创意产业知识产权风险管理研究综述

刘勇军

（1．河南工程学院，郑州 451191；2．中原工学院，郑州 450007）

创意产业是一种通过知识产权的开发和运用来创造财富的新兴产业。面对全球化的市场环境，创意产业面临的知识产权风险复杂多变。创意产业知识产权风险管理关系到创意产业能否可持续发展。

创意产业的知识产权相关问题已经成为当今理论界关注的热点之一。关于创意产业的知识产权风险管理问题，国内外学者主要从创意产业的概念、创意产业与知识产权、创意产业的风险管理和企业知识产权的风险管理四个方面进行了研究。

1 创意产业的概念

20世纪90年代，英国政府首先以官方文件的方式界定了“创意产业”（Creative Industries）的概念。1998年11月，英国创意产业工作组将创意产业定义为源自个人创意、技巧及才华，通过知识产权开发和运用，具有创造财富及就业潜力的产业［1］。英国学者约翰·霍金斯认为创意产业是一种生产创造性产品的产业，创造性产品受到知识产权法的保护。他将创意产业划分为文化类创意产业和科技类创意产业两大类。文化类创意产业包括新闻出版、广播电视、文艺表演、音乐、电影等，科技类创意产业包括工业设计、建筑设计、软件研发、咨询策划等［2］。美国学者理查德·凯夫斯认为，创意产业是能够提供满足社会公众消费需求的文化、艺术、娱乐产品和服务的产业［3］。澳大利亚学者Potts J等将创意产业定义为通过选择性生产和消费产生相应经济价值的一种社会网络市场［4］。西班牙学者Rafael Boix、意大利学者Piergiovanni R等认为，创意产业是一种“增长驱动”型产业，这种产业为其他产业的创新发展提供了动力［5－6］。赵锐认为，创意产业是以精神消费为需求，通过构思、发明、创新而创造出受知识产权保护的创意产品的产业集群［7］。

国内外学者对创意产业的概念界定差别较大。一方面，创意产业作为一种新兴产业，发展变化较大，理论研究也不够成熟，各国学者对创意产业的概念界定难以形成较为一致的意见；另一方面，现有研究成果偏重于从经济学的视角研究创意产业的概念，而创意产业作为一种新兴经济业态，与知识产权关系密切，传统经济学不能够全面诠释创意产业的内涵。本文认为，创意产业是指以个人智慧、技能产生的文化、科技信息为载体，以知识产权为核心，通过知识产权的开发和运用实现价值增值的新兴产业。

2 创意产业与知识产权

随着中国创意产业的迅猛发展，国内学者对创意产业与知识产权进行了研究。张斌认为，知识产权保护创意产业中的各种创意成果，在互联网时代要避免知识产权对创意产业的负面影响［8］。刘筠筠等认为，通过知识产权管理，可以使创意产业不断增值［9］。李殿伟等指出，创意产业是以知识产权为核心资产的新的产业分类，知识产权贯穿于创意产业的整个流程，创意产业的发展依赖于知识产权保护系统的合理与完备［10］。胡微、王海燕等认为，创意产业具有较高的知识性、较高的风险性和较强的集合性。我国创意产业存在创意主体法律意识淡漠、行政执法手段效率低下、知识产权法律保护体系不够完善等问题，通过保护知识产权可以促进创意产业的健康发展［11－12］。朱若晴从商业秘密保护角度对创意产业进行了分析，从立法模式选择和微观问题透视两个方面提出了构建创意产业商业秘密法律保护制度的建议［13］。

国内学者大都认为创意产业中的创意具有创造性，本身蕴含着知识价值，创意产业与知识产权之间关系密切。创意产业作为以知识产权为核心资产的产业，其生存和发展离不开知识产权的保护。国内学者提出了构建我国创意产业知识产权保护体系的具体建议，这些研究成果促进了我国创意产业知识产权制度的不断完善。然而，针对创意产业与知识产权之间的关系问题，现有研究没有对其进行深入探讨。

3 创意产业的风险管理

风险管理理论发源于20世纪30年代的美国。国内学者刘新立认为，风险管理是一种全面的管理职能，用以对某一组织所面临的风险进行评价和处理［14］。风险管理除包括风险控制和防范外，还包括风险的识别、评估等其他环节。凡是对风险有计划的组织、协调、谋划和利用活动，都可以归为风险管理范畴。

创意产业作为以“创造性想法”为核心的产业类型，创新投入大、创意成果易受侵犯。随着经济全球化和区域经济一体化不断深入，创意产业面临的风险越来越复杂，风险事故的连锁性和扩散性增加了创意产业的生存风险。作为研究如何有效识别、分析、评估、控制风险的理论——风险管理理论日益丰富。面对全球化的市场环境，创意产业的风险管理问题受到了学者们的关注。美国学者Seidel S认为，创意产业经营者将创新型管理引入到企业组织流程之中，可以在追求创意成果的同时减少创新和经营风险［15］。国内学者刘登佐指出，创意经济的外在表现形式是创意产业。创意经济可以划分为创意思维阶段、创意产品化阶段和创意产品市场化阶段。他构建了创意经济风险评价的指标体系，分析了三个阶段创意经济风险的控制内容，提供了相应的控制方法［16］。

研究表明，风险管理的理念有助于人们在经济活动中通过主动的预防，积极应对各种不确定因素所带来的各种损失或不利后果，削弱风险后果所带来的震荡，维持经济和社会秩序的稳定。目前，国内学者对创意产业的风险管理研究较少，需要进行更加系统全面的研究。

4 企业知识产权的风险管理

在当今知识经济时代背景下，知识产权是现代企业的核心竞争力。管理企业知识产权风险，是企业保持和扩大自身竞争力和影响力的必要条件。不少学者针对企业知识产权风险管理的基本理论和实践问题进行了研究。美国学者威廉·M·兰德斯等认为，运用经济分析法，可以更加系统地理解知识产权法律制度，规避知识产权法律制度风险［17］。美国学者Crawford J提出了企业知识产权风险管理的具体方法，包括组建一个总协调部门，聘请专业机构确定知识产权资产的性质和范围，对知识产权资产风险进行分类和量化，采取相应的风险管理措施等［18］。美国许可证和技术管理公司主管John W等认为，企业应当关注知识产权风险管理。知识产权保护有助于扩大企业经营优势、改善企业财务状况、增强企业竞争力、提升企业价值［19］。意大利学者Ramona P等认为，产品销售前，企业产品的构思和设计方案容易被盗窃或泄漏；产品销售后，企业产品本身可能被仿冒。风险管理可以帮助识别、分析和控制知识产权风险［20］。

国内不少学者对企业知识产权风险管理进行了研究。刘旭明等认为，我国绝大部分企业尚处于知识产权风险管理的初级防御阶段，需要进一步提升风险管理水平［21］。刘时海等认为，知识产权风险是指专利、商标、商业机密等在研发、生产经营、使用过程中产生的被非法占有、流失、遭受侵权纠纷等［22］。雷舒雅等认为，知识产权法律风险包括两种风险，即企业经营过程中对他人知识产权构成侵害的风险和企业内部职工、交易对方及竞争对手给本企业造成的知识产权侵权风险［23］。陈国强认为，知识产权估值差别较大、侵权隐蔽性较强、知识产权相关人才流动等导致知识产权法律风险的产生［24］。何英等认为，知识的外部性导致了知识产权风险的产生。知识的外部性意味着这种知识被生产出来以后，其他人没有支付报酬却使用该项知识获得了收益。知识的外部性导致知识产权的经济利益可能受到损失［25］。杨凯、刘映春等指出，企业依法、全面、科学实施知识产权战略是防范知识产权风险的重要对策。我国企业应当提高自主创新和研发能力，建立和完善企业知识产权风险管理体系，加强企业员工尤其是企业负责人的知识产权风险管理意识［26－27］。蔡华认为，在知识产权风险管理中可以引入专利保险制度，以此来分散企业经营风险，提高企业研发的积极性［28］。刘斌认为，现代企业应建立完善的知识产权风险管理标准体系。目前我国知识产权风险标准较为混乱。我国应以加强知识产权风险的识别、评测和防范能力为基本思路，完善知识产权风险管理体系，强化标准制定者对风险管理标准体系的重视，依托培训体系、咨询服务体系和绩效评价体系，科学有效地实施风险管理标准［29］。唐恒等认为，可以借鉴职业安全卫生管理体系（OHSAS18000）和质量管理标准体系（ISO9001）内容，科学构建企业知识产权风险管理的系统框架，包括规划、资源管理、活动管理、检查分析和跟进、管理评审五部分［30］。李婵等提出了构建网络信息资源著作权风险评估指标体系的若干建议［31］。齐荣坤等认为，企业产品研发、专利申请、生产加工、市场营销等各环节存在专利法律风险，防范和化解专利法律风险需要建立系统有效的专利预警机制［32］。

研究表明，企业知识产权风险管理就是企业依据知识产权法律和政策的监管要求，将系统规范的操作流程贯穿于企业的生产经营管理中，帮助企业最大限度地防控风险、减少损失，实现企业规范管理和利益最大化。现有研究提出了构建知识产权风险管理制度的各种建议，运用量化模型和标准化管理来分析和评估知识产权风险，为后续研究奠定了基础。但是，对知识产权风险管理的特点没有进行深入研究。同时，对于如何有效实施知识产权风险管理，也需要进一步研究。

5 结 语

关于创意产业知识产权风险管理问题，国内外学者从创意产业的概念、创意产业与知识产权、创意产业的风险管理和企业知识产权的风险管理四个方面进行了研究。目前的学术研究呈现以下特点：

其一，创意产业作为新兴产业，推动了经济社会的健康发展。不少学者重视具体问题具体分析，提出了构建创意产业知识产权制度体系的各种建议。然而，创意产业的概念、创意产业与知识产权的关系这些问题，仍需要进一步探讨。

其二，很多学者对创意产业与知识产权、创意产业的风险管理、企业知识产权的风险管理进行了研究。创意产业的概念、企业知识产权的风险管理体系构建等现行研究成果，为创意产业知识产权风险管理的综合研究提供了有益参考。

其三，在研究创意产业的知识产权风险管理时，较少采用调查分析的方法，理论性较强，实证性不足。适当的实证研究，将会更好地为创意产业的发展提供理论参考。

综上所述，创意产业是以知识产权开发和运用为核心的新型产业，与知识产权关系密切。创意产业知识产权风险管理研究涉及到法学、管理学、经济学相关学科，有必要进行深入系统的探讨。

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