基于收益共享机制的资源杠杆平衡研究

刘永军，王海兰，石红霞（军事交通学院，天津 300161）

0 引言

资源是企业获取竞争优势的主要战略因素，只有当企业拥有了与预期业务和战略目标最相匹配的资源，企业才能创造出持续的竞争优势。迫于激烈竞争的压力，企业要想获得持续的竞争优势，就必须突破企业边界寻求可利用的外部资源，并将具有互补性关系的内外部资源快速集成，产生出“1+1＞2”的效应，这也是21世纪企业之间的竞争演变为供应链之间的竞争的根本原因。供应链中原材料的采购、中间产品和成品的转换及成品的销售都离不开企业资源的运营管理。Zhao和Fang（2002）[1]将供应链定义为：“供应链是企业为了达到其经营目的，借以集成物料、信息、资本和知识以获得竞争优势的由多个相关组织组成的网络”。资源基础论[2－3]认为当企业竞争优势所需的资源不能有效地通过自制或并购获得时，企业可以利用供应链合作联盟在更广泛的范围内快速集成核心资源、创造难以模仿的竞争优势，从而增加合作企业的价值和创造企业自身的利润。

加强供应链成员企业之间的合作联盟的关键是提升供应链管理能力。Zhao和Fang（2002）[1]指出“供应链管理是设计和保持一种良好的机制和模式，通过资源集成，借助合作企业的资源更好地发挥自身的核心优势，使自身和整条供应链获得竞争优势的过程”。因此，供应链成员企业之间形成合作联盟，保持良好的资源合作关系对于快速形成各自独特的资源竞争优势，增加供应链中各方企业自身资源的收益具有重要作用。

然而，供应链中靠近市场的下游企业由于掌握大量的信息资源和直接从终端顾客手中获取资金性资源而具有较强的讨价还价能力，以致于供应链下游企业常常向供应商转嫁资源成本风险和享用合作联盟情况下集成资源所创造的大部分收益。作为经济理性的供应商由于得不到应有的资源收益而缺乏实施资源杠杆的主动性和积极性，资源杠杆作用[4]也不能有效发挥，供应链运作效率降低。资源杠杆条件下的资源收益分配不合理导致了供应链整体偏离Pareto均衡，因此，基于收益共享机制的资源杠杆平衡研究有助于提高资源杠杆的运作效率和实现供应链的Pareto改进。Kok等（2003）[5]研究认为收益共享机制是通过制定供应链收益在供应链成员之间的分配比例关系，达到供应链系统的协调。

1 文献回顾

Teece等（1997）[6]提出的动态能力理论（Dynamic Capability View）强调企业之间的资源互补并将企业资源划分为四个层次：一是企业购买的生产要素和获得的公共知识；二是企业的专有资产（专有技术资产、财务资产、声望资产、结构资产、制度资产、市场资产和组织边界等）；三是企业的能力，即企业的生产要素和专有资产有机地整合起来的组织惯例和管理活动；四是企业的动态能力强调为适应不断变化的外部环境，企业不断取得、整合、再确认内外部的行政组织技术、资源和功能性能力。赵道致和孙建勇（2007）[7]针对资源基础论（Resource－based View，RBV）中的资源分类问题，根据经济发展特征并结合实证分析将企业资源划分为四大类：物质性资源（Material）、信息资源（Information）、资金性资源（Capital）和知识性资源（Knowledge），简称MICK资源。MICK资源的分类厘清了传统资源定义中容易混淆的部分，使资源杠杆中的组成要素更容易理解，有助于企业更好地构建资源杠杆并有效发挥资源杠杆的作用。企业要创造核心竞争优势就必须拥有或控制必要的资源，而单个企业所拥有的资源总是有限的，它也不可能在短时间内获取上述各种资源，而资源杠杆却可以帮助企业快速地获取更多外部资源的支持，克服企业面临的资源障碍并最终形成核心竞争优势。资源运营理论（Resource Operation Theory，ROT）强调快速集成资源，即重视时间成本。Stalk（1988）[8]认为时间是下一个竞争优势资源，时间正成为影响竞争的主要因素。赵道致和张靓（2006）[9]研究了资源杠杆的结构、构成要素和资源杠杆的实施条件及实施策略，并认为提升企业自有资源的价值和企业网络管理能力有利于发挥资源杠杆作用。孙建勇等（2009）[10]认为供应链合作伙伴对企业资源有需求是有效发挥资源杠杆作用的前提，合作企业之间的资源互补性程度越强，杠杆作用效果就越明显。

企业利用资源杠杆撬动外部资源并将内外部资源快速集成，其根本目的是为了增加企业自有资源的收益。只有合理分配企业自有资源的收益增加值，才能保证供应链合作企业之间的资源杠杆平衡和提高资源杠杆的实施效率，但在这方面的研究却比较缺乏。本文拟通过模型分析确定资源杠杆条件下供应商与项目型企业进行资源合作后，供应商自有资源的收益增加值在供应商和项目型企业之间的分配比例以保持资源杠杆的平衡。

2 模型分析

假定一个风险中性的供应商和一个风险厌恶性的项目型企业组成一个两级供应链。

在无资源杠杆的条件下，供应商和项目型企业不存在资源合作。供应商仅仅依靠自身资源为项目型企业提供中间产品；因为更靠近市场，同时为了避免因终端产品缺货而引起的项目中断风险，项目型企业通常依靠自身资源采用自我服务模式在项目现场将中间产品加工成一种单周期终端产品并为项目所用，但该终端产品缺乏产品质量和服务质量的保证及单位成本过高的风险。无论终端产品质量和成本如何，市场需求量D和终端产品价格p均为常量。此时，供应商和项目型企业以及整条供应链的资源收益完全取决于项目型企业的资源运营能力。项目型企业的资源运营能力愈强，其资源收益就高，但这一收益仅归项目型企业所有。

在资源杠杆条件下，供应商与项目型企业形成一种资源合作关系。供应商凭借较强的资源运营能力将自身有价值的资源与项目型企业提供的互补性资源快速集成，形成核心竞争能力，并通过核心竞争能力为项目型企业提供具有成本优势和差异化优势（产品质量和服务质量优势）的终端产品，实现资源的收益增加。

2.1 模型参数

参数设定如下：

VOR：资源杠杆条件下供应商自有资源的价值；

VER：资源杠杆条件下供应商集成外部资源的价值；

x·VER：资源杠杆条件下供应商集成外部资源的成本，0＜x＜1；

y·VER：无资源杠杆条件下项目型企业利用外部资源创造的价值，0＜x＜y＜1；

VIR：资源杠杆条件下供应商集成资源的价值；

RO：供应商自有资源的收益率；

RI：资源杠杆条件下供应商集成资源的收益率；

Q：供应商集成资源的总产出，Q是投入的集成资源的函数，即Q=f（VIR）；

φ：资源杠杆条件下下游企业享用供应商自有资源的收益增加值的比例，0＜φ＜1。

2.2 资源杠杆的实现及自有资源收益率增加值的求解

（1）在无资源杠杆的条件下，由于供应商与项目型企业不进行资源合作，供应商的自有资源就等于集成资源，即VOR=VIR，则自有资源的收益率为：

（2）在资源杠杆条件下，供应商与项目型企业进行资源合作，集成资源等于供应商自有资源与项目型企业的互补性资源之和，但集成资源所创造的价值不再是两种资源价值的简单叠加，而是集成资源的价值出现了增加，相应地分摊到每种资源的收益也会增加，则供应商自有资源的收益率为：

从式（2）可知，当RI＞x时，RO＞RI，表明供应商通过资源杠杆撬动外部资源增加了自有资源的收益，则RI＞x是实施资源杠杆的必要条件。

当集成外部资源所创造的价值大于供应商自有资源所创造的价值，即VER≥VOR时，就会出现以小博大的局面，这也是实施资源杠杆的最终目的——省力资源杠杆。要创造出VER≥VOR的效应，供应商必须具有其竞争对手所不具备的关键性资源和能力，而且它比竞争对手更善于将这些关键性资源和能力与在该行业中获胜所需的各种因素有机地结合在一起而形成一种核心竞争优势，供应商凭借这种竞争优势吸引了项目型企业的参与，从而可以控制和利用项目型企业所拥有的互补性资源，并与自有资源进行快速集成以提升供应商的总体竞争优势，使自有资源和互补性资源的收益都增加。其中，拥有互补性资源的项目型企业由于受环境和资源运营能力的限制不能利用其资源创造出更多的价值，而处于较强讨价还价能力的项目型企业却又非常渴望利用其资源获取更多的价值。

尽管具备了构建省力资源杠杆的条件，但资源杠杆能否持续实施还要取决于供应商自有资源收益增加值的分配比例，如果分配比例不能保证参与者的Pareto改进，资源杠杆就失去了实施的意义。

根据式（1）和式（2）求得资源杠杆条件下自有资源收益率增加值为：

2.3 自有资源收益增加值的分配

收益共享机制下，项目型企业从供应商自有资源的收益增加值中获得的收益值必须大于自己利用其资源创造的价值y·VER，但又不能超过资源杠杆条件下集成外部资源价值与集成外部资源的成本之差VER（RI－x），所以，资源杠杆条件下自有资源收益率增加值的分配比例关系应为：

（3）如果资源收益信息是完全信息，并存在众多同行竞争者的威胁，有着较强讨价还价能力的项目型企业期望得到更多的资源收益，因此，保持资源杠杆平衡的资源收益分配比例可能更趋近于时，项目型企业所得资源收益为VER（1-x），供应商所得资源收益为［（RI－1）·VER+RI·VOR］。

根据以上分析，得出如表1所示的资源收益。

表1 两种条件下的资源收益

从表1可知，资源杠杆使供应商、项目型企业和整条供应链的资源收益均增加，而且在资源杠杆条件下供应商和项目型企业的资源收益组合是Nash均衡下的最优组合，这既满足了具有较强讨价还价能力的项目型企业的期望收益，又提高了供应商的资源收益，有利于资源杠杆的实施和资源杠杆作用的发挥，因此，供应商和项目型企业都不会偏离这一均衡点。

3 结论

本文研究了资源杠杆条件下供应商集成外部资源后自有资源收益增加值在资源杠杆参与者之间的分配比例对资源杠杆平衡的影响。当时，资源杠杆不能实施；当时，有实施资源杠杆的基础，φ值越大，参与者实施资源杠杆的可能性越大；当时，资源杠杆的参与者的资源收益最优，参与者能积极保持资源杠杆的平衡。

[1] Zhao D.Z.,Fang M..The key of network manufacturing:Integrating material,information,capital and knowledge flows[C]//The proceedings of the 7thAnnual International Manufacturing Symposium,Cambridge,UK,2002.

[2] Penrose,Edith.The theory of growth of the firm[D].Oxford：Blackwell,1959.

[3] Wernerfelt B.A resource－based view of the firm[J].Strategic Management Journal,1984,5(2):171－180.

[4] H.Wilson,K.Appiah.Resource leveraging via networks by high－technology entrepreneurial firms[J].Journal of High Technology Management Research,2002,13(1):45－62.

[5] A.G.De Kok,S.C.Graves.Handbooks in operations research and management science,11:supply chain management:design,coordination and operation[M].Amsterdam:Elsevier B.V.,2003.

[6] David J.Teece,Gary Pisano,Amy Shuen.Dynamic capabilities and strategic management[J].Strategic Management Journal,1997,18(7):509－533.

[7] 赵道致，孙建勇.面向MICK－4FI模式的资源分类研究[J].软科学，2007,27(2):8－11.

[8] G.Stalk.Time—the next source of competitive advantage[J].Harvard Business Review,1988,66:41－51.

[9] 赵道致，张靓.资源杠杆——基于企业网络的竞争优势获取模式[J].科学学与科学技术管理，2006(9):169－170.

[10] 孙建勇，赵道致，何龙飞.基于资源运营理论的联盟策略研究[J].西安电子科技大学学报（社会科学版），2009,19(4):83－88.