难以及时了解项目分布、进展以及投入和产出情况，投入绩效也无法得到有效评估。[9]

为了加强社会监督，提高基金项目利用率。根据财政部、科技部《关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见》[10]中第十二条明确规定，“建立全国统一的科研项目数据库，在符合国家保密规定的条件下，财政支持的科研项目，从申报、评审、立项执行到验收等信息必须全部纳入数据库，避免或减少重复申报，重复立项等现象，同时，方便科研人员和科研管理人员了解全国科研项目的信息”。建立国家基金数据库，要保障数据安全、及时、有效，有关信息通过特定平台统一对外发布，查询者通过这个平台在基金数据库可根据基金项目编号迅速查询到该基金项目的有关信息，这对消除现有基金管理弊端，减少数据重复性，提高数据完整性，避免同一层次重复研究和提升学术资源配置效率意义重大。

5 国家基金项目数据库的作用

5.1 有利于成果管理，消除重复资助

数据库覆盖面广、信息量大，并有多种功能的计算机程序设计，使其具有全面性、系统性、科学性的特点，可为科学研究提供高端、准确、便利的学术数据资源，为党和政府决策提供数据支撑。建立基金数据库是避免重复资助和消除不实基金项目标注问题的有效解决途径，也是基金管理数据统计方式改革的重大突破。同时有助于基金项目审批部门对所审批基金项目进行中期考核或结题评估。

5.2 有利于评审专家评议

基金评审模式基本是评审专家通过申报人的申请书进行评审，国家自然科学基金和科技部项目没有申报数量要求，而有些部级、省市级基金项目往往因为评审工作量大，评审经费有限，申报都有数量限制。国家基金数据库的建立，可以取消基金申报的名额限制。一方面，评审专家可利用基金库对申报人往年申报项目、已获批基金项目进行了解；另一方面，可以对申报研究领域进行横向了解，无论是国家级还是省级资助项目，根据申报领域已经取得的成果，针对申报人申请项目提出有效的意见和建议，对确实需要资助的项目给予资助，使国家资源得到有效利用。

5.3 有利于申报人了解研究方向的学科动态

基金数据库的建立可极大地拓展科研工作者的视野，他们可以利用国家基金数据库平台，分析把握研究热点，从已经成功中标或未中标的项目中寻找经验与教训。可以比较某一领域、某一单位或某个人历年来的基金申报情况，帮助科研工作者及时了解所研究课题的热度以及中标的概率。

5.4 有利于消除科技期刊基金论文不实标注

对于“十二五”科技计划、国家科技重大专项、863计划、973计划、国家科技支撑计划和省级及其以下基金，目前还无从查询，更无法知道其在论文中标注的真伪。国家基金数据库的建立，对消除论文基金标注不实现象有较大帮助，无论作者论文里标注何种基金项目，编辑部都可通过基金数据库查询所标基金项目的真实性，消除不实标注现象。■

［1］王小曼，倪东鸿，马奋华.科技期刊中基金论文信息的著录[J].科技与出版，2005(5)：56.

［2］陈莎莎，刘春平.关于学术期刊论文基金项目著录的编辑问题[J].编辑学报，2008，20(3)：231-232.

［3］刘庆文.科技期刊基金项目的规范化标注[J].长沙铁道学院学报(社会科学版)，2007，8(2)：279-280.

［4］温晓平，王国辉，杜春蕊，等.关于科技论文基金项目标注的思考[J].中国科学基金，2006(6)：353-355.

［5］赵丽莹，杨波，张荣丽，等.关于科技论文多项基金标注的几点建议[J].中国科技期刊研究，2009，20(4)：729-731.

［6］祝贞学，何承志.科技期刊论文基金项目的无效著录及对策[J].科技与出版，2009(1)：30-31.

［7］周二强，李轶，王家勤.核对论文基金资助项目的必要性及措施[J].编辑学报，2006，18(3)：191-192.

［8］周捷.我国科技论文基金重复资助研究[D].合肥：中国科学技术大学，2009.

［9］陈磊.九三学社：应建立国家科研项目中央数据库[EB/OL].http://news.sciencenet.cn/htmlnews/2012/3/26 133.shtm?id＝ 261331.

［10］财政部，科技部.关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见[EB/OL].http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/czyjs/ 20081129-65788.html.