陕西省政府R&D投入对经济增长的促进作用研究

王凯，庞震



陕西省政府R&D投入对经济增长的促进作用研究

王凯，庞震

（西安电子科技大学人文学院，陕西西安 710071）

科学研究和技术创新活动所必须的物质基础是科技投入，科技投入通过科技创新最终作用于经济的不断增长，只有加强对科技投入的重视，提高科技投入在GDP中的占比，才能持续正向地促进科技创新和经济发展。本文在年度时间序列数据的基础上，测度了陕西省政府R&D投入对经济增长的促进作用，并提出了提出优化政府R&D投入的效率机制。

政府R&D投入；市场失灵；经济增长

一、引言

R&D（Research and Development）指在科学技术领域，为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。科学技术是第一生产力，而研究和试验发展（R&D）活动是科技活动中最具有创造性和创新性的核心，是推动经济和社会发展的主要动力，也是衡量一个地区科技发展水平的重要指标。按照国际公认标准，主要是以R&D投入占GDP的比重（R&D/GDP）来衡量科技投入的强度，陕西省R&D经费投入强度在2006年为2.14%，2007年为2.11%，2008年为1.96，2009年为2.32，2010年为2.15，2012年为1.99，均高于全国平均水平（见图1）。陕西省R&D投入总额在2009年为189.5亿元，2010年为217.5亿元，2011年为250.6亿元，2012年为287.2亿元，虽然陕西省的R&D投入强度及投入总额有很大的提升，然而与东部省份相比仍还有较大的差距。

图1：全国及陕西省R&D投入强度分析

当前陕西省经济虽然取得了较大的成就，然而，走的是一条高投入、高消耗、低效率粗放式经济发展之路，迫切需要以科技创新推动经济转型，为增强科技创新能力，陕西省政府研发创新投入不断增加，然而增加研发创新投入仅仅是增强自主创新能力的必要条件而非充分条件，陕西省创新人力和财力资源总量相对不足，R&D投入强度指标并未能实现预期的一些目标，R&D投入绩效不理想，R&D投入尚不能有力地支持经济的持续快速发展。在这种背景下，研究陕西省政府R&D投入效率问题，政府R&D投入是促进还是阻碍了经济增长？如果是促进，应该如何加强？如果是阻碍，又应该如何改善？在资源有限的情况下如何通过合理地配置科技资源，使科技资源使用效益最大化。本文的结构安排如下：第一部分为引言，第二部分为文献综述，第三部分为实证检验，第四部分为结论及对策。

二、文献综述

现代经济增长理论十分关注技术进步与经济增长之间的关系，技术进步被认为是经济增长的一个重要源泉，对知识生产部门的投入能够增加知识产出，并最终影响实际经济增长。国外学者对科技研发投入与经济增长之间的关系进行深入研究，20世纪90年代以来，以Romer、Grossman和Helpman为代表的新增长理论极大地丰富传统经济增长理论[1-2]，这类增长理论的核心是：内生的研发和创新是推动技术进步和经济增长的决定性因素，之所以说研发和创新是内生的，主要是因为R&D投入及创新速度是由经济参与者的最优化行为决定的；比如Romer提出内生经济增长基本模型，将技术进步内生化，技术进步在长期经济增长中的基础性作用被进一步认识。然而在索洛的模型中，技术是外生的，可以用“索洛余值”来度量，Solow把经济增长分为两个部分，即由要素投入带来的增长和由效率提高带来的增长[3]。

国外学者普遍认为政府对科技创新的支持力度也是影响经济增长的重要因素，在将科技创新定义为公共物品的基础上，发挥市场机制的创新资源配置作用就必须依靠政府的政策支持[4-5]，政府公共R&D是弥补市场R&D活动“市场失灵”的手段，即不存在政府干预时的竞争性均衡是社会次优，均衡增长率低于社会最优增长率，政府可以采取适当的政策提高科技创新投入使经济实现帕累托最优[6-7]。

目前国内学者也对政府R&D投入效率进行有益研究，许多学者意在阐述政府R&D投入的作用，从时间和空间两个纬度评价政府R&D投入的绩效。主要可以划分为三种思路：第一种思路是在时间序列数据或者面板数据的基础上，通过测算政府R&D投入对于区域经济增长的贡献，评价政府R&D投入的效果[8-10]。第二种思路是构建评价指标体系，然后测度政府R&D投入效率[11-12]。第三种思路是关注政府R&D投入对企业技术创新的影响，即检验政府R&D资助是激励还是挤出了企业的R&D投资[13-15]。

三、陕西省政府R&D投入对经济增长影响的实证检验

（一）变量指标和单位根检验

鉴于数据的可得性，本文采用的基础数据是从1995-2013年的年度时间序列数据，数据来源于《陕西省统计年鉴》各期。在序列分析中，当时间序列不平稳，对两个相互之间不存在任何关联的时间序列做回归分析时，如果所涉及的两个时间序列都显示较为明显的持续地上升或下降趋势，也会出现很高的拟合优度值，这种情况就是所谓的“虚假回归”。为了防止“伪回归”的产生，需要进一步识别时间序列的平稳性，在进行VAR模型估计之前，首先对序列进行单位根的检验，单位根检验就是一种检测时间序列是否平稳的方法，常用的单位跟检验方法有ADF检验和PP检验，只有平稳时间序列才能进行回归。

表1 ：ADF单位根检验结果

注：在检验形式（C，T，K）中，C、T、K分别代表单位根检验方程的常数项、时间趋势项和滞后阶数，0则表示不含有该项。

（二）协整分析

利用普通最小二乘法OLS回归得到协整方程为模型（1）：

（23.92） （28.83）

（三）格兰杰因果检验

表3 ：格兰杰因果检验结果

（四）脉冲响应函数

格兰杰因果性检验分析了变量间的因果关系，但是没有为一个变量作用于另一个变量的动态特征提供更多的信息，如果要进一步研究变量间动态影响关系，则需要分析变量基于VAR模型基础上的脉冲响应。脉冲响应函数刻画的是在扰动项上加上一个标准差大小的冲击，对内生变量当期值和滞后值得影响，对一个变量冲击直接影响这个变量，并通过VAR模型的动态结构传递给其他所有的内生变量。

图2：政府R&D投入对经济增长的脉冲响应

图3：经济增长对政府R&D投入的脉冲响应

（五）方差分解

表4 ：陕西省经济增长的方差分解结果

四、结论及对策建议

本文利用1995~2013年的年度时间序列数据，实证检验陕西省政府R&D投入对经济增长的溢出效应，主要得出如下的结论：

第一，陕西省政府R&D投入与经济增长存在长期均衡关系，政府R&D增加1%，经济增长增加1.018%，政府R&D对经济增长存在正向的溢出效应，进一步证明了实现经济增长方式转变的核心要义之一是促进经济增长由要素积累驱动转向创新驱动。

第二，陕西省政府R&D投入与经济增长存在双向的格兰杰因果关系，即政府R&D投入变动是经济增长变动的格兰杰原因，反之，经济增长变动也是政府R&D投入变动的格兰杰原因。

根据实证分析结果，可引申如下的对策建议：

第一，加大政府科技投入力度，调整政府科技投入领域。科技创新具有明显公共产品特征，生产和创造成本很高，然而传播和利用成本却很低，带来巨大的社会收益。政府资助研发资金具有引导社会研发增加投入的效应，有效撬动企业加大研发投入，政府科技投入增长速度过慢和数量投入不足是制约中国经济发展质量的最重要的瓶颈。相对于国际上的许多国家来说，陕西省R&D经费投入占GDP比重还是比较低的，这不仅会导致科技创新效率低，还使得科技创新范围经济性也会较弱，难以形成杠杆效应，从而影响总体乘数效应的发挥[16]。

第二，优化政府R&D投入的使用结构，提高陕西省R&D投入的产出效率，增加R&D投入中基础研究的比例。基础研究的成果往往不能在短期内得到直接应用而产生直接经济效益，但许多重大技术创新都源于基础研究的成果。发达国家R&D合理配置应为基础研究占10%左右，应用研究占25%左右，试验发展占60%左右[17]，然而在2012年陕西省政府R&D投入中基础研究占5.1%；应用研究占15.7%；试验发展占79.2%；可见，陕西省基础研究和应用研究的费用所占比重太小，这会直接导致企业把技术引进和模仿为主，而将自主创新放在次要地位。

第三，制定合理的科技投入政策保障。为了保障科技经费的投入水平和投入效率，陕西省应制定和实施科学有效的科技投入政策，从政策环境鼓励科技创新，对科技创新在投入方面予以支持。尽快建立科技保障体系，包括组织保障体系、资金保障体系和政策保障体系，为科技创新活动提供基础条件和中介服务；调整科技资源配置方式，完善科技创新的投融资制度。

[1] ROMER P.Are Nonconvexities Important for Understanding Growth?[J].American Economic Review,1990,80(2):97-103.

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[3] SOLOW R.Technical Change and the Aggregate Production Function[J].The Review of Economics and Statistics,1957,39(3):312-320.

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[8] 赵立雨,师萍.政府财政研发投入与经济增长的协整检验——基于1989-2007年的数据分析[J].中国软科学,2010(2):53-58.

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[10] 严成樑,龚六堂.R&D对我国经济增长的贡献测度[J].投资研究,2014(1):13-23.

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[14] 白俊红,李婧.政府R&D资助与企业技术创新——基于效率视角的实证分析[J].金融研究, 2011(6):181-193.

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[16] 张宏洲,冯学钢.政府资助研发促进国际贸易与经济增长作用研究[J].上海管理科学,2013(3):6-12.

[17] 王琴梅,殷培伟,姚宇.我国R&D投入与经济增长驱动关系的实证研究——基于Lmdi分解法[J].经济经纬,2011(5):18-21.

Shaanxi Government R&D Investment and Economic Growth

WANG KAI, PANG ZHEN

The science and technology investment is necessary for the scientific research activities, and the increase of the technology investment in proportion of GDP can promote the economic development. In this paper, we measure the shaanxi provincial government R&D investment to promote economic growth on the basis of the annual time series data. Finally, we put forward the mechanism to optimize of the efficiency of R&D investment.

Government R&D investment, Market failures, Economic growth

F127.41

A

1008-472X(2014)07-0064-06

2014-04-30

本文为陕西省社科基金项目：“陕西省经济增长方式转变的路径研究（12D025）”、陕西省软科学基金项目：“自主创新推动陕西经济增长方式转变的路径研究（13KRM01-02）”、西安市社科基金项目（14S64）、中央高校基本科研业务费项目（RW140108、K5051308019）阶段性成果

王凯(1980-)，女，山东青岛人，西安电子科技大学人文学院副教授，硕士生导师；庞震(1981-)，男，山东平度人，西安电子科技大学人文学院讲师。

本文推荐专家：

黎友焕，广东省社会科学院，教授，研究方向：宏观经济管理。

赵景峰，西北大学经济管理学院，教授，研究方向:宏观经济管理。