海内外证券市场动态

(2015年2月)

2.1 深圳证券交易所理事长吴利军近日率队访港。深交所和港交所明确，深港通设计方案为体现双方市场对等原则，标的证券突出深港市场多层次、多品种特色，考虑在目前沪港通基础上拓展标的范围，落实更高层次和更大范围的总体要求。

2.2 经中国证监会批准，上海证券交易所决定于2月9日上市交易上证50ETF期权合约品种。

2.4 中国人民银行宣布，自2月5日起下调金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点。

2.5 中国人民银行近日下发《资产支持证券注册发行有关事宜的公告(征求意见稿)》。

2.9 上证50ETF期权在上海证券交易所正式上市交易。

2.11 深交所修订并发布三个板块《上市公司规范运作指引》。

2.12 中国人民银行上海总部发布《中国(上海)自由贸易试验区分账核算业务境外融资与跨境资金流动宏观审慎管理实施细则》。

2.13 中国证监会新闻发言人表示，目前证监会已完成注册制改革方案初稿并上报国务院，并无准备在4月份暂停受理新的IPO和再融资申报材料的计划。

2.16 中国上市公司协会日前发布《上市公司监事会工作指引(征求意见稿)》。

2.18 深沪股市2月18日至24日春节假日休市，

2.22 中国证监会主席肖钢日前表示，今年证监会将进一步推进简政放权，抓紧研究制定权力清单和责任清单。同时，按照“法无禁止即可为”的要求，在证券期货市场外商投资领域探索建立负面清单。

2.25 国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，确定进一步减税降费措施、支持小微企业发展和创业创新。

2.27 中国证监会发布《行政和解试点实施办法》，自2015年3月29日起施行。

2.28 中国人民银行决定，自2015年3月1日起下调金融机构人民币贷款和存款基准利率。金融机构一年期贷款基准利率下调0.25个百分点至5.35%；一年期存款基准利率下调0.25个百分点至2.5%。

2.3 美国金融业监管局(FINRA)发布网络安全实践报告，要求会员单位根据自身业务模式增强网络安全管理，并在2014年公司网络安全检查的基础上提出了具体建议。

2.4 香港特区立法会通过《2014年印花税(修订)条例草案》，所有香港上市ETF从2月13日起免征印花税。

2.6 美国证监会(SEC)称，四大会计师事务所的中国合作所已同意每家支付50万美元，与SEC和解有关中国合作所拒绝提供被调查的在美国上市中国公司的审计文件一案。但普华永道、德勤、毕马威和安永的中国合作所必须采取具体措施，以满足SEC所提在未来四年内上缴类似审计文件的要求。

2.9 美国证监会通过增强公司董事及从业人员对冲政策信息披露的规则，要求公司披露是否允许其董事、高管或其他员工对冲本公司、母公司、子公司股票市值下降的风险。

2.10 新加坡交易所公告称，自3月2日开始试行对主板股票交易设置最低交易价格，以改善股票市场质量，提高高价股流动性。该项新制度的过渡期为一年，于2016年3月1日起正式实施。

2.11 澳大利亚证券交易所(ASX)宣布,在未来3-4年对其交易平台进行升级，旨在为客户带来更高的效率和流动性，并巩固澳交所作为世界一流交易所的地位。

包括英国、德国、法国在内的欧盟金融行业协会出台新的指引，以完善泛欧私募融资市场，减少对银行业和美国市场融资的依赖。

2.12 东盟成员国各交易所CEO在马来西亚召开第22次会议，就如何进一步促进东盟资本市场的协调和一体化进程展开对话。目前，东盟成员国七个交易所的证券市场总市值约2.4万亿美元，上市公司超过3000家。

2.16 香港交易所发布《现货市场交易研究调查2013/14》报告。报告显示,香港本地投资者的交易量再次占证券交易总成交量的最大比重，其交易金额占港交所证券市场总成交金额的比例从2012/13年度的38%上升至45%。个人投资者的交易比重有所上升，从2012/13年度的22%上升至25%。

2.26 香港交易所公告称，自3月2日起，在香港交易所与上海证券交易所之间的市场互联互通(沪港通)下，投资者可就部分于上交所上市的A股，即合资格沪股通担保卖空股票，进行担保卖空。根据公告，共有414只沪市股票进入首批合资格沪股通担保卖空股票名单，占沪股通568只标的股票的72.89%。