“公司+农户”模式下肉鸡养殖户认知差异对契约稳定性的影响

2014-12-23张玲周玉玺

山东农业科学 2014年11期

关键词：农户

张玲+周玉玺

摘要：本文根据山东省6地市265份调查问卷，运用Logistic模型，分析了影响肉鸡养殖户采取稳定契约行为的因素。结果表明，文化程度、交易关系认知、企业机会主义行为、合作程度、契约履行承诺、交易确定性、信任程度、企业影响程度和相对依赖性等对契约稳定有不同程度的影响。最后从养殖户、龙头企业、政府和第三方（法律）四个方面提出了相应的对策建议。

关键词：公司+农户；肉鸡养殖户；契约稳定性

中图分类号：F307.3 文献标识号：A 文章编号：1001-4942（2014）11-0148-05

山东省作为我国肉鸡主产区，产量约占全国的20%，但山东的肉鸡养殖大多为小农规模养殖，这种经营模式引发了一系列的问题：农产品质量不达标、小生产和大市场的衔接困难、卖难买难的反复交替等，阻碍了我国现代农业的发展。为了弥补小农缺陷，推进农业产业化发展，不少地区采取了“公司+农户”的经营方式，通过有实力的龙头企业将分散的农户组织起来，签订契约，建立稳定的供销关系。这种经营模式，对企业而言，提供了相对稳定的生产资料；对农户而言，有效解决了小生产与大市场衔接的难题。虽然这种经营模式能达到双赢的效果，但是契约稳定性差，据统计，“公司+农户”的契约违约率为80%[1]。

由于契约的不可预见性、不可缔约性和不可证实性，契约总是不完全的，交易方只能满足签订一个具有灵活性和适应性的关系型契约[2，3]。当它的实施环境变化时，交易双方通过调整合约内容来维持合作。关系型契约的稳定性主要依赖于未来的贴现率、合作项目价值变动范围的大小、合作项目替代性用途价值的大小[4]。贴现率越大，未来的价值与履约的当前收益相比较小，交易方就有动机违约；农产品交易稳定性弱源于交易中的高度不确定性（包括农户和企业面临的不确定性），不确定性程度越高，交易方违约机率越大[5]；合作项目替代性用途价值越大，即专用性程度越低，交易方就越不容易套牢于契约中，契约的稳定性也越差。例如，对于专用性弱的农产品，当市场价格高于合同价格时，农户违约卖给第三方的机率就大[6]。也有学者直接从不完全契约的角度解释契约不稳定的原因。刘凤芹[1]用不完全合约理论分析了我国农产品销售合约的问题，认为合约的不完全性是我国农产品销售合约履约率低的内在原因。黄祖辉等[7]认为在不完全合约条件下的交易会产生敲竹杠问题，进而影响农业专用性资产的投入。以上文献都是围绕契约的不完全性进行研究的，并没有从农户角度进行分析。农户作为生产主体，研究其对契约稳定的感知对农业产业化发展具有重要的意义。

本文基于关系契约，从社会学角度和Macneil[8]的文章中提炼出了8个重要关系规范：交易关系、企业机会主义行为、合作程度、契约履行承诺、交易确定性、信任程度、企业影响程度和相对依赖性，以山东省肉鸡养殖业为例，从肉鸡养殖户角度分析这8个关系规范对契约稳定性的影响。

1 数据来源和研究假设

1.1 数据来源

数据来源于山东农业大学研究生在2013年7～8月份（暑假期间）实地调查。调查地区覆盖了山东省的6个地市，调查充分考虑了样本的分散性和随机性，调查地点兼顾了各个地区的地域性（表1）。调查对象分为不同的性别、年龄、受教育程度、养殖规模和养殖收入情况，保证了样本的代表性（表2）。调查方法主要包括当面访问法、电话访问法和无结构访谈法等[9]。本次调研共发放调查问卷300份，回收278份，回收率92.67%，其中有效问卷265份，问卷有效率88.33%。

在调查的265位养殖户中，男性占样本总数的69.06%，45岁以上占样本总数的54.71%，初中及以上占样本总数的84.91%，养殖规模在1万以上占样本总数的48.30%，养殖收入在3万以上占样本总数的63.40%。可见，被受访者大多为男性，年龄大，较为稳重，大多数具有一定的文化程度，能够较好的理解调查问卷。并且，大多数养殖户养殖规模较大，养殖收入也比较理想，具有一定的代表性。

1.2 研究假设

契约的稳定性受多种因素的影响，本文借鉴国内外已有的研究成果，从养殖户自身特征、认知特征、行为特征和环境特征四个方面，提出了影响养殖户采取稳定契约行为因素的假说。

1.2.1 养殖户的自身特征对其采取稳定的契约行为有影响自身特征主要包括性别、年龄和文化程度三个因素。①养殖户的性别对其采取稳定的契约行为有负影响。一般而言，女性比男性相对不注重长期契约的稳定。②养殖户的年龄对其采取稳定的契约行为有负影响。年龄越大，思想观念也相对保守，在交易过程中发生机会主义行为的机率大，采取稳定的契约行为的机率小。③养殖户的文化程度对其采取稳定的契约行为有正影响。文化程度越高，越注重长期合作，越懂得如何维持契约稳定。

1.2.2 认知特征对养殖户采取稳定的契约行为有影响认知特征主要包括养殖户对交易关系认知、对企业机会主义行为认知和对合作程度认知三个因素。①对交易关系满意的养殖户采取稳定的契约行为的机率大。这是因为，养殖户对交易关系满意，会降低将肉鸡卖给第三方的可能性，尤其是当市场价格高于合约价格时，这有利于契约稳定。②养殖户对企业机会主义行为认知与其采取稳定的契约行为负相关。理论而言，企业的机会主义行为会使养殖户对企业的忠诚度降低。由于企业的强势和农户的弱势，企业在交易过程中经常发生压级压价、拒绝收购等机会主义行为。养殖户对企业的机会主义行为认知程度越高，心理上被欺骗感越强烈，采取稳定的契约行为机率越小。③养殖户对合作程度认知对其采取稳定的契约行为正相关。养殖户加入“公司+农户”这种经营模式，是因为通过与龙头企业的合作可以有效解决肉鸡销售问题，节约交易成本。并且，养殖户在技术、资金等方面与企业合作程度越高，其进行外部选择时的机会成本就越大，选择其他企业的机率就越小，这有利于契约稳定。

1.2.3 行为特征对养殖户采取稳定的契约行为有影响行为特征主要包括养殖户的契约履行承诺、交易确定性和对企业信任程度三个因素。①养殖户的契约履行程度与其采取稳定的契约行为正相关。契约履行程度高的养殖户追求长期的利益，他们为维持交易关系付出了较大的努力，承担着较大的违约成本，这有利于其采取稳定的契约行为。②养殖户的交易确定性与其采取稳定的契约行为正相关。决策中的确定性指交易方在做出关键决策时的信息完备程度、对决策结果的预测度、对影响双方交易因素的预测度。养殖户对交易越确定，说明他对未来市场有较好的判断，愿意与企业签订长期固定定价合约，这有利于契约的稳定。③养殖户对企业的信任程度与其采取稳定的契约行为正相关。蔡荣[10]以南京市3家鸭制品加工企业为例，说明了信任作为一种独特的履约机制，不仅可以降低交易成本，而且可以通过互动式因果关系来交流和分享默认知识与信息，以达到交易价值的最大化，从而保证契约关系的稳定。endprint

1.2.4 环境特征对养殖户采取稳定的契约行为有影响环境特征主要是指养殖户受龙头企业的影响，包括养殖户受企业的影响程度和与企业的相对依赖性。①养殖户受企业的影响程度对其采取稳定的契约行为影响方向不明确。养殖户受企业影响程度大，比较容易受企业的控制，企业发生机会主义行为的机率大，不利于契约稳定。但也可能由于受企业的影响程度大，对企业形成了依赖，这有利于契约的稳定。②养殖户对相对依赖性的认知与其采取稳定的契约行为负相关。在实际交易中，养殖户对企业的依赖远远大于企业对养殖户的依赖，这种相对依赖性差异使企业发生机会主义行为的倾向大，不利于双方的契约稳定性。

2 肉鸡养殖户对契约稳定性的实证分析

2.1 变量及模型

本文把养殖户采取契约稳定行为定义为被解释变量Z，把可能影响养殖户采取契约稳定行为的因素定义为解释变量X，具体变量及定义如表3所示。

本文的被解释变量是养殖户是否采取稳定契约行为，有“是”和“否”两个端点。Logistic模型是将逻辑分布作为随机误差项的概率分布的一种二元离散选择模型，适用于对按照效用最大化原则所进行的选择行为的分析。一般而言，养殖户会在理性的基础上作出最佳选择。因此，本文采用Logistic 模型对养殖户契约稳定行为进行分析。

以养殖户是否采取契约稳定行为作为因变量Z，即0～1型因变量，若认为契约稳定则定义为Z=1，认为契约不稳定，定义为Z=0。假定Z=1的概率为P，xi（i=1，2，……，n）为解释变量，即自身特征、认知特征、行为特征、环境特征中的各种主要影响因素；bi（i=1，2，……，n）为第i个影响因素的回归系数。bi为正表示第i个因素对养殖户采取稳定的契约行为有正影响，为负则表示有负影响。则Logit回归分析模型一般为：

2.2 实证结果和分析

本文应用SPSS16.0版本的Logistic进行回归处理。在处理过程中，首先将11个解释变量都带入模型进行检验，得到有影响的解释变量。然后，将影响不显著的解释变量逐个剔除，剩下的解释变量再代入模型进行检验，直到所有的解释变量都通过显著性检验。最后剩下9个有显著影响的解释变量：文化程度、交易关系认知、企业机会主义行为认知、合作程度认知、契约履行承诺、交易确定性、企业信任程度、企业影响程度、相对依赖性。具体的运行结果见表4。

2.2.1 养殖户自身特征对其采取稳定契约行为的影响性别和年龄没有通过最低的10%显著性检验，表明养殖户的性别和年龄对养殖户采取稳定的契约行为影响并不显著。而文化程度通过了10%的显著性检验，这说明文化程度对养殖户采取稳定的契约行为有一定的影响，并且是正向影响。这与本文的假设一致，文化程度高的养殖户更加注重长远利益，尤其是当市场价格高于合同价格时，采取机会主义行为的机率就低。同时，文化程度高的养殖户会通过合作社、政府和法律等途径来维护自己的利益，保证契约的稳定。

2.2.2 养殖户认知特征对其采取稳定契约行为的影响认知特征的三个因素都通过了显著性检验，说明养殖户认知特征对其采取稳定的契约行为有重要影响。

（1）交易关系认知对养殖户采取稳定的契约行为有正影响，且影响程度大，通过了1%显著性检验，这与本文的假设一致。说明肉鸡收购价格、品质测定结果、款项即时支付和公司技术支持等交易关系对养殖户采取稳定的契约行为有重大影响。

（2）企业机会主义行为认知对养殖户采取稳定的契约行为有负影响，在10%的水平上显著，影响程度小。可能的解释是，在实际交易过程中，由于实体不对称，经常发生企业压级压价的机会主义行为，这种现象已经成为公开的秘密，养殖户虽然会降低忠诚度，但是对于这种现象司空见惯，在心理上已经能接受了。因而，企业机会主义行为对养殖户采取稳定的契约行为影响不大。

（3）合作程度认知对养殖户采取稳定的契约行为有正影响，这与本文的假设一致，说明养殖户与企业的合作程度越高，越容易采取稳定的交易行为。这是因为，一方面合作程度越高，养殖户退出的机会成本越大，违约机率越小；另一方面，养殖户通过合作和企业共享信息、技术等，可以降低交易成本，获取更多的利益。

2.2.3 行为特征对养殖户采取稳定契约行为的影响行为特征的3个因素都通过了显著性检验，且影响程度大。说明养殖户的行为特征对其采取稳定的契约行为有重要的影响。

（1）契约履行承诺对养殖户采取稳定的契约行为有正影响，这与本文的假设一致。养殖户在交易关系确定后，为维持交易关系做出了努力，按照合同规定改善环境，进行生产，按合约销售肉鸡，减少机会主义行为的发生，这样有利于契约稳定。

（2）交易确定性认知对养殖户采取稳定的契约行为有正影响，且影响程度大，通过了1%的显著性检验。说明养殖户掌握的信息比较完备，对未来肉鸡市场有较好的把握，愿意与企业签订长期固定合约价格。另一方面，交易越确定，养殖户承担的经营风险越小，越愿意采取稳定的契约行为。

（3）企业信任程度认知对养殖户采取稳定的契约行为有正影响。心理学认为信任可通过影响组织成员启发式决策的过程来降低交易成本。养殖户对合作企业信任程度越高，在交易过程中对企业提供的信息怀疑程度越低，越有利于降低信息成本。同时，养殖户信任企业，表示养殖户确信不会受到企业机会主义行为的损害，有助于降低交易不确定性。

2.2.4 环境特征对养殖户采取稳定契约行为的影响环境特征的2个因素都通过了5%的显著检验，说明对养殖户采取稳定的契约行为有重要的影响。

（1）本文假设，企业影响程度认知对养殖户采取稳定的契约行为影响具有正负双向性，实证结果显示，具有正向影响。可能的原因是，在实际交易过程中，龙头企业在资金、技术和信息等方面都比养殖户有优势，养殖户在生产决策、肉鸡收购价格等方面会受龙头企业的影响，并对龙头企业形成一定的依赖性，这有利于养殖户采取稳定的契约行为。endprint

（2）相对依赖性与养殖户采取稳定的契约行为负相关。在实际交易中，企业的外部选择要大于养殖户，并且肉鸡的产品专用性小，比较容易获得，再加上双方主体不对称，养殖户对企业的依赖性远远大于企业对养殖户的依赖性。甚至有的养殖户签订的是附和契约。这种相对依赖性差异使企业经常发生“敲竹杠”行为，不利于契约稳定。

3 结论和对策建议

本文的实证分析结果表明，养殖户采取稳定的契约行为主要受文化程度、交易关系认知、企业机会主义行为、合作程度、契约履行承诺、交易确定性、信任程度、企业影响程度和相对依赖性等9个因素影响。其中，企业机会主义行为和相对依赖性两个因素对养殖户采取稳定的契约行为有负影响，其余7个因素有正影响，交易确定性影响程度最大，文化程度和企业机会主义行为影响程度较小。

养殖户与企业间契约的稳定，对肉鸡产业平稳发展具有重要的影响。基于研究结论，提出了提升契约稳定性的对策建议。①养殖户一方面要提高自身文化水平，从长远利益出发，注重契约稳定；另一方面要提高契约的履行程度，严格按契约规定进行生产和销售，减少机会主义行为。②龙头企业不能因为自己在资金、技术方面比养殖户有优势，就采取机会主义行为，要提高交易的确定性，按照契约规定收购肉鸡，加强与养殖户的合作，提高养殖户对自身的信任程度。③政府要注重保护养殖户的合法利益，可以制定相关政策，也可以出资建立农业合作社，鼓励养殖户加入合作社，通过农业合作社来协调养殖户和龙头企业的契约关系，促进双方契约的稳定。④第三方（法律）要完善相关的法律政策，加强对违约的惩罚，从事后治理方面来加强契约稳定。

参考文献：

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