基层外汇管理干部队伍转型面临的难题及对策思考

王依依

近几年，随着我国涉外程度的逐步提高，外汇管理所面临的环境、任务、制度都在发生根本性的变化。面对新情况、新问题，国家外汇管理总局于2010年提出外汇管理理念和方式的“五个转变”，创新外汇管理方式，加快实现外汇管理改革，逐步建立起了以经济主体为主线的外汇管理模式。从近几年践行“五个转变”的实际来看，外管干部队伍的建设状况直接影响到转型的实施成效，而如何在改革不断推进、人员结构老化和工作任务加大的环境下，继续推动干部队伍转型及外汇工作的持续发展，将是我们一段时期必须面对和解决的问题。

一、干部队伍转型之“迫”

（一）促进涉外经济持续发展的现实需要。外汇市场是社会主义市场经济体系的重要组成部分，外汇管理部门作为外汇市场的组织者和参与者，担负着支持地方涉外经济稳定健康发展的重要责任。特别是面对日益复杂的国际国内经济金融形势，外汇改革进程加快，基层外汇管理部门应该更加深刻地意识到涉汇主体的便利化需求在快速发展，安于现状、踏不准涉外经济发展的节拍是没有出路的，惟有加大对市场主体的涉外经济监管，顺应涉外经济发展形势才是正确的做法。而这就需要基层部门把握时代主流，以科学发展观为指导，增强理论联系实践的能力，提升外汇业务操作能力，切实履行外汇管理新职能，通过政策工具、窗口指导等手段进一步引导涉汇主体支持地方经济建设，才能更好地发挥基层外汇部门的作用，促进地方涉外经济全面协调可持续发展。

（二）适应外汇部门职能调整的必然趋势。随着外汇管理理念和方式“五个转变”的提出，国家外汇管理总局对外汇管理工作提出了新的要求：从传统的依赖审批和核准的管理方式转变为重点加强跨境资金流动的监测分析和预警，从重事前监管、行为管理转变为强调事后核查和主体管理；从“有罪假设”转变为“无罪假设”，从“正面清单”转变为“负面清单”。新一阶段的外汇管理工作开展着力于改善服务，侧重于科学监测和风险防控。随着“五个转变”的不断推进，当前正处于外汇管理理念和方式转变的“快车道”上，落实各项改革面临着十分繁重的任务，这就要求外汇管理部门必须立足于新形势，进一步加快外汇管理干部队伍的转型升级，改革传统的工作理念和方式，充分认识到职能调整给外管工作带来的挑战和压力。

（三）推动外汇管理业务发展的客观要求。为提高外汇管理与服务水平，近年来，外汇局大力推进重点领域改革，加快业务系统的推广及整合力度。随着改革进入“深水区”及涉外经济的不断发展，基层外汇部门业务开展逐渐呈现出“四多一少”的特点：即业务种类新增多、出台政策推陈多、操作系统变化多、服务对象更替多、专业人员相对少。在这种形势下，提升人员素质、加快队伍转型，在一定程度上直接决定了外汇管理改革的实施成效。因此，如何适应外汇管理业务发展的要求，打造一支“形势明、政策清、业务精、工作实”的外汇管理队伍，从而更好地发挥外汇管理“推进器”和“防洪堤”的作用，是在大力推进“五个转变”过程中亟待解决的现实问题。

二、干部队伍转型之“难”

（一）观念止于“认可”，难在“认同”。思想是行动的先导。基层外汇管理部门作为外汇管理理念和方式“五个转变”的直接参与者和有力推动者，绝不能只做“事不关己、高高挂起”的旁观者。然而事实上，少部分干部职工在近几年外汇改革、职能转变的探索与实践中，一直处于“有什么、是什么、来什么、做什么”的状态，仅仅做到了同意上级想法和做法的“认可”，没有在同意之余付诸努力的“认同”，角色转变较为“被动应付”。少部分员工还存在“等、靠、躲、拖”的工作观念：等上级部署，靠领导安排，怕担责任，怕担风险，工作能躲就躲，能拖就拖，专为“不行”找理由，不为“干成”想办法。

（二）政策止于“了解”，难在“理解”。随着货物贸易改革、服务贸易改革、资本项目简政放权等工作相继开展推进，外汇管理工作的任务和要求发生了较大转变，基层外汇人员素质已经成为外汇工作快速发展的短板。以常德市中心支局为例，现有员工7人，平均年龄为43岁以上，其中45岁以上的3人，占比接近50%；大学本科的6人（其中全日制本科的3人），大专1人；金融专业毕业的3人，其他为英语、工商行政管理、军事等。从人员结构看，年龄明显偏大且学历、专业知识结构偏低，多数是“半路出家”，缺乏良好的“专业背景”。在外汇形势风云变幻、外汇政策层出不穷的情况下，人员年龄老化、专业化人才匮乏、员工素质参差不齐都导致了外汇知识的更新滞后，对外汇新政策新理念始终停留在一个浅层次的“了解”层面上，与形势任务要求不相适应。

（三）工作止于“落实”，难在“求实”。主要表现在吃不透上级精神，领悟不到领导意图，工作落实无特色、无突破、无创新。由于基层外汇管理部门的特殊性，人员岗位轮换并不太容易，部分人员长期从事单一相同的业务岗位，工作缺乏热情，容易形成思维定势、路径依赖。面对新知识、新技能、新观点存在畏难和倦怠情绪，难以打破常规，走出新路，实现新发展。加之近几年，外汇部门职能的转变使外汇上的行政权力有所缩窄，与涉汇企业、外汇指定银行的关系也相应发生变化，一时的不适应，加上奖励机制不完善、晋升提拔渠道狭窄等客观原因，导致部分员工越来越趋向于“不求有功，但求无过”，或是不愿花精力进行创新，上面强调得再紧、要求得再高，实际落实起来也是不紧不慢，工作结果也是不好不坏。

三、干部队伍转型之“需”

（一）强化三种意识，加快角色转变，在“广泛”上做文章。外汇管理理念和方式的“五个转变”是一项集理论性和操作性于一体的系统创新工程。因此，转变思想，创新思维，转换角色将成为一种必然和必须。一是强化大局意识。每一位外汇管理人员都应当首先从自身做起，改变陈旧观念，克服求稳怕变思想，增强信心，变“要我转型”为“我要转型”、“我能转型”，树立大局观念，主动适应改革需要。二是强化责任意识。基层外汇管理工作绝不能仅仅满足于做上级的“收发室”、“传声筒”，以会议落实会议，以文件落实文件，只有认真履行岗位职责，注重实干、讲求实效，才能切实提高工作的执行力和推动力。三是强化服务意识。梳理新形势下的外汇职能会发现，许多管理内容是寓服务于监管之中的，也就是说完全可以通过向涉汇主体提供优质的服务，来间接影响并带动辖内外汇指定银行向社会提供更加优质高效的金融服务。这要求基层外汇管理部门首先就要具备一种良好的职业操守，有甘当金融服务提供者的意识，主动作为，积极营造良好的服务环境。

（二）提升三种能力，担负转型使命，在“持续”上做文章。一是提升业务能力。现有的外汇管理工作越来越需要“既明政策、又懂操作、同时具备监测与分析”的综合型人才，这就要求干部职工不断加强对外汇知识与业务操作的学习，摒弃以往固步自封、满足于现有知识、凭经验做事的错误观念，这不仅是打造外汇“五型人员”的需要，也是推动外汇管理工作转型与创新的必由之路。二是提升管理能力。现有外汇业务复杂多变，跨境资金流动风险加剧，在积极改进服务的同时，外汇管理部门也决不能放松对涉汇主体的管理工作。只有将优化服务与加强管理相结合，对金融机构的业务有更深入的了解，对政策法规的掌握更加精准，对行政执法手段的运用更加灵活，才能提升政策执行力，树立履职权威，更加有效地履行外汇部门职能。三是提升创新能力。创新能力是体现一个部门竞争力的核心。在日新月异的外汇管理工作上，就需要干部职工对事物具有敏锐的观察力，善于发现问题、思考问题，积极创造条件解决问题。要在部门内倡导创新精神，完善创新机制，营造尊重创新、鼓励创新、推动创新的良好氛围，才能充分发挥每位干部职工的创造才能。

（三）搭建三个平台，创造成长环境，在“深入”上做文章。干部队伍的转型升级，除了个人的适应和转变外，更应该有一个成长的良好环境。一是搭建制度管理平台。没有规矩不成方圆，大力推进外汇管理理念和方式的“五个转变”，必须要制度先行。要加强内部管理，做好内外监督，加大检查力度，做到发现问题及时反馈、妥善处置、认真解决。二是搭建培训教育平台。可根据不同岗位的具体任务，分类开展外汇业务培训，组织理论学习。加大业务技术培训力度，培养懂得新业务、新知识和新技能的多面手。还可以定期举办培训班，请老师授课，组织交流研讨，努力实现外汇干部队伍由单一型向全能型员工转变，盘活现有人力资源。三是搭建员工成长平台。引入竞争考核机制，大力培养优秀干部人才，严格奖惩措施，改变重奖轻罚的现状。奖励对象要具有先进性、代表性，真正达到鼓励先进、带动一般的效果；惩罚要坚持审慎性、准确性，要把精神惩罚与物质惩罚相结合，不断增强干部职工的责任意识和自律意识，促进基层外汇队伍的健康发展。