江苏省知识产权战略绩效评估

刘雪凤，侯金志，高 兴

（中国矿业大学 文学与法政学院，江苏 徐州 221000）

江苏省2009年1月颁布实施《江苏省知识产权战略纲要》，积极推动自主创新以及加速经济发展转型，并努力将江苏省建设成为创新型省份。之后，持续颁布了一系列的政策，包括2010-2014五年期间每年各出台一项“实施江苏省知识产权战略纲要行动计划”、制定《江苏省中长期人才发展规划纲要（2010-2020年）》等配套措施。为实施知识产权战略，江苏省政策出台数量持续增加、配套力度加大。然而这些政策实施绩效如何，有没有达到最初设想的目标？针对这些问题，有必要对江苏省知识产权战略政策体系进行一次全面的绩效评估，从而发现其中存在的问题，并提出相关建议以提高江苏省经济竞争力。

一、相关文献综述

目前，学术界相关研究主要集中于以下几方面：①区域知识产权战略绩效研究。杨晨、孙璇从政府管理绩效“过程—结果”的角度对区域知识产权战略实施绩效进行界定，将知识产权战略实施绩效分解为过程绩效模块以及结果绩效结构模块，基于两大模块的构成要素进行知识产权战略绩效评估［1］。陈伟等以东北三省为实证分析的对象，基于区域知识产权战略系统政府部门相互作用下协同运行模式的理论框架，运用序参量法，进行了各子系统之间的比较分析，得出了东北三省的知识产权战略的绩效结果［2］。②知识产权绩效评估指标体系研究。杨晨、杜婉燕、陈永平认为区域知识产权战略绩效是指知识产权创造、运用、保护、管理4项绩效的组合，并将此四个环节作为二级指标，并构建了33个三级指标进行绩效衡量［3］。唐恒、朱宇基于知识产权创造、运用、保护、管理四者之上新增加知识产权服务这一指标，设计出区域知识产权战略绩效评价指标体系［4］。吴继英等从江苏知识产权创造、运用、保护、管理四个方面，构建一套由4个一级指标、21个二级指标组成的指标体系，对江苏省知识产权战略实施进程进行监测［5］。

综上所述，相关研究已经取得了丰硕的成果，但是已有研究仍然存在可改进之处。首先，指标体系不完整。知识产权战略绩效评价指标多从微观经济指标或政府执法的指标入手，将法律、司法判决等因素考虑在内的更是凤毛麟角。其次，指标设计缺乏针对性。当前多数研究只是对区域知识产权战略的指标进行泛泛设计，而少有研究根据某个特定区域的实际发展情况进行针对性的指标设计，这样会导致知识产权战略绩效评价脱离区域的发展规划。

二、江苏省知识产权战略绩效评估指标体系构建

本文在已有研究的基础上，针对江苏省知识产权战略设计出绩效评估体系：将知识产权创造、知识产权运用、知识产权保护、知识产权管理作为一级指标，设计出21个二级指标。整个绩效评估指标体系如表1所示。

表1 江苏省知识产权战略绩效评价指标体系

三、模型选择

灰色关联度是对系统发展态势的定量描述和比较的方法。本文从江苏省知识产权战略本身结构关联性角度研究影响知识产权战略发展各指标之间的关系和关联度。发展态势的比较依据空间理论的数学基础，按照规范性、偶对称性、整体性和接近性这四条原则，确定参考序列（母序列）和若干比较序列（子序列）之间的关联系数和关联度。本文将参考序列设置为江苏省GDP本币量。该模型适合本文的研究，首先，该模型对样本量不做苛刻要求。由于江苏省自2009年才开始颁布知识产权战略纲要，因此本文的样本量过少，但是该模型依然可以估测出其发展态势。其次，该模型对前期的数据不需要典型的分布规律。知识产权战略发展受到来自各方的不可控的影响因素较多，其具有一定程度的随机性，该模型可以克服这一缺点。

（一）数据变换

江苏省知识产权战略绩效评价指标体系数据中各因素的物理意义不同，导致数据的量纲也不相同，因此子序列之间以及子序列与母序列之间就无可比性。为了保证各指标具有等效性和同序性，要对原始数据进行处理，使之无量纲化和归一化。本文选取处置化对数据进行处理，即：

原始数列x0={x0（1），x0（2），…，x0（n）}，其初值化处理之后得到数列y0。

y0={y0（1），y0（2），…，y0（n）}={x0（1）/x0（1），x0（2）/x0（1），…，x0（n）/x0（1）}

（二）灰色关联分析

系统行为因子的参考序列为x0={x0（1），x0（2），…，x0（n）}，其相关因素为xi={xi（1），xi（2），…，xi（n）}，则：

根据江苏省知识产权战略绩效的实际衡量情况，本文统计了江苏省2004-2012年的指标数据，因此n∈[1 , 4].此外，指标体系共选取了25个二级指标，因此i∈[1 , 21]，同时k∈[1 , 4]。据此，参考序列X0在k点的灰色关联系数则为：

其中α∈[ ]0,1，称为分辨系数，其越大表明分辨率就越大，本文取其值为0.5。则灰色关联度的计算为如下公式：

根据以上方法，用MATLAB编程得到各指标灰色关联系数和灰色关联度灰色关联度值如表3所示。

表3 各指标灰度

续表3

四、模型结果分析

根据以上结果表明，江苏省知识产权战略绩效评价指标与GDP数据之间的灰色相关系数以及灰度的值均超过0.5，说明该指标体系与江苏省经济发展密切相关，能够反映出知识产权战略的绩效。在知识产权创造指标中，x3>x1>x4>x5=x6>x2；知识产权运用中，x9>x10>x8>x7；知识产权保护中，x13>x11>x12=x14=x15；知识产权管理中，x19>x18>x21>x20>x16>x17。

（一）知识产权创造与经济发展

（1）在知识产权创造中专利申请受理量及专利申请授权量与经济增长的正相关性最强。这表明江苏省知识产权战略实施在规模、水平、工作量方面已取得显著成效，其作用机制是：首先，权利人享有专用权及产权。专利刺激了市场竞争并形成良性激励机制。专利权人通过专利制度拥有排他性独占专利权并占有市场，不仅能够收回其对于专利的投入，更可以得到丰厚利润，从而继续进行新发明创造，形成良好的社会带动效应。其次，企业专利对江苏省专利申请、授权量贡献明显。现有实证研究已经表明，在企业进行知识产权战略选择中，技术能力具有极其重要的影响，因此必须得到重视［6］。企业进行技术研究，由于有了专利制度对其法律权益予以保障，增加了企业创新的驱动力。其结果是，在增加企业利润、促进江苏省经济发展的同时，也增加了专利的申请量及授权量。

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（2）科研机构内部支出这一指标的贡献度也相对较大。科研机构内部支出呈现增加趋势在一定程度上反映了科研人员劳务费的提升及科研资产的投入，不仅可以表明江苏省对创新的力度加大，而且有利于资源配置优化资金周转。

（3）发明专利占三种专利的比重指标的灰色关联度仅为0.740 890，这表明江苏省专利质量还存在一定的问题。就中国的专利整体而言，数量多质量差的问题较为普遍。如果缺乏对专利质量的评价，专利战略就会发生偏离，因此，在注重专利数量增长的同时，更要关注专利质量的提升［7］。就江苏省而言，多年来，专利工作的评价过程中以专利申请和授权量为主，并每年以此进行全国排名，导致不断出台专利申请资助政策，有追求数量忽视质量的倾向，且存在重复授权和无效专利的现象等。这些因素都导致了江苏省专利质量不高。

（4）研究与发展课题数和科技财政支出指标影响较弱。其原因可能包括：资金用途不明确，管理不到位，致使科技资源浪费并且不利于市场进行资源优化配置；课题研究评估多流于形式，无法真正探究其成果价值，虽然近年来，课题数量不断增加，但是其对经济发展的贡献极其有限；江苏省课题研究虽然逐年增加，但是增加幅度波动较大，同时江苏的现实环境决定了江苏科研人员及科研机构的数量过大，导致课题立项市场过度竞争，再加上科技资金管理体制不善以及其所支持的领域不定或偏颇等，导致科研人员不能潜心进行研究，其市场贡献率自然有限。

（二）知识产权运用与经济发展

（1）专利收益率与高新技术产业产值两个指标的贡献显著。专利收益率代表的是发明专利所带来的经济效益，其对经济的贡献在知识产权运用中居首位。这就表明专利质量问题必须得到高度关注。发明专利越多，表明专利质量越高，专利收益率就会越大，其对经济发展作用就越明显，而垃圾专利不仅造成人力财力浪费，更会扰乱市场竞争秩序。高新技术产业产值对江苏省经济的贡献率影响很大，灰色关联度为0.741 312。其原因在于：江苏省近年来加大高新技术产业的发展，致使其规模不断扩大，其出口额也呈现逐年增加之势；高新技术产业发展对科学研究的量与质的要求都有所提升，其成果直接与市场相关；高新技术产业产值增加意味着更多劳动力的投入，创造更多的就业岗位，缓解就业压力。高新技术产业构建自身的企业知识产权战略。江苏省知识产权战略在具体实施过程中，必须通过市场和创新主体企业来实现，高新技术行业作用更甚。该项举措可以引导企业量质并重地开展知识产权工作,促进江苏省企业知识产权工作实现全面协调可持续发展，从而带动全省经济进步。

（2）相比之下，大中型企业新产品销售收入与专利产出的贡献率相对有限。专利产出指的是一定数量的开发经费所能产生的专利数目。由于科技财政支出资金管理体制等问题的存在，且该项指标所衡量的是三种专利，所以致使其对经济的贡献不明显。新产品销售收入是对产品创新衡量的最直接指标，其对江苏省贡献率靠后的原因可能是：产学研合作渠道不畅通，目前江苏境内与高校保持长期合作的稳定关系的企业数量比重相对较少，致使企业技术创新没有新鲜血液进入；多数企业的经济发展方式还没有转型成功，仍然以劳动密集型为主，而以创新技术型发展的企业很少，这就致使产品的品质以及附加值减少，市场竞争力很弱，经济贡献率减少。

（三）知识产权保护与经济发展

（1）在知识产权保护的二级指标中，知识产权案件结案数对经济发展的积极作用最为明显。其原因是，司法保护在知识产权保护中起主导作用，通过知识产权纠纷结案，明确产权及产权人的权利，不仅维护公平有序的市场竞争秩序，而且能够起到警示作用，树立良好的创新、竞争风气，从而减少社会资源的浪费。

（2）出动执法人员人次这一指标对经济的贡献率影响较大，灰色关联度为0.740 889。在统计过程中，出动执法人员人次并没有呈现一个稳定的增长趋势，但实证研究结果表明其具有极大的关联性。原因可能是多部门联合执法，从而形成良好的联动效应。江苏省工商行政管理总局加强与相关部门合作，对商标进行保护。公安厅、文化厅等多部门联合执法打击盗版侵权，维护市场秩序等。这些都创造了公平有序的市场竞争环境，促进江苏省经济发展。

（四）知识产权管理与经济发展

（1）专利权转让专利数及专利实施许可合同备案数量对江苏省经济发展的积极影响十分显著，灰色关联度分别为0.741 066、0.740 945。专利转让可以让专利尽快占据新技术及其产品的市场空间，避免专利浪费，其有利于市场进行合理的资源配置；专利权转让专利数的增加表明专利制度进一步完善，其对转让过程及合同的设置等不会造成双方纠纷及资源的浪费，达到的是互利共赢的效果。专利实施许可合同备案本身就是一种行政手段，该指标对经济发展效果明显，说明江苏省知识产权局在保护专利权、规范交易行为、促进专利实施方面已经取得了一定的效果。此外，政府部门对此高度重视也是原因之一，如政府部门免费为当事人办理专利实施许可合同备案（国外专利法律状态检索除外）等。

（2）海关进出口总额与江苏省财政拨款对江苏省经济绩效的正面影响不显著。知识产权创造指标中，科技财政支出指标包括国际交流这一项，该项指标对江苏省经济的贡献率较弱。此项指标与海关进出口总额相呼应，说明了海关进出口总额对经济的贡献较小。江苏省财政拨款对经济绩效的正面影响不显著是因为拨款力度不大、政府的重视程度不够。江苏省知识产权局的统计结果表明，每年财政拨款数量都有所提升但幅度较小。

（3）江苏省知识产权政策数量与江苏省税收政策数量对经济绩效的贡献率很弱。知识产权政策数量的贡献率低，其主要原因是政策数量过少存在政策短板现象，且缺乏多部门联合发布的政策、政策之间不能达到协同作用的结果，这就使得知识产权政策体系不能为江苏省经济发展提供有力保障。作为知识产权配套措施的税收政策不能够起到较大的激励作用，其原因在于：税收对于知识产权的创造、运用、保护及管理方面的减免和优惠力度不大，增值税和所得税等税种中与知识产权有关的规定对于知识产权的交易可能会起不利作用甚至阻碍经济的发展。最终导致税收政策对经济发展缺乏推动力。

五、结论及建议

本文通过建立江苏省知识产权战略实施绩效指标体系，运用MATLAB进行灰色关联度编程，探究江苏省知识产权战略实施绩效的影响因素及其作用机制。研究结果显示：各指标的灰色关联度均超过0.6，表明其可以促进江苏省经济增长。本文建议如下：

（1）激励专利申请的同时，更应注重专利质量。专利指标是进行知识产权战略评价的最为关键的指标之一，它包括专利申请和授权等要素。从研究结果可以看出，作为江苏省创新活动的产出的专利申请和授权量已经取得了可观的成果，而企业专利更能够发挥技术优势，依靠技术转化开拓市场。因此，要鼓励企业、科研机构等创新主体进行专利申请，尤其要关注海外专利申请。同时，应该注重专利数量与质量并重。在以后的江苏省知识产权战略实施绩效评价过程中，要综合专利数量和专利质量的相关指标，要将提高专利技术评判和质量作为实施专利战略的主要导向，从而促进经济的发展。

（2）完善科技支出方面资金管理体制与科研课题评估，加大知识产权管理财政投入。目前资金管理体制存在一些问题，导致激励创新不足，也不能排除其中存在贪污和挪用公款的违法行为等。课题申请竞争激烈，不利于学者潜心研究，应该通过建立产学研的合作机制，在加大纵向申请课题资助的同时，鼓励横向课题研究。对课题研究要进行跟踪评估，不能使评估流于形式，造成财力、物力、人力、时间等资源浪费。

（3）加速企业增长方式升级，增加新产品销售收入。企业应掌控自己的核心技术，提升自己的竞争力，占有市场的同时，江苏省政府应大力推进品牌战略，促进产业结构优化升级。适当加大税收优惠力度，鼓励企业进行自主创新。产学研渠道的畅通依然十分重要，鼓励企业与高校保持稳定合作关系，并以此保证新能量注入企业，加速企业进行技术创新，并推动产业结构的调整。

（4）加大知识产权侵权惩处力度，降低维权成本。实证研究结果表明，江苏省知识产权司法保护的作用并没有完全发挥，惩处力度不够，侵权成本降低，而维权成本居高不下，导致市场秩序混乱，创新得不到有效的鼓励和保护。江苏省在对知识产权侵权进行民事赔偿的同时，适当加大刑事处罚力度，并通过加大知识产权维权专项资金投入等方式，降低维权成本。

（5）完善知识产权配套政策体系。统计结果表明，江苏省针对知识产权的配套政策较少，而江苏省知识产权战略事业及经济的发展需要政府提供良好的制度环境和条件支持，因此，江苏省应加速制定知识产权配套政策并使之有效地实施，为江苏省知识产权的创造、运用、保护、管理提供有效的行为指导。

［1］ 杨晨，孙璇.SCP视角下区域知识产权战略实施绩效初探［J］.科技管理研究，2011，28（5）：40-44.

［2］ 陈伟，张永超，马一博，等.区域知识产权战略系统协同研究［J］.情报杂志，2011，30（6）：7-13.

［3］ 杨晨，杜婉燕，陈永平.区域知识产权战略绩效评价指标体系构建的探究［J］.科技管理研究，2009，（2）：246-247.

［4］ 唐恒，朱宇.区域知识产权战略的实施与评价—江苏之实践与探索［M］.北京：知识产权出版社，2011:163-165.

［5］ 吴继英，赵喜仓，刘丹.江苏省知识产权战略实施进程监测指标体系研究［J］.科技管理研究，2012，（23）：175-177.

［6］ 孙伟，姜彦福.企业知识产权战略选择模型构建与实证研究［J］.科学学研究，2009，27（8）：1197.

［7］ 万小丽.知识产权战略实施绩效评估中的专利质量指标及其作用研究［J］.科学学与科学技术管理，2009，（11）：70.